中国证券监督管理委员会关于核准浙商证券有限责任公司设立浙商汇

中国银监会关于浙商银行股权转让、增资扩股及变更注册资
本有关问题的批复
【法规类别】银行类金融机构银行监管
【发文字号】银监复[2007]586号
【发布部门】中国银行业监督管理委员会
【发布日期】2007.12.21
【实施日期】2007.12.21
【时效性】现行有效
【效力级别】部门规范性文件
中国银监会关于浙商银行股权转让、增资扩股及变更注册资本有关问题的批复
（银监复[2007]586号）
浙商银行：
《浙商银行关于核准国有股权变更及股东资格的请示》（浙商银发〔2007〕193号）、《浙商银行关于报请审批增资扩股及变更股份总额5％以上股东的请示》（浙商银发〔2007〕226号）以及《浙商银行关于变更注册资本的请示》（浙商银发〔2007〕242号）收悉。

现批复如下：
一、同意你行增发12亿股股份，用于补充资本金。

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中国证券监督管理委员会关于核准王威注册登记为保荐代表人的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于核准王威注册登记为保荐代表人的批复
（证监许可[2008]20号）
高盛高华证券有限责任公司：
你公司报送的《关于我公司投资银行部王威先生注册保荐代表人的申请函》（高盛高华［2007］021号）及相关文件收悉。

根据《证券法》、《证券发行上市保荐制度暂行办法》（证监会令第18号）、《关于实施〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉有关事项的通知》（证监发［2004］1号）、《关于进一步做好〈证券发行上市保荐制度暂行办法〉实施工作的通知》（证监发行字［2004］167号）的有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司王威（身份证号：******************）注册登记为保荐代表人。

二、本批复自下发之日起生效。

二○○八年一月二日
——结束——。

中国证券监督管理委员会浙江监管局关于核准杜浩强证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会浙江监管局
•【公布日期】2014.07.24
•【字号】浙证监许可[2014]139号
•【施行日期】2014.07.24
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会浙江监管局关于核准杜浩强证券公司分支机构负责人任职资格的批复
（浙证监许可〔2014〕139号）
山西证券股份有限公司：
我局于2014年6月30日受理你公司《关于认定杜浩强同志任职资格的请示》（晋证发字〔2014〕155号）及相关材料。

经审核，决定核准杜浩强证券公司分支机构负责人的任职资格。

你公司应按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第88号）的有关规定办理杜浩强证券公司分支机构负责人任职手续。

浙江证监局
2014年7月24日。

中国证券监督管理委员会浙江监管局关于准予浙商证券股份有限公司延长天津和台州两家分公司筹建期限
的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会浙江监管局
•【公布日期】2013.12.09
•【字号】浙证监许可〔2013〕166号
•【施行日期】2013.12.09
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会浙江监管局关于准予浙商证券股份有限公司延长天津和台州两家分公司筹建期限的批复
浙商证券股份有限公司：
你公司报送的《浙商证券股份有限公司关于天津分公司等两家分公司筹建延期的申请》（浙商证字〔2013〕627号）收悉。

根据《证券公司监督管理条例》（国务院令第522号）、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2013〕627号）有关规定，准予你公司延长天津和台州两家分公司筹建期限3个月。

浙江证监局
2013年12月9日。

樊良、中国证券监督管理委员会浙江监管局金融行政管理(金融)二审行政判决书【案由】行政行政管理范围行政作为金融行政行政行为种类行政监督行政行政行为种类行政复议【审理法院】浙江省高级人民法院【审理法院】浙江省高级人民法院【审结日期】2020.01.02【案件字号】(2019)浙行终965号【审理程序】二审【审理法官】戴文波马良骥张榆【审理法官】戴文波马良骥张榆【文书类型】判决书【当事人】樊良;中国证券监督管理委员会浙江监管局;中国证券监督管理委员会;浙商证券股份有限公司【当事人】樊良中国证券监督管理委员会浙江监管局浙商证券股份有限公司【当事人-个人】樊良【当事人-公司】中国证券监督管理委员会浙江监管局中国证券监督管理委员会浙商证券股份有限公司【代理律师/律所】童卫华、夏露浙江星韵律师事务所【代理律师/律所】童卫华、夏露浙江星韵律师事务所【代理律师】童卫华、夏露【代理律所】浙江星韵律师事务所【法院级别】高级人民法院【终审结果】二审维持原判二审改判【字号名称】行终字【原告】樊良【被告】中国证券监督管理委员会浙江监管局;浙商证券股份有限公司【本院观点】1.本案系因上诉人樊良向浙江证监局投诉反映浙商证券公司融资融券服务涉嫌违法违规而引发，审查对象系浙江证监局是否履行了相应法定职责及所作答复是否正确。

【权责关键词】行政复议行政监督合法违法第三人反证合法性行政复议维持原判改判发回重审【指导案例标记】0【指导案例排序】0【更新时间】2022-09-25 05:32:28樊良、中国证券监督管理委员会浙江监管局金融行政管理(金融)二审行政判决书浙江省高级人民法院行政判决书(2019)浙行终965号上诉人（原审原告）樊良，男，1971年8月26日出生，汉族，住浙江省绍兴市越城区，通讯地址浙江省绍兴市人民医院住院部六楼西区。

被上诉人（原审被告）中国证券监督管理委员会浙江监管局，住所地浙江省杭州市文三路90号一号楼三楼。

法定代表人田向阳，局长。

中国证券监督管理委员会关于核准王为丰、王会然保荐代表人资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于核准王为丰、王会然保荐代表人资格的批复
（证监许可〔2010〕145号）
平安证券有限责任公司：
你公司报送的《关于王为丰注册为保荐代表人的申请》（平证发〔2009〕717号）、《关于王会然注册为保荐代表人的申请》（平证发〔2010〕7号）及相关文件收悉。

根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第63号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司王为丰（身份证号：******************）、王会然（身份证号：******************）保荐代表人资格。

二、本批复自核准之日起生效。

二○一○年二月一日
——结束——。

中国证监会关于证券公司换领《经营证券业务许可证》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证监会关于证券公司换领《经营证券业务许可证》的通知（证监机构字[2003]152号）各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，各证券公司：为加强对证券公司业务活动的管理，规范证券公司《经营证券业务许可证》上经营范围的表述，经研究，我会决定统一换发各证券公司的《经营证券业务许可证》。

现将有关事项通知如下：一、各证券公司须在本《通知》下发后一个月内，持《经营证券业务许可证》等相关文件到所在辖区派出机构，申请办理换领《经营证券业务许可证》的相关事宜。

二、证券公司申请换领《经营证券业务许可证》，须提交下列文件：1、原由我会颁发的《经营证券业务许可证》(正本、副本和复印件)；2、工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照》(副本和复印件)；3、公司设立的批准文件(原件和复印件)；4、各专项业务资格证书或批复文件(原件和复印件，如有)；5、中国证监会对公司变更事项(包括名称、地址、公司类型、注册资本等)的批复文件(原件和复印件)；6、中国证监会对公司现任董事长、总经理高级管理人员任职资格的批复文件(原件和复印件)；7、国家外汇管理部门颁发的《经营外汇业务许可证》(副本和复印件，如有)。

复印件上须加盖公司公章。

三、各派出机构负责核对证券公司上报的相关文件是否齐备、有关复印件的内容是否与原件一致，填写《证券公司换证材料一览表》。

四、各派出机构持《证券公司换证材料一览表》及辖区内各证券公司的换证材料(除《经营证券业务许可证》正、副本外，其他文件经核对无误后，原件退证券公司，只留复印件)到我会统一换领新《经营证券业务许可证》。

中国证券监督管理委员会关于核准魏德俊、陈海峰保荐代表人资格的批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于核准魏德俊、陈海峰保荐代表人资格的批复
（证监许可〔2010〕1431号）
中国建银投资证券有限责任公司：
你公司报送的《关于魏德俊注册为保荐代表人的申请报告》（中投证报〔2010〕261号）和《关于陈海峰注册为保荐代表人的申请报告》（中投证报〔2010〕235号）及相关文件收悉。

根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第63号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司魏德俊（身份证号：******************）和陈海峰（身份证号：******************）保荐代表人资格。

二、本批复自核准之日起生效。

二○一○年十月十八日
——结束——。

中国证监会关于准予浙商全景消费混合型证券投资基金注册的批复正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------关于准予浙商全景消费混合型证券投资基金注册的批复证监许可〔2017〕1913号浙商基金管理有限公司：你公司报送的《关于募集浙商全景消费混合型证券投资基金的申请》（浙商基金〔2017〕86号）及相关文件收悉。

根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（证监会令第104号）等有关规定，经审查，现批复如下：一、准予你公司注册浙商全景消费混合型证券投资基金，基金类型为契约型开放式。

二、同意你公司为基金的基金管理人，招商银行股份有限公司为基金的基金托管人。

三、你公司应自本批复下发之日起6个月内进行基金的募集活动，募集期限自基金份额发售之日起不得超过3个月。

四、你公司应会同基金的销售机构，按照《证券投资基金法》及其他有关规定的要求，认真做好基金的信息披露、认购、申购、赎回、登记、会计核算、客户服务和募集准备等工作。

通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。

五、你公司及基金销售机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》（证监会令第91号）及其他相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，不得误导投资人买卖基金。

对投资人进行有关基金投资风险和投资收益的宣传必须符合基金的实际情况。

中国证监会2017年10月26日——结束——。