2015证券基础试题一

2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内.1、金融期货的交易对象是（）。

A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债权提前收回资金。

这一特征称之为（）。

A．偿还性B．流动性C．安全性D．收益性3、我国《证券法》于（）正式实施。

A．1999年1月1日B．1999年7月1日C．1999年1月1日D．1999年7月1日4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。

A．证券托管人B．证券承销公司C．证券管理公司D．基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。

A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。

A．经纪制B．股份制C．合伙制D．会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。

A．擅自发行股票和公司、企业债券罪B．提供虚假财务罪C．编造和传播影响证券交易虚假信息罪D．诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。

A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理9、基金的投资收益分配原则是（）。

A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配10、证券交易市场是（）。

A．发行市场的基础和前提B．发行市场得以持续扩大的必要条件C．发行人以发行证券的方式筹集资金的场所D．一个无形的市场11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。

2015证券从业资格《基础知识》试题及答案1.有价证券的主要形式是()。

A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.银行证券2.证券是各类记载并代表一定权益的()。

A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证3.下列关于有价证券的叙述，不正确的是()。

A.有价证券本身没有价值B.有价证券代表一定量的财产权利C.有价证券即指资本证券D.有价证券是虚拟资本的一种形式，因此不可以在证券市场上买卖和流通4.()可视为无期证券。

A.企业债券B.国债C.股票D.金融债券5.关于股票基金，下列描述正确的是()。

A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的6.国务院于2004年1月31日发布的()针对中国资本市场的发展提出了九个方面的纲领性意见，被称为”国九条”。

A.《关于严禁操纵证券市场行为的通知》B.《股票发行与交易管理暂行条例》C.《关于提高上市公司质量的意见》D.《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》7.下列各项属于财政政策手段的是()。

A.调节税率B.存款准备金制度C.再贴现政策D.公开市场业务8.国有股股利收入依法纳入()预算，国家股权可以转让，但转让应符合国家制定的有关规定。

A.国有资产经营B.中央财政C.地方财政D.国有资产管理9.投资者在买卖开放式基金时，在基金价格之外要支付()。

A.申购、赎回费B.佣金C.管理费D.手续费10.商品证券是证明持券人对其证券所代表的商品具有()的凭证。

A.所有权或使用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.使用权或转让权1.C。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

资本证券是有价证券的主要形式。

2015年证券从业资格考试题库《证券投资基金》历年精选真题一、单选题（每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

）1．关于债券条款对债券收益率的影响，以下表述正确的是（）。

A．债券的提前赎回条款对债券投资人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较低的利差B．债券的提前赎回条款对债券发行人有利，因此投资者将要求相对于同类国债来说较高的利差C．债券的转换期权条款是对债券发行人有利，因此投资者可能要求一个高的利差D．债券的转换期权条款是对债券投资者有利，因此投资者可能要求一个高的利差2．假设X股票的贝塔系数是Y股票的两倍，下列表述正确的是（）。

A． X的期望报酬率为Y的两倍B． X的风险为Y的两倍C．其他选项均不正确D． X受市场变动的影响程度为Y的两倍3．某投资人投资1000000元认购基金，基金份额面值为1.00元/份，认购费率为1%，认购期间产生的利息为3元，则其认购份额为（）。

A． 990102B． 990399C． 990099D． 9900034．（）主要用于衡量投资者持有债券变现难易程度。

A．利率风险网址：/B．流动性风险C．汇率风险D．赎回风险5．已知某基金的平均收益率为12%，将其标准差调整到与市场指数标准差相同水平时的收益率为10%，市场平均收益率为7%，则该基金的M2测度等于（）。

A． 3%B． 2%C． 5%D． 4%6．应计收益率为9%时，某5年期零息债券的价格为64.3928元，应计收益率为9.02%时期价格为64.3380元，则该债券的基点价格值为（）元。

A． 0.0274B． 0.0200C． 0.0254D． 0.05487．目前，基金销售机构可以选择的支付结算机构是（）。

A．商业银行B．中国证券登记结算公司C．人民银行清算中心D．信托公司8．不属于中国证监会基金监管部的职责是（）。

A．对基金公司总经理任职资格进行审核网址：/B．对基金从业人员实施资格管理和资格考试C．对于有关基金的行政许可项目进行审核D．草拟或指定基金行业的监管规则9．2004年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是（）。

2015年上半年安徽省证券从业资格考试：股票的价值与价格试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数，它能够体现利率弹性的大小。

因此，__。

A．具有相同麦考莱久期的债券，其再投资风险是相同的B．具有相同麦考莱久期的债券，其制度风险是相同的C．具有不同麦考莱久期的债券，其利率风险是可以相同的D．具有相同麦考莱久期的债券，其利率风险是相同的2.下列哪个文件属基金定期报告（）A．基金资产净值公告B．开放式基金公开说明书C．基金持有人大会决议D．澄清公告3.下列不属于操纵市场行为的是__。

A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易4.以下金融工具不能作为我国货币市场基金进行投资对象的是__。

A．现金B．剩余期限在397天以内(含397天)的债券C．期限在397天以内(含397天)的债券回购D．剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券5. 下列不属于基金持仓结构分析的是__。

A．基金持仓股本规模B．股票投资占基金净值的比例C．债券投资占基金资产净值的比例D．某行业投资占股票投资的比例6. 购买力风险一般可通过__来分析。

A．名义收益率B．通货膨胀率C．贴现率D．实际收益率7. 国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，__资产应该折算成国家股。

A．国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B．国有事业单位改制成股份公司形成的股份C．国有企业改制成股份公司形成的股份D．社会公众投资形成的股份8. 肌纤维的滑面内质网为肌细胞的A．粗面内质网B．肌浆网C．横小管D．线粒体9. B股托管银行最迟须在T+3日__之前向中国结算公司发送结算交收指令。

2015年甘肃省证券投资基金基础知识：大宗商品投资的类型试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。

A．公司概况B．投资和研究能力C．风险控制能力D．营销能力2、基金资产承担的费用不包括__。

A．基金托管费B．基金管理费C．基金信息披露费D．基金发行费3、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。

A．中国结算公司的证券登记结算系统B．中国结算公司的开放式基金注册登记系统C．中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D．中国结算公司的公司型基金注册登记系统4、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。

A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D．可以自行打折销售基金5、证券投资基金销售管理办法》规定“基金销售由____负责办理。

”A：证券登记结算公司B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构6、基金销售__要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

A．合法性B．公正性C．公平性D．适用性7、我国基金市场的监管主体是__，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。

A．中国证券业协会B．证券交易所C．中国证监会D．中国银监会8、下列职权中，应该由董事会行使的是____A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章9、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。

A．股票的编号B．股票种类C．持有人名称D．公司名称10、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于____A：特种国债B：赤字国债C：建设国债D：战争国债11、封闭式基金的利润分配，每年不得少于__次。

A．1B．2C．3D．412、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。

小张投入50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是__。

2015年上半年吉林省证券从业《证券市场》：证券投资人试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在股份有限公司中，签署公司股票是__的职权。

A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长2、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于__万美元。

A．500B．1000C．3000D．50003、按照H股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。

A．1B．2C．3D．54、投资者参与网上发行应当按价格区间（）进行申购。

A．下限B．上限C．平均值D．以上三者都不对5、股份有限公司向社会公开募集的，须经__核准。

A．国务院B．国家体改委C．省级人民政府D．中国证监会6、对于《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第l号——招股说明书》中没有明确规定需要披露的信息，但对投资者作出投资决策有重大影响的信息（）披露。

A．可以不B．必须C．根据需要选择性D．根据公司所在行业有不同规定7、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于__的债券券种范围相同。

A．质押式回购B．债券远期交易C．债券期货交易D．现券买卖8、__的合约中明确规定，在债券存续期内，对持有人定期支付利息(通常每半年或每年支付一次)。

A．零息债券B．浮动利率债券C．息票累积债券D．附息债券9、__目的在于确保规模经济的充分利用，防止过度竞争。

A．市场秩序政策B．国家相关法规政策C．产业合理化政策D．产业保护政策10、股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是__。

A．可以股东身份参与股份公司的重大事项决策B．公司资产收益权和剩余资产分配权C．优先认股权或配股权D．股东持有的股份可依法转让11、当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，可以断定__A．经济周期处于衰退期B．经济周期处于下降阶段C．证券市场将继续下跌D．证券市场已经处于底部，应当可以买入12、公司清算时每一股份所代表的实际价值是__。

2015年海南省证券投资基金基础知识：基金分类试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券2、下列各项中，不属于保守型投资者目的的是__。

A．保值B．增值C．安全D．稳健3、ETF基金管理人若对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少__个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。

A．3B．5C．8D．104、我国封闭式基金存续期应在__年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。

A．3B．5C．10D．155、按照____来划分，金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。

A：金融创新工具的功能B：金融衍生工具自身交易的方法及特点C：基础工具种类D：产品形态和交易场所6、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有__。

A．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月B．对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月C．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月D．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月7、参与证券投资的金融机构包括__。

A．证券经营机构B．商业银行C．保险公司D．主权财富基金8、目前我国的基金会计核算细化到__。

A．日B．周C．月D．季9、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》的有关规定，注意事项包括__。

A．有效识别投资者身份B．向投资者提供《投资人权益须知》C．向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等D．了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求10、全球基金业发展的趋势与特点包括__。

2015年下半年上海证券从业资格考试：证券服务机构考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、股票价格水平现在已成为经济周期变动的（）。

A．先导性指标B．投资指标C．滞后性指标D．同步性指标2、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A．10%B．20%C．25%D．30%3、__可以近似看作无风险证券，其收益率可被用作确定基础利率的参照物。

A．短期政府债券B．短期金融债券C．短期企业债券D．长期政府债券4、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。

A．认股权证的价值不变B．认股权证的价值减少C．认沽权证的价值增加D．认沽权证的价值减少5、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。

A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东6、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。

A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务7、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。

A．增长型B．周期型C．防守型D．幼稚型8、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。

A．市盈率B．股票的内在价值C．资本收益率水平D．股票的供求关系9、中国证券市场实行（）制度。

A．公开交易B．中央登记C．中央管辖D．政府管辖10、实施由__负责。

A．国务院B．财政部C．中国银监会D．中国人民银行11、__市场是相对少量的生产者在某种产品的生产中占据很大的市场份额，从而控制了这个行业供给的市场结构。

A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型12、__负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。

2015年四川省证券从业《证券投资基金》：证券投资基金分类概述考试试题一、单项选择题（共23题，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券公司的__业务主要为在代办股份转让系统进行交易的证券的代理买卖。

A．发行代理买卖证券B．承销代理买卖证券C．网上代理买卖证券D．柜台代理买卖证券2、在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定的账户。

A．登记结算公司B．证券服务部C．证券交易所D．证券营业部3、深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有__个。

A．3B．4C．9D．114、有效市场形式不包括（）。

A．强势有效市场B．半强势有效市场C．弱势有效市场D．半弱势有效市场5、证券公司的主要业务有__。

A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB 业务B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB 业务6、发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币（）万元，A．2000B．3000C．5000D．60007、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是__。

A．现券的市场价格B．现券的年利率C．回购期限D．资金的年收益率8、执行分析程序，确定重要性水平，分析审计风险，属于审计的__阶段。

A．审计回顾B．计划C．实施审计D．审计完成9、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起__内向中报证券交易所备案。

A．2个交易B．3个交易日C．4个交易日D．5个交易日10、证券营业部不可以__迁址。

A．同城B．同省C．跨省D．境内外11、__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

A．AB．HC．ND．S12、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有（）。

A．2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》B．权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权C．权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算D．权证上市首日开盘参考价，由发行人计算13、投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所持有的基金份额的__，投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表明投资者所持基金份额的__。