中小企业技术创新能力评价指标体系研究

中小企业技术创新能力评价指标体系研究 www.chinaqking.com 期刊门户-中国期刊网2009-5-19来源:《中国经济与管理科学》2009年第3期供稿文/王磊 张士强 [导读]发现中小企业技术创新能力的差距和制定提高中小企业技术创新能力的措施都有积极的意义。

期刊文章分类查询,尽在期刊图书馆 摘要：对企业技术创新能力的评价一直被国内外学者所关注，经过多年的发展，构建的指标体系逐渐完善，但是所创建的评价指标还存在不足，包括：评价指标缺乏“与时俱进”性，随着生产能力的发展，新矛盾的出现，如信息化水平、环境效益等；评价指标盲目追求全面，缺乏对企业各创新能力构成要素之间影响的理解，而使评价指标的可操作性降低。所以建立一套时效性、客观性、可有效操作的评价指标体系是进行评价工作的目标，对中小企业创新能力进行正确的评估，发现中小企业技术创新能力的差距和制定提高中小企业技术创新能力的措施都有积极的意义。 关键词：中小企业技术创新能力指标体系Small and medium�sized enterprise technological innovation ability appraisal target system to study Wang Lei Zhang Shiqiang Abstract:Is always paid attention to the enterprise technological innovation ability appraisal by the domestic and foreign scholars,passes through many year development,the construction target system gradually improves,but founds the appraisal target also has the insufficiency,including:The appraisal target lacks “keeps pace with the times” the nature,along with productivity development,new contradictory appearance,like informationization level,environment benefit and so on;The appraisal target pursues blindly comprehensively,lacks understanding which affects to the enterprise each innovation ability integrant part between,but causes the appraisal target the feasibility to reduce.Therefore establishes the appraisal target system which set of effectivenesses,the objectivity,may operate effectively is carries on the appraisal work the goal,carries on the correct appraisal to the small and medium�sized enterprise innovation ability,discovered small and medium�sized enterprise technological innovation ability the disparity and the formulation sharpens the small and medium�sized enterprise technological innovation ability the measure all to have the positive significance. Keywords:Small and medium�sized enterprise Technology Innovation ability Target system 【中图分类号】F276.3【文献标识码】A【文章编号】1009-9646(2009)03-0034-03 近年来，我国中小企业快速、健康和持续发展，对经济增长的贡献越来越大。至2008年底，中国经工商部门注册的中小企业已达4300多万户，个体经营户3800多万户。中小企业生产的商品占社会销售额、上缴的税收占税收总额都超过了50%，出口额已占到全部商品出口额的68%。中小企业已成为扩大就业的主渠道和我国创新的主力军。中小企业完成了我国65%的发明专利和80%以上的新产品开发。而且中小企业已经从早期的加工、贸易等领域，向基础设施、高新技术等领域拓展。中小企业能否健康、快速、持续的发展从很大程度上影响了社会的稳定和国家经济的发展。 对企业技术创新能力的评价一直被国内外学者所关注，经过多年的发展，构建的指标体系逐渐完善，但是所创建的评价指标还存在不足，包括：评价指标缺乏“与时俱进”性，随着生产能力的发展，新矛盾的出现，如信息化水平、环境效益等；评价指标盲目追求全面，缺乏对企业各创新能力构成要素之间影响的理解，而使评价指标的可操作性降低。所以建立一套时效性、客观性、可有效操作的评价指标体系是进行评价工作的目标，对中小企业创新能力进行正确的评估，发现中小企业技术创新能力的差距和制定提高中小企业技术创新能力的措施都有积极的意义。 1.影响中小企业技术创新能力因素 影响中小企业技术创新能力因素应由三部分组成，包括：内部影响因素、技术创新能力和外部影响因素。内部影响因素层是中小企业技术创新的基础，技术创新能力是其创新的根本保证，外部影响因素则为其进行技术创新活动提供了条件。它们彼此渗透、相互作用，共同构成了中小企业技术创新能力影响因素系统，是进行技术创新能力评价所必须考虑的因素。 1.1内部影响因素。中小企业在进行技术创新时，不但需要足够的创新资源，还需要与之相适应的创新组织和机制。因此中小企业技术创新能力的内部影响因素主要来自于这三个方面，即创新资源、创新组织和创新机制。内部影响因素则由这三个功能模块构成，每个模块又由若干个影响中小企业技术创新能力的因素构成。 1.1.1创新资源。这是企业进行技术创新的前提条件，主要包括创新所需要的资金、人才、设备、技术和信息等。 资金直接影响到创新过程的每一个环节。技术创新所需要的资金主要包括用于企业内部研发所发生的费用，企业对获取外部研发服务所支付的费用。 人才是从事技术创新活动的主体，是中小企业技术创新取得成功的关键所在。在技术创新中，不但需要扎实的相关技术知识，还应具有敏锐的市场观察能力、准确的判断力和继续学习能力，这种特性完全依存于人才，尤其是作为企业的领导人，更应该具备这样的素质。 技术设备是企业进行技术创新的物质基础，它的水平将直接影响技术创新的成果。 技术对企业技术创新能力的影响主要体现在企业自身的技术积累上。所谓技术积累是指企业在从事技术活动过程中，获得的一种属于企业的技术知识的积累和技术能力上的进步，它是建立在大量己经具备的技术知识和能力基础之上的。 信息是企业了解市场需求，产生新构思、新创意，提高研发效率的关键。作为最重要的内部资源之一，企业应及时有效地通过各种渠道来收集、分析信息。 1.1.2创新组织。一个有效的创新组织，能够最大限度的利用企业内部的资源和企业周围所可能获得的帮助，实现企业创新的目标。 由于技术创新是一项十分复杂的工作，这就要求企业必须认真研究技术创新过程中在组织管理方面的特点，在此基础上，选择适当的组织形式来从事技术创新。中小企业技术创新组织的形式是多种多样的，可以是企业内部创新组织，还可以是与外界合作成立创新组织。选择内部创新组织的就必须要求企业创新资源能够满足创新过程的需要，而选择与外界(如高等院校、科研院所以及企业)合作成立创新组织则能够有效弥补企业内部创新资源不足或资源结构缺陷。 1.1.3创新机制。它主要包括激励机制、培训与学习、协调与沟通、企业文化等方面。 一个完善的激励机制能够保证员工进行技术创新的积极性，进而提高整个企业技术创新的效率和成功率。因此，激励机制对于科技型中小企业技术创新能力的影响极大。中小企业技术创新的成功实现，不但需要员工己有的知识和能力，更要有持续的、发展的个人知识和能力的支持。同时企业要通过不断创新赢得竞争优势，就必须形成自己的技术特色，这就要求在技术积累方面具有相对的稳定性，对个别关键技术人才流失造成的技术积累缺口应具有一定的修复和再生能力。这就要求企业应不断给员工提供学习和培训的机会，并且鼓励员工进行经常性的学习，使企业成为一个学习型组织。 在创新的过程当中，由于组织和人员等方面的因素，信息在传递过程中会遇到各种阻碍，构建良好的协调与沟通机制，保证信息在传递过程中的质量，是创新过程顺利进行的关键所在。企业文化是一个企业独特的个性，它在很大程度上影响着企业的技术创新活动和技术创新过程中员工的行为。 1.2技术创新能力。技术创新能力层由投入能力、研发能力、生产能力、销售能力和管理能力等部分构成。 投入能力是指企业在技术创新过程中，能够投入的创新资源的数量和质量的总称。创新资源投入是指投入到创新过程中的各个阶段上，而不仅仅指某一阶段，只不过各个阶段投入的资源数量和质量有所差异而已。 研发能力是技术创新能力的最基本构成要素，它是企业技术创新的技术源泉，也是技术创新能力的前提和基础。一般包括基础研究、应用研究和开发研究。 生产能力是指企业能够将研究开发的成果转化为符合设计要求的可批量生产成产品的能力，即能使企业技术创新得以实现的能力。 技术创新所需要的营销能力不仅仅指产品开发出来后具有的推销能力，还指研究市场，使消费者接受新产品，通过用户和竞争者反馈信息以改进产品，从而提高市场占有率和扩大市场范围的能力。具有较强的营销能力的是企业技术创新得以顺利完成的根本和保证，是技术创新能力的关键构成要素。 技术创新管理能力是指企业从战略上、整体上安排和组织实施技术创新的能力，涉及创新过程中的每一个环节。如果企业具有较强的创新管理能力，就会激起整个企业创新活动的积极性，在一定程度上减少技术创新的风险和不确定性。 1.3外部影响因素。影响中小企业技术创新能力因素的第三个方面，即外部影响因素，由法律环境、人才环境、政策环境、市场竞争与技术环境、社会服务环境和资本环境等方面组成。 外部影响因素对中小企业来说也是不可忽视的一部分，但由于中小企业对外部环境基本不产生影响力，本文假设外部环境保持稳定，仅考虑中小企业的自身状态，即在创新前提一定的条件下，如何从企业自身所具有的资源的优化整合来实现中小企业技术创新能力的提高。 2.中小企业技术创新能力评价指标体系的构建 2.1评价指标体系设计的原则。构建中小企业技术创新能力评价指标体系的首要任务是确立评价体系的原则，在考虑评价体系原则时，应从多个角度出发，权衡多方面的因素。本文主要遵从的设计原则主要包括以下几个：即目的性原则、全面性原则、科学性原则、探索性原则及可操作性原则。争取建立起的指标评价体系能够科学、全面的反映企业的技术创新能力，为企业的技术创新能力提高有所帮助。 2.2评价指标的选取与评价体系的构建。根据影响中小企业技术创新能力的影响因素的分析，和中小企业技术创新评价指标的设计原则和中小企业自身的特点，评价技术创新能力的指标有很多，如企业创新策略、创新环境、创新投入能力、管理能力和制造能力等。我们不可能同时考虑到所有的指标体系，那样不具备实际可操作性，所以我们采取了ANP（网络分析法）来确定各项指标的权重，在众多指标中选取权重较大，对企业技术创新能力影响较强的指标来建立评价体系，本文中指标的选取都是采用这一方法，提炼出以下对中小企业技术创新能力有较大影响的各项指标，具体评价指标如下： 2.2.1技术创新投入能力。评价中小企业技术创新能力的目的之一就是要从整体上把握技术创新活动的情况。虽然中小企业规模小、资金少，创新投入和大企业相比有很大的不足之处，但是一定的产品创新投入仍然是确保技术创新成功的基本要素，因为它不仅包括R&D投入，还包括对技术的引进水平以及对引进技术的改进率和专利拥有率。能够反映企业投入的方面有很多，包括：创新资金投入、非创新资金投入、创新人员投入、设备更新费用等。在指标选取过程中，把部分指标进行合并，如创新资金投入和非创新资金投入简化合并为技术创新R&D经费比重，再进行权重分析以确定所要采用的指标。本文主要用以下指标表示：技术创新R&D人员比重、技术创新R&D经费比重、人均专利拥有率、人均对引进技术改进率。 2.2.2技术创新管理能力。从中小企业自身特点可知，在整体产品创新过程中，其创新意识