优先股融资条款摘要(参考)

优先股协议书甲方（发行方）：_____________________乙方（认购方）：_____________________鉴于甲方是一家依法设立并有效存续的公司，拟发行优先股股票以筹集资金，乙方愿意按照本协议书的条款和条件认购甲方发行的优先股股票。

双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，经协商一致，订立本优先股协议书（以下简称“本协议”）如下：第一条定义1.1 在本协议中，除非上下文另有规定，以下术语应具有以下含义：1.1.1 “优先股”指甲方发行的，按照本协议规定享有优先权的股份。

1.1.2 “认购价”指乙方按照本协议认购优先股的每股价格。

1.1.3 “优先权”指优先股股东相对于普通股股东在股息分配、资产清算等方面享有的优先权。

第二条认购条款2.1 乙方同意以每股[认购价]的价格，认购甲方发行的[股份数量]股优先股。

2.2 甲方同意按照本协议的规定向乙方发行优先股。

第三条优先权3.1 在甲方分配股息时，优先股股东有权优先于普通股股东获得股息分配。

3.2 在甲方清算时，优先股股东有权优先于普通股股东获得资产分配。

第四条股息4.1 甲方应按照董事会决议和股东大会批准的股息率向优先股股东分配股息。

4.2 优先股股东的股息分配不得低于普通股股东的股息分配。

第五条股份转让5.1 乙方有权按照本协议和相关法律法规的规定转让其持有的优先股。

5.2 优先股的转让应遵守甲方的股份转让规则和程序。

第六条信息披露6.1 甲方应按照法律法规和监管机构的要求，向乙方披露与优先股相关的信息。

6.2 乙方应保守甲方提供的非公开信息。

第七条违约责任7.1 如任何一方违反本协议的任何条款，违约方应赔偿守约方因此遭受的损失。

第八条法律适用与争议解决8.1 本协议的订立、解释、执行和争议解决均适用[国家/地区]法律。

8.2 因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成时，任何一方均可向甲方所在地的有管辖权的人民法院提起诉讼。

优先股的投资风险条款一、市场风险市场风险是指优先股价格受市场波动的影响而发生变化的风险。

优先股的市场风险主要受到市场供需关系、金融政策、宏观经济等因素的影响。

在市场需求下降的情况下，优先股价格可能会下跌，从而给投资者带来损失。

市场风险条款是在发行优先股时约定的风险条款，主要包括：1. 价格下跌风险：约定优先股价格下跌的幅度和条件，确保投资者在市场下跌时能够得到补偿。

2. 价格上涨风险：约定优先股价格上涨的幅度和条件，保护投资者在市场上涨时的利益。

投资者需要留意市场风险条款，合理评估市场情况，选择合适的优先股投资标的。

二、利率风险利率风险是指优先股价格可能受到市场利率波动的影响而产生变化的风险。

优先股的分红和赎回条款与市场利率息息相关，当市场利率上升时，优先股的价格可能下跌，从而给投资者带来损失。

利率风险条款是在发行优先股时约定的风险条款，主要包括：1. 利率上升风险：约定市场利率上升的幅度和条件，确保投资者在利率上升时能够得到补偿。

2. 利率下跌风险：约定市场利率下跌的幅度和条件，保护投资者在利率下跌时的利益。

投资者需要留意利率风险条款，关注市场利率走势，选择合适的优先股投资标的。

三、发行人信用风险发行人信用风险是指作为优先股股东，投资者可能面临发行人信用状况不佳而导致的分红延迟或损失的风险。

当发行人经济状况不佳或信用评级下调时，分红可能因为公司财务压力而延迟或减少，从而给投资者带来损失。

发行人信用风险条款是在发行优先股时约定的风险条款，主要包括：1. 信用评级风险：约定发行人信用评级下调时的补偿措施，确保投资者在信用恶化时能够得到相应的补偿。

2. 发行人治理风险：约定发行人治理结构、财务状况等因素，保护投资者在发行人信用状况不佳时的利益。

投资者需要留意发行人信用风险条款，选择信用良好的发行人，规避潜在的发行人信用风险。

四、赎回风险赎回风险是指优先股投资者可能面临提前赎回而导致的分红减少或损失的风险。

优先股投资协议协议标题：优先股投资协议一、背景与目的本协议旨在明确优先股投资方（以下简称“投资方”）与被投资方（以下简称“公司”）之间关于优先股投资的权益、义务和约束，以确保双方的权益得到充分保护并促进双方的合作与发展。

二、定义1. 优先股：指公司发行的具有优先权和特殊权益的股票。

2. 投资额：指投资方将投入公司的资金总额。

3. 优先股份额：指投资方所持有的优先股的比例。

4. 优先股投资期限：指投资方持有优先股的时间期限。

5. 优先股转换条件：指投资方将优先股转换为普通股的条件。

三、投资条款1. 投资额：投资方同意向公司投资总额为[投资额]，该投资额将在[投资额]日内一次性支付至公司指定账户。

2. 优先股份额：根据投资额，公司将向投资方发行相应数量的优先股份额，该份额将以书面形式记录并由双方签署确认。

3. 优先股投资期限：优先股投资期限为[投资期限]，在此期限内投资方享有优先股的特殊权益和收益。

4. 优先股转换条件：在[转换条件]条件满足时，投资方有权将其所持有的优先股转换为普通股，转换比例为[转换比例]。

5. 优先股权益：投资方持有的优先股享有以下权益：a) 在公司分配股利时，优先享有优先股股利分配权；b) 在公司解散或清算时，优先享有优先股份额的优先清算权；c) 在公司发行新股时，优先享有优先认购权；d) 在公司出售或转让股份时，优先享有优先转让权。

四、保密条款1. 双方同意在签署本协议后对协议内容及相关商业信息保密，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。

2. 双方承诺在本协议终止或解除后仍对保密信息负有保密义务，除非另有约定或法律规定。

五、违约责任1. 若一方违反本协议的任何条款，另一方有权要求违约方承担相应的违约责任，并有权解除本协议。

2. 违约方应赔偿守约方因其违约行为所遭受的损失，并承担由此产生的法律费用和其他相关费用。

六、争议解决1. 双方在履行本协议过程中发生争议时，应通过友好协商解决。

优先股股权投资协议1. 引言本文档确定了甲方（投资方）和乙方（被投资方）之间关于优先股股权投资的条款和条件。

甲方同意通过股权投资的方式向乙方提供资金，作为对乙方发展和扩大经营的支持。

双方通过签署本协议确认了各自的权利和义务，并约定了相关条款细节。

2. 定义和解释2.1 甲方和乙方在本协议中，“甲方”指代投资方，包括其代表、附属公司和关联方。

而“乙方”指代被投资方，包括其法律代表人、关联方和附属公司。

2.2 优先股股权投资“优先股股权投资”是指甲方以购买乙方发行的优先股的方式进行投资，并获得相应的权益和回报。

3. 股权投资条款3.1 投资金额甲方同意向乙方提供投资金额为XXX（具体金额）。

3.2 股权比例甲方以投资金额购买乙方发行的XXX%（具体比例）的优先股股权。

3.3 权益和权利甲方作为乙方的优先股股东，享有以下权益和权利：•优先收益权：在乙方分红时，甲方享有先于其他股东获得分红的权利；•优先回报权：在乙方被收购或上市时，甲方享有先于其他股东获得回报的权利；•优先转换权：在乙方进行股份转让或发行新股时，甲方享有先于其他股东将优先股转换为普通股的权利；•决策权：甲方作为乙方的股东，有权参与重大决策的讨论和决策过程。

3.4 退出机制在以下情况下，甲方可以通过以下方式退出投资：•乙方被收购或上市；•乙方违约或未能履行本协议约定的义务；•经双方协商同意的其他情况。

3.5 投资回报乙方同意在获得足够利润时，按照约定比例向甲方支付股权投资回报。

4. 权利和义务4.1 甲方的义务甲方同意履行以下义务：•按时向乙方支付投资款项；•尽力支持乙方的发展和经营；•协助乙方解决可能遇到的问题和困难；•保护乙方的商业机密和知识产权。

4.2 乙方的义务乙方同意履行以下义务：•按照本协议约定向甲方提供投资报告和相关财务信息；•合理利用投资款项，并努力实现预期的业绩和回报；•定期向甲方汇报业务经营情况；•维护甲方的权益，尊重甲方的决策权。

优先股协议书甲方（发行方）：[公司全称]乙方（认购方）：[个人或公司全称]鉴于甲方是一家依法注册成立的公司，拟发行优先股以筹集资金用于公司发展；乙方愿意按照本协议的条款和条件认购甲方发行的优先股。

双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，订立本优先股协议书。

第一条定义1.1 “优先股”指甲方根据本协议发行的，具有优先于普通股股东分配股利和剩余财产的权利的股票。

1.2 “股利”指甲方根据公司章程和股东大会决议分配给股东的利润。

1.3 “清算优先权”指甲方解散、清算时，优先股股东优先于普通股股东分配公司剩余财产的权利。

第二条优先股的认购2.1 乙方同意按照本协议的条款和条件认购甲方发行的[具体股数]股优先股。

2.2 甲方同意按照本协议的条款和条件向乙方发行上述优先股。

第三条认购价格及支付3.1 乙方认购上述优先股的每股价格为[具体金额]元。

3.2 乙方应在本协议签订之日起[具体天数]个工作日内，将认购款项支付至甲方指定的银行账户。

第四条优先股的权利4.1 乙方作为优先股股东，享有以下权利：4.1.1 股利分配优先权：在甲方分配股利时，优先股股东有权优先于普通股股东获得股利分配。

4.1.2 清算优先权：在甲方解散、清算时，优先股股东有权优先于普通股股东分配公司剩余财产。

4.1.3 转换权：乙方有权根据甲方的章程和股东大会决议，将优先股转换为普通股。

第五条优先股的义务5.1 乙方作为优先股股东，应遵守甲方的公司章程和股东大会决议。

5.2 乙方应按照本协议的约定支付认购款项。

第六条优先股的转让6.1 乙方转让其持有的优先股，应事先征得甲方的书面同意。

6.2 甲方有权拒绝不同意的转让请求。

第七条违约责任7.1 如乙方未按本协议约定支付认购款项，应向甲方支付违约金，违约金的金额为未支付款项的[具体比例]%。

7.2 如甲方未按本协议约定发行优先股，应向乙方支付违约金，违约金的金额为乙方已支付款项的[具体比例]%。

优先股条款（最新版）目录1.优先股的定义与特点2.优先股条款的分类3.优先股条款的内容4.优先股条款的影响5.优先股投资建议正文1.优先股的定义与特点优先股是一种特殊的股票，其持有者享有优于普通股股东的权益。

优先股主要体现在以下几个方面：（1）优先分配股利：优先股股东在公司分配股利时，优先于普通股股东获得股利。

（2）优先分配剩余财产：在公司解散或破产清算时，优先股股东优先于普通股股东分配公司的剩余财产。

（3）表决权限制：优先股股东通常没有表决权，或者表决权受到限制。

2.优先股条款的分类优先股条款主要分为以下几类：（1）累积优先股：如果公司在某个年度内未向优先股股东支付股息，累积优先股股东可以在以后的年度要求累积支付。

（2）非累积优先股：如果公司在某个年度内未向优先股股东支付股息，非累积优先股股东不能要求公司在以后的年度累积支付。

（3）可转换优先股：持有人可以在一定条件下将优先股转换为普通股。

（4）不可转换优先股：持有人不能将优先股转换为普通股。

3.优先股条款的内容优先股条款通常包括以下内容：（1）股息率：优先股股东享有的固定股息率。

（2）股息支付方式：公司如何向优先股股东支付股息，如现金、股票等。

（3）优先股转换条件：如果优先股可转换为普通股，需要满足的条件和比例。

（4）赎回条款：公司是否可以赎回优先股，以及赎回的条件和价格。

（5）表决权：优先股股东是否具有表决权，以及表决权的范围和限制。

4.优先股条款的影响优先股条款对公司和投资者都有一定的影响：（1）对公司的影响：优先股可以提高公司的资本结构稳定性，降低财务风险。

通过发行优先股，公司可以获得长期、稳定的资金来源，降低债务负担。

（2）对投资者的影响：优先股投资具有一定的风险收益特征。

相比普通股，优先股收益较为稳定，风险相对较低。

但相比债券，优先股收益具有一定的不确定性。

5.优先股投资建议（1）充分了解优先股条款：投资者在购买优先股前，应充分了解其条款，特别是股息支付、转换和赎回等关键条款。

A轮优先股融资条款备忘录模版背景介绍A轮优先股融资是指创业公司从风险投资人处获得资金的一种方式。

在融资的过程中，双方需签订融资协议，并对融资条款进行商谈。

A轮融资是指获得的资金数额在100万至5000万美元之间。

在A轮优先股融资中，通常会存在以下几种条款：优先股条款、独立董事紧急控制条款、回报保证条款、信息披露条款、股东一致表决权条款等。

在此，本文将提供一份A轮优先股融资条款备忘录模版，以便创业公司在签订融资协议时作为参考。

A轮优先股融资条款备忘录模版1. 优先股条款1.1 优先股种类在本次交易中，转让方（即公司）向投资方出售的优先股为【【填写优先股的种类，例如“可转换优先股”、“折扣优先股”等】】优先股。

1.2 优先股权益（1）优先股持有人在公司发生重大事件时具有优先权。

（2）在公司被收购或IPO时，优先股持有人具有优先获得投资本金及利润的权利。

（3）优先股持有人在公司分红时具有优先权。

1.3 转换权公司可根据公司股票市场表现等因素自行选择是否在三年内行使优先股转换权。

在此3年期限内，投资方不能要求公司行使这一权利。

2. 独立董事紧急控制条款如果公司遭到严重危机，并且无法获得多数股东的授权，则由独立董事行使紧急控制权，以保护公司的利益。

3. 回报保证条款公司在本次交易中向投资方提供的回报保证为：在三年期内，公司至少能够保持每年的营业收入增长率为【【填写营业收入增长率】】以上。

4. 信息披露条款公司对下列信息进行披露：（1）公司财务状况、经营状况、业务计划、管理模式等；（2）公司与第三方签订的重要合同及合同履行情况；（3）公司发生的所有可能对投资方权益产生重大影响的事件和事项。

5. 股东一致表决权条款重大事项（如公司重组、增加或减少注册资本、出售公司大部分资产等）必须经过董事会投票，并以股东50%以上的表决通过。

同时，投资方在股票持有量上的比例与投票比例一致。

总结在A轮融资过程中，创业公司与投资方需签订融资协议，并对融资条款进行商谈。

优先股合同范本甲方（发行方）：____________________乙方（认购方）：____________________鉴于甲方是一家依法成立并有效存续的股份有限公司，拟发行优先股以筹集资金；乙方愿意认购甲方发行的优先股，甲乙双方本着平等自愿、公平公正的原则，经友好协商，就优先股的认购及相关事宜达成如下协议：第一条优先股的定义和性质1.1 本合同所称的优先股是指，在分配股利和清算时具有优先权的股票。

优先股股东在享受股利分配和清算分配时，优先于普通股股东。

1.2 优先股的发行、认购、转让等行为，均应符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定。

第二条优先股的发行和认购2.1 甲方同意发行_______股优先股，每股面值为人民币_______元，共计发行金额为人民币_______元。

2.2 乙方同意认购甲方发行的_______股优先股，认购金额为人民币_______元。

第三条优先股的股利3.1 甲方应在每年的财务年度结束后三个月内，按照优先股的面值和约定的股利率向优先股股东支付股利。

3.2 优先股的股利率为_______%，每年的股利支付不得低于该比例。

第四条优先股的转让4.1 优先股股东可以将其持有的优先股转让给第三方，但必须遵守相关法律法规的规定。

4.2 优先股的转让，需经过甲方的同意，并在公司章程规定的范围内进行。

第五条优先股的回购5.1 在本合同约定的回购条件成就时，甲方有义务按照约定的价格回购乙方持有的优先股。

5.2 回购价格应包括优先股的面值和约定的股利。

第六条争议解决6.1 对于因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可将争议提交_______仲裁委员会按照其仲裁规则进行仲裁。

第七条其他条款7.1 本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效。

7.2 本合同一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方（发行方）：____________________乙方（认购方）：____________________签订日期：____________________。

优先股条款（实用版）目录1.优先股的定义和特点2.优先股条款的分类3.优先股条款的具体内容4.优先股条款对投资者和公司的影响5.我国优先股市场的发展及政策法规正文一、优先股的定义和特点优先股是一种具有特殊权利的股票，其持有者享有优于普通股股东的权益。

优先股主要体现在以下几个方面：1.优先分配利润：优先股股东在公司分配利润时，优先于普通股股东获得股息。

2.优先分配剩余财产：在公司解散或破产清算时，优先股股东有优先权获得公司剩余财产。

3.表决权限限制：优先股股东在一般情况下没有表决权，但在涉及优先股权益的问题上，具有表决权。

二、优先股条款的分类优先股条款主要分为以下几类：1.累积优先股：如果公司在某个年度内未向优先股股东分配股息，累积优先股股东可以在以后的年度要求公司补发未分配的股息。

2.非累积优先股：与累积优先股相反，非累积优先股股东不能要求公司在以后的年度补发未分配的股息。

3.可转换优先股：持有可转换优先股的股东可以在特定条件下将优先股转换为普通股。

4.不可转换优先股：与可转换优先股相反，不可转换优先股股东不能将优先股转换为普通股。

三、优先股条款的具体内容优先股条款的具体内容包括以下几个方面：1.股息率：优先股股东享有的股息率通常高于银行存款利率，具体数值由公司和投资者协商确定。

2.优先股发行价格：优先股发行价格一般高于面值，具体价格由公司和投资者协商确定。

3.优先股发行规模：优先股发行规模由公司根据自身资金需求和市场情况确定。

4.优先股期限：优先股期限通常较长，一般为 5 年、10 年或更长时间。

5.赎回条款：部分优先股可能包含赎回条款，即公司可以在特定条件下回购优先股。

四、优先股条款对投资者和公司的影响优先股条款对投资者和公司的影响主要体现在以下几个方面：1.对投资者的影响：优先股投资者在获得较高股息收益的同时，承担较低的投资风险。

此外，优先股投资者在公司治理中扮演较为被动的角色。

2.对公司的影响：优先股筹集的资金可以用于公司的扩张、发展和偿还债务。

[种子期/Pre-A轮]优先股融资条款摘要年月日发售条款：发行人/公司：创始人在中国或其它地域设立的公司及其关联方投资者：真格基金或其关联方拟发行证券： [种子期/Pre-A轮]优先股（“优先股”）投资金额：[ 人民币/美元]股权比例： [ %]估值：投资后估值[ 人民币/美元]（包括[15]%的员工期权）附属细则：清算权：一旦发生公司清算或整体出售后，全部可分配款项将基于优先股转换成普通股后的比例分配给所有股东（包括投资者）。

保护性规定：采取以下任何行动需征得真格基金的事先同意：(i)清算、合并、兼并或解散；(ii)修改、变更投资者权利或可能影响投资者权利的事项；(iii)购买或赎回股份；或(iv)支付任何股息。

知情权：公司应定期提供财务报表及投资者可能合理要求的其他信息，一旦发生任何重大变化，应及时通知投资者。

跟投权：如公司未来进行增资（向员工发行的期权和股份除外），投资者有权按其届时的持股比例以同等条件和价格购买该等股份。

公司治理：真格基金有权委派一位公司董事和/或董事会观察员。

投资者权利：投资者应享有不劣于公司现有及未来股东/投资人的股东权益，包括但不限于优先购买权、共售权、分红权、转换权、上市登记权等权利。

创始人股份限制：各创始人25%的股份将于交割后一年时悉数归属，各创始人其余75%的股份将在之后三年内等额分期归属。

优先投资权：若交割后创始人从事任何新项目，投资者在同等条件下对该等新项目享有优先投资的权利。

交割：应根据投资者接受的协议在本文件签署后60天内合理可行时尽快满足交割条件并完成交割。

未纳入本条款摘要的有利于投资者的典型条款：清算优先权、赎回权、强制随售权、反稀释保护、详尽的保护性规定。

有约束力条款：在60天内，公司和创始人同意不招揽要约来自他方的任何融资。

在真格基金同意之前，公司将不得向他人透露这些条款，但高级管理人员、董事、主要服务供应商以及在本次融资的其他潜在投资者除外。

编号：_____________________ 与A类优先股融资投资条款清单甲方：________________________________乙方：________________________________签订日期：________ 年 _____ 月______ 日本投资条款清单仅供谈判之用，不构成投资机构与公司之间具有法律约束力的协议，但“保密条款”、“排他性条款”和“管理费用”具有法律约束力。

在投资人完成尽职调查并获得投资委员会的批准并以书面（包括电子邮件）通知公司后，本协议便对协议各方具有法律约束力，协议各方应尽最大努力根据本协议的规定达成、签署和报批投资合同。

排他性条款公司同意，在签订本框架协议后的肆拾伍（45）天内，公司及其股东、董事会成员、员工、亲属、关联公司和附属公司在未获得投资人书面同意的情况下，不得通过直接或间接方式向任何第三方寻求股权/债务融资或接受第三方提供的要约；不得向第三方提供任何有关股权/ 债务融资的信息或者参与有关股权/ 债务融资的谈判和讨论；且不得与第三方达成任何有关股权/ 债务融资的协议或安排。

如公司为满足本框架协议中股票购买协议部分所载明成交条件造成延期，本排他性条款有效期限自动延展。

尽管有上述规定，若公司或投资人均未在排他性条款有效期截止日五天之前发出希望终止谈判的书面通知，则公司应继续与投资人进行排他性谈判直至公司或投资人发出书面终止谈判通知。

保密条款有关投资的条款和细则（包括所有条款约定甚至本框架协议的存在以及任何相关的投资文件）均属保密信息而不得向任何第三方透露，除非另有规定。

若根据法律必须透露信息，则需要透露信息的一方应在透露或提交信息之前的合理时间内征求另一方有关信息披露和提交的意见。

且如另一方要求，需要透露信息一方应尽可能为所披露或提交的信息争取保密待遇。

尽管有上述说明，但在成交之后，公司有权将投资的存在、投资人对公司的投资事项披露给公司投资者、投资银行、贷款人、会计师、法律顾问、业务伙伴和诚信的潜在投资者、员工、贷款人和业务伙伴，但前提是，获知信息的个人或者机构已经同意承担保密信息的义务。

竭诚为您提供优质文档/双击可除优先股投资协议篇一：股权投资优先股之权利附件一a种优先股之权利（本文中的“公司”一词系指《关键条款协议书》的“”）分红权：a系列优先股股东有权对其所持有的全部a系列优先股按每股每年8%的比例获得不可累计的红利，此红利的分配应优先于每日历年度对普通股股东及普通股股东的红利分配。

在每年完全偿付优先股的优先红利后，a系列优先股将就任何额外的红利按比例参与普通股的分配，进行此等分配时a系列优先股就如同已转换为普通股。

此种红利应在董事会对外公布时予以给付。

赎回权：当出现下列情况之一时，a系列优先股股东有权单独或联合要求控股公司和/或创始人赎回其所持的全部股权：（1）项目进度出现a系列优先股股东认为的重大偏差：协议中定义的“初始业绩目标”未能实现，并且未能在投资者向公司提交通知后二个月内作出补救措施，或该等补救措施不能令投资者满意；即被认为出现重大偏差。

（2）在本轮融资完成后三年内未能通过上市、收购等方式为a系列优先股股东创造退出的机会。

赎回及付款时间为在收到a系列优先股股东“股权赎回”的书面通知的两个月内。

赎回价格按以下两者最大者确定：1）原始投资额加上8%的年收益率；2）赎回时其股权对应的净资产。

如若届时不能进行赎回，a系列优先股股东有权进行公司清算。

清算优先权：如果公司因任何原因导致清算、解散、歇业、合并、被收购、出售控股股权、以及出售主要部分或全部资产时，a系列优先股股东有权在公司对普通股股东或任何其他级别或种类股权的股东进行财产分配之前，优先获得相当于其认购a系列优先股所支付的总价款的200%的金额（以下称“认股价款”）及加上公司已公布分配方案但还未执行的红利（与“认股价款”统称为“优先金额”）。

在对所有已发行的a系列优先股支付了优先金额后，方可对普通股股东支付其原约定的“优先金额”。

任何剩余可合法分配给股东的公司资金及财产将按各股东（包括a系列优先股股东）的持股比例分配给各股东。

优先股占股协议书范本甲方（投资方）：_____________________地址：_________________________________法定代表人：__________________________乙方（目标公司）：_____________________地址：_________________________________法定代表人：__________________________鉴于：1. 乙方是一家依法设立并有效存续的公司，主要从事_____业务。

2. 甲方有意对乙方进行投资，以获取乙方的优先股股权。

3. 双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经过友好协商，就甲方投资乙方并持有优先股股权事宜达成如下协议。

第一条投资条款1.1 甲方同意以现金方式向乙方投资人民币____元（￥____），以换取乙方发行的优先股股权。

1.2 乙方同意按本协议约定的条件向甲方发行优先股股权，并在本协议生效后____个工作日内完成股权登记手续。

第二条优先股股权2.1 甲方持有的优先股股权享有以下优先权：2.1.1 优先分红权：在乙方分配利润时，甲方有权优先于普通股股东获得分红，分红比例为____%。

2.1.2 优先清算权：在乙方解散、破产或清算时，甲方有权优先于普通股股东获得分配的剩余财产。

2.1.3 优先认购权：在乙方发行新股时，甲方有权按其持股比例优先认购。

2.1.4 优先赎回权：甲方有权要求乙方按约定价格回购其持有的优先股股权。

第三条投资方的权利与义务3.1 甲方的权利：3.1.1 甲方有权参与乙方的股东会，并对乙方的重大决策享有表决权。

3.1.2 甲方有权查阅乙方的财务报表和相关资料。

3.1.3 甲方有权根据本协议约定行使优先股股权所赋予的其他权利。

3.2 甲方的义务：3.2.1 甲方应按照本协议约定及时足额支付投资款项。

3.2.2 甲方应遵守乙方的公司章程和股东会决议。

第四条目标公司的权利与义务4.1 乙方的权利：4.1.1 乙方有权按照公司章程和股东会决议行使公司管理权。

优先股融资对赌协议书甲方（投资方）：_____________________乙方（融资方）：_____________________鉴于：1. 乙方为一家合法注册成立的公司，拥有开展其业务所需的全部许可和资质。

2. 甲方为一家合法注册成立的公司，具有进行股权投资的资格。

3. 甲方有意对乙方进行股权投资，乙方愿意接受甲方的投资。

现双方本着平等自愿、诚实信用的原则，就甲方对乙方进行优先股融资事宜达成如下协议：第一条定义除非本协议另有规定，以下术语具有以下含义：1. “优先股”：指甲方根据本协议对乙方进行投资所获得的股份。

2. “投资金额”：指甲方根据本协议向乙方支付的金额。

3. “对赌条款”：指甲方与乙方就乙方未来业绩达成的特定条件，若乙方未能满足该条件，则甲方有权行使相关权利。

第二条投资条款1. 甲方同意向乙方投资人民币（大写）____________________元（￥_________________），用于乙方的经营发展。

2. 乙方同意甲方的投资，并将按照本协议的条款向甲方发行优先股。

3. 甲方的投资金额应于本协议签订之日起_____天内支付至乙方指定账户。

第三条优先股的权利1. 甲方所持有的优先股享有以下权利：- 在乙方分配利润时，优先于普通股股东获得分配；- 在乙方清算时，优先于普通股股东获得分配；- 对乙方的重大决策享有表决权。

2. 甲方所持有的优先股不得转让、质押或以其他方式处分。

第四条对赌条款1. 乙方承诺在投资完成后的_____年内实现以下业绩目标：- 净利润达到人民币（大写）____________________元；- 营业收入达到人民币（大写）____________________元。

2. 若乙方未能在约定时间内实现上述业绩目标，则甲方有权要求乙方按照以下方式进行补偿：- 乙方应向甲方支付相当于投资金额_____%的违约金；- 若乙方未能支付违约金，甲方有权要求乙方按照投资金额的_____%折价回购甲方所持有的优先股。

优先股募集说明书摘要：一、优先股概述二、优先股的发行与认购三、优先股的股东权益与义务四、优先股的发行目的与用途五、公司基本情况及业绩承诺六、风险提示与声明正文：一、优先股概述优先股是指在公司盈利和亏损分配上具有优先权的股票。

优先股股东享有优于普通股股东的权益，但在公司决策权上通常弱于普通股股东。

本文主要针对我国某公司发行的优先股进行解析，以便投资者更好地了解和把握这类投资产品。

二、优先股的发行与认购本次优先股发行遵循市场化、公平公正的原则，向符合条件的投资者公开发行。

投资者可通过认购参与优先股的发行，认购价格为每股XX元，发行总量为XX万股。

认购结束后，公司将向中国证券登记结算有限公司办理股权登记手续。

三、优先股的股东权益与义务优先股股东享有以下权益：1.优先分配利润：公司在扣除法定盈余公积金、弥补亏损后，优先股股东可按约定的股息率分配利润。

2.优先分配剩余财产：在公司解散或清算时，优先股股东优先获得剩余财产。

3.优先认购权：在公司发行新股时，优先股股东具有优先认购权。

同时，优先股股东承担以下义务：1.遵守公司章程和有关法律法规；2.按期缴纳股息；3.配合公司进行信息披露和监管工作。

四、优先股的发行目的与用途公司本次发行优先股旨在优化资本结构，降低财务成本，提高抗风险能力，为公司的可持续发展创造有利条件。

所筹集的资金将主要用于：1.补充流动资金，提高运营效率；2.扩大产能，提升产品竞争力；3.投资新兴产业，培育新的利润增长点。

五、公司基本情况及业绩承诺公司基本情况：成立于XX年，主要从事XX行业的研发、生产和销售。

公司为国家高新技术企业，拥有完善的研发体系和技术团队，市场份额逐年提升，具备良好的发展前景。

业绩承诺：公司承诺本次发行优先股后，未来三年净利润复合年增长率不低于XX%。

若未能实现业绩承诺，公司将按照约定向优先股股东支付违约金。

六、风险提示与声明本次优先股发行存在以下风险：1.市场风险：优先股市场波动可能导致投资收益不确定性。

优先股入股协议书范本合同甲方（投资方）：_____________________乙方（公司方）：_____________________鉴于乙方是一家依法设立并有效存续的公司，甲方拟作为优先股股东入股乙方，经双方协商一致，根据《中华人民共和国公司法》及相关法律法规，特订立本优先股入股协议书（以下简称“本协议”）。

第一条定义1.1 “优先股”是指甲方根据本协议认购的，享有特定优先权的股份。

1.2 “优先股股东”是指持有优先股的股东。

1.3 “普通股股东”是指持有公司普通股的股东。

第二条优先股认购2.1 甲方同意按照本协议的条款和条件认购乙方发行的优先股。

2.2 乙方同意按照本协议的条款和条件向甲方发行优先股。

第三条认购价格和支付方式3.1 甲方认购的优先股价格为人民币__________元。

3.2 甲方应在本协议签署之日起______个工作日内，将认购款项支付至乙方指定的银行账户。

第四条优先股的权利4.1 甲方作为优先股股东，享有以下权利：4.1.1 在公司分配利润时，优先于普通股股东获得分配。

4.1.2 在公司清算时，优先于普通股股东获得公司剩余财产的分配。

4.1.3 对公司重大事项享有表决权。

4.1.4 根据公司章程和本协议的规定，享有其他权利。

第五条优先股的限制5.1 甲方作为优先股股东，应遵守以下限制：5.1.1 不得转让其持有的优先股，除非得到乙方的书面同意。

5.1.2 不得要求公司回购其持有的优先股。

5.1.3 不得参与公司日常经营管理。

第六条优先股的转换6.1 在满足特定条件后，甲方有权将其持有的优先股转换为普通股，具体转换条款由双方另行协商确定。

第七条违约责任7.1 如任何一方违反本协议的任何条款，违约方应赔偿守约方因此遭受的所有损失。

第八条争议解决8.1 本协议项下发生的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成时，任何一方均可向乙方所在地人民法院提起诉讼。

第九条协议的修改和终止9.1 本协议的任何修改和补充均应以书面形式进行，并经双方授权代表签字盖章后生效。