2020年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题一

2020年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题一

2019年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题一 一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

(1)2008年4月12日，中国人民银行颁布了()，并于4月15日正式施行。

A:《短期融资券管理办法》 B:《短期融资券承销规程》 C:《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 D:《短期融资券信息披露规程》 答案:C 解析:略 (2)保荐机构应对招股说明书验证，并在验证文件与()之间建立索引关系。

A:发行保荐工作报告 B:工作底稿 C:发行保荐书 D:尽职调查报告 答案:B 解析:《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》第11条规定，保荐机构应当对招股说明书进行验证，并按照本指引的要求在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。 (3)遵循()原则。制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。

A:客户适当性 B:客户公平性 C:客户公开性 D:客户公正性 答案:A 解析:遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险.将合适的产品销售给适当的客户。

(4)根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。

A:中国人民银行 B:当地政府 C:财政部 D:国务院证券监督管理机构 答案:D 解析:根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经国务院证券监督管理机构的批准

(5)下列选项中.可以作为合伙企业中普通合伙人的是()。 A:上市公司 B:有限责任公司 C:国有独资公司 D:国有企业 答案:B 解析:国有独资公司、国有企业、上市公司以及公益性的事业单位、社会团体不得成为普通合伙人。

(6)财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。

A:1 B:5 C:10 D:20 答案:C 解析:财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

(7)根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金托管银行进行离任审计?()

A:基金管理公司督察长离任 B:基金托管部门高级管理人员离任 C:基金管理公司董事长和总经理离任 D:基金经理离任 答案:B 解析:基金管理公司进行离任审计、离任审查的情况有：(1)基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计;(2)基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即对其进行离任审查;(3)基金托管部门高级管理人员离任的。基金托管银行应当立即对其进行离任审查。

(8)根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有的权利不包括()。

A:资产收益 B:选择管理者 C:批准破产 D:参与重大决策 答案:C 解析:根据《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。

(9)下列关于证券市场法律法规层次的表述中，错误的是()。 A:现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》

B:中国证券业协会制定的自律性规则属于证券市场法律、法规的第四个层次

C:共分为四个层次 D:《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章

答案:D 解析:《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。

(10)保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与()之间建立索引关系。

A:尽职调查报告 B:发行保荐书 C:发行保荐工作报告 D:工作底稿 答案:D 解析:保荐机构应当对招股说明书进行验证，并在验证文件与工作底稿之间建立起索引关系。

(11)对于所有供公众认购或出售给公众的证券，发行人、董事、保荐机构及包销商(如有)必须采纳()，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。

A:公正准则 B:公平准则 C:公正原则 D:公平原则 答案:B 解析:上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情。包括公众人士及配售部分(如有)各自持有证券的详情。就所有供公众认购或出售给公众的证券(不论由新申请人或上市发行人发行)而言(为释疑起见，不包括根据配售安排而发行的证券)，发行人、董事、保荐人及包销商(如适用)

必须采纳公平准则，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。

(12)证券交易所具有监督职能，它属于()。 A:立法机构委派的监管部门 B:政府监管部门 C:自律性监管机构 D:地方所属的监管机构 答案:C 解析:略 (13)当代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会.而管理人和托管人都不召集的时候.代表基金份额以上的持有人有权自行召集。()

A:10%;5% B:5%;10% C:10%;10% D:30%;30% 答案:C 解析:当代表基金份额10%1)2上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候.代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。

(14)在融资融券业务的账户体系中，() 用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金. A:信用交易证券交收账户 B:信用交易资金交收账户 C:融资专用资金账户 D:客户信用交易担保资金账户 答案:C 解析:在融资融券业务的账户体系中，融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。

(15)在分级结算制度下，只有获得() 结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务。

A:证券交易所 B:证券公司 C:证券登记结算机构 D:证券业协会 答案:C 解析:在分级结算制度下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。

(16)未经国家有关部门批准，非法发行股票或公司企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，属于()。

A:欺诈发行股票、债券罪 B:非法发行股票和公司、企业债券罪 C:诱骗他人买卖证券罪 D:内幕交易罪 答案:B 解析:非法发行股票和公司、企业债券罪是指未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

(17)()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A:证券投资咨询 B:证券投资顾问 C:证券经纪业务 D:证券研究报告 答案:A 解析:证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

(18)已经取得证券业执业证书的人员，连续()年不在机构从业的，由协会注销其职业证书。

A:2 B:3 C:4 D:5 答案:B 解析:略 (19)资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向() 申请取得证券评级业务许可。 A:中国证监会 B:中国证券业协会 C:中国银监会 D:财政部 答案:A 解析:略 (20)()依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。 A:中国证券业协会 B:中国人民银行 C:财政部 D:中国证监会 答案:D 解析:略 (21)采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开() ，选举董事会和监事会成员。并通过公司章程草案。 A:董事会 B:全体发起人大会 C:股东大会 D:创立大会 答案:B 解析:采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举董事会和监事会成员.并通过公司章程草案。

(22)证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，应当按照规定编制对账单.该对账单应按()寄送客户。

A:周 B:月 C:季度 D:年 答案:B 解析:略 (23)由()向深圳证券交易所提交1OF上市交易申请。 A:基金管理人及基金托管人 B:基金销售机构 C:基金注册登记人 D:基金持有人 答案:A 解析:1OF的上市须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请。

(24)基金登记是由()来完成的。 A:基金管理人 B:基金托管人 C:交易所 D:登记机构 答案:D 解析:基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构。其具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。

(25)下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。 A:甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑.现刑罚执行完毕已经5年 B:乙公司净资产占实收资本的35% C:丙因做生意亏本.欠别人5万元已经到期.至今不能清偿 D:丁公司负债达到净资产的75% 答案:A