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股权质押的法律规定有哪些《担保法》第75条第2项规定：“依法可以转让的股份、股票可以质押”。
该法第78条第三款同时规定，“以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定”。
《物权法》第226条规定：以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自证券登记结算机构办理出质登记时设立。
热门城市：百色律师南充律师六盘水律师唐山律师佳木斯律师景德镇律师洛阳律师东莞律师黄石律师在经济飞速发展的条件下，即使股市近些年不是很景气，依旧有大把的人人把钱投进股市因为在高风险的背后可以赚取超过的利润，而且股权也可以用来质押的，那么下文将为您介绍▲股权质押的法律规定。
▲一、股权质押的法律规定▲1、《公司法》（1）第一百三十八条股东持有的股份可以依法转让。
（2）第一百三十九条股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行。
（3）第一百四十条记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让；转让后由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。
股东大会召开前二十日内或者公司决定分配股利的基准日前五日内，不得进行前款规定的股东名册的变更登记。
但是，法律对上市公司股东名册变更登记另有规定的，从其规定。
（4）第一百四十一条无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。
（5）第一百四十二条发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让。
公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。
股权质押纾困方式及其风险要素的识别股权质押纾困方式及其风险要素的识别随着经济全球化的不断深入，金融市场的波动性也变得更加剧烈。
在经济周期中，企业经营和经济环境的不稳定会给企业的资金流动性带来挑战，甚至出现危机。
股权质押纾困成为一种常见的方式，以解决企业面临的资金压力。
然而，股权质押纾困方式也伴随着一定的风险要素，需要在实践中进行识别和管理。
一、股权质押纾困方式的简介股权质押纾困是指企业将其股权作为抵押物，向金融机构借款以解决资金困境。
具体来说，企业将其持有的股权质押给金融机构，作为贷款的担保，以获取所需的资金。
这种方式一方面解决了企业的短期流动性问题，另一方面也降低了金融机构的风险暴露。
二、股权质押纾困方式的风险要素1. 股权价格波动风险：企业质押股权的市值可能会因股价波动而发生变化。
如果股价下跌，企业可能需要补充额外的担保或返还部分贷款。
2. 额度风险：股权质押往往有一定的贷款额度上限。
一旦企业急需更多的资金，但质押股权的额度已经达到上限，将失去进一步解决资金问题的途径。
3. 赎回限制风险：当企业质押股权后，很可能面临股权发行者对股权赎回的限制。
这意味着企业可能无法在需要资金时及时赎回股权。
三、股权质押纾困方式的识别方法1. 评估股权市值和风险水平：企业在选择股权质押纾困方式之前，应进行可行性研究，评估股权的市值和风险水平。
这包括分析股权所属行业的风险状况、行业发展趋势、公司治理情况等因素。
2. 梳理合同条款和附加条件：企业应仔细审查股权质押合同的条款和附加条件，确保清楚了解贷款额度、贷款期限、利率以及赎回限制等重要内容。
3. 考虑保证金和补充担保：企业在质押股权时，可以考虑提供一定比例的保证金或补充其他形式的担保，以增加信贷机构的信任和减轻股权质押风险。
4. 完善风险预警机制：企业在进行股权质押纾困时，应建立完善的风险预警机制，及时监测股权市值波动、贷款额度使用情况和赎回限制等关键指标，以便及早采取相应措施。
股权出质有什么风险股权是一种投资行为所带来的权利，股权可以在一定的时候对公司进行分红。
公司在建立之初需要有投资者进行投资才可以为工资的资本增加，所以就有了股权。
质押属于担保物权中的一种。
那么股权出质有什么风险呢？接下来我就来为大家解答。
一、股权出质有什么风险抵押与质押最大的区别就是抵押不转移抵押物，而质押必须转移占有质押物，否则就不是质押而是抵押。
第二个大区别就是，质押无法质押不动产（如房产），因为不动产的转移不是占有，而是登记。
而最大股东股权质抻就是上市公司的最大控股股东把他持有的股票（股权）当作抵押品，向银行申请贷款或为第三者的贷款担保。
一般来说股权质押并不一定是坏的，这是一个中性名词。
必如公司在需要现金时，可向银行用股票质押贷款，用贷来的款完成项目，这本身可能是有利的。
但通常公布此类消息时短期内会导致股票下跌，所以有人也把它归入利空的消息范畴！二、有限公司股权质押的条件根据《公司法》的相关规定，有限公司股权质押要满足下列条件：（1）向作为债权人的同一公司中的其他股东以股权设质，不受限制。
（2）向同一公司股东以外的债权人以股权设质，必须经其他股东过半数同意，而且该同意必须以书面形式即股东会议决议的形式作成。
如果过半数的股东不同意，又不购买该出质的股权，则视为同意出质。
该种情形，也必须作成股东会决议，并且应在股东会议中明确限定其他股东行使购买权的期限，期限届满，明示不购买或保持缄默的，则视为同意出质。
三、股份公司股权质押的条件根据《公司法》的规定，股份公司股权质押要满足下列条件：（1）发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得出质。
（2）公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得出质。
（3）公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得出质，且离职后半年内不得出质。
（4）公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。
以上就是我为大家解答的关于股权出质有什么风险问题的相关法律知识内容了，综上所述呢，我们可以了解到抵押与质押最大的区别就是抵押不转移抵押物，而质押必须转移占有质押物，否则就不是质押而是抵押。
代持股份的法律风险如何规避现在公司经营中代持股份的现象是很普遍的，那发⽣了代持股份这样的法律风险怎么规避呢，接下来由店铺的⼩编为⼤家整理了⼀些关于这⽅⾯的知识，欢迎⼤家阅读!代持股份的法律风险如何规避股权代持⼜称委托持股、隐名投资或假名出资，是指实际出资⼈与他⼈约定，以该他⼈名义代实际出资⼈履⾏股东权利义务的⼀种股权或股份处置⽅式。
产⽣代持股份的原因⼀般有以下⼏种：某些实际出资⼈基于某种考虑不愿意显⽰于公司股东名册或登记机关的备案⽂件之中;为了规避公司法对公司股东⼈数的限制(有限责任公司50⼈以下，股份有限公司200⼈以下);为了规避经营中的关联交易;为了规避国家法律对某些⾏业持股上限的限制;为了规避公司对股东⾝份的特别要求。
避免风险应遵循应采取以下措施：(1)保证股份代持协议为有效协议，实际出资⼈主张权利的基础是股权代持协议的有效。
(2)签订股权代持协议时，详细约定双⽅的权利义务，并约定⾼额违约责任并公证。
针对上述所提及的法律风险，实际出资⼈与名义股东应在股权代持协议中明确双⽅的权利义务与违法责任，以防范上述风险。
另外，约定⾼额违约责任并公证。
约定严格的违约责任，加⼤违反协议的成本，使违约⽅的⾏为得不偿失，有利于对意图违反协议的⼀⽅双⽅予以震慑。
(3)设⽴股权质押担保。
在签订股权代持协议的同时，将显名股东代持的股份向实际出资⼈办理质押担保。
这样就确保了显名股东⽆法擅⾃将股权向第三⽅提供担保或者出卖转让;即使由于其他原因，⽐如法院执⾏或者继承分割需要变卖股权，实际出资⼈也可以质押权⼈的⾝份，获得优先权。
(4)将股份代持协议要告知其他股东或者公司的利害关系⼈。
如果条件许可，应将股份代持协议告知公司的其他股东或者由其他股东在协议上书⾯认可，此时若代持股⼈私下将股权出让给其他股东，实际出资⼈可以其他股东知情⽽恶意受让为由宣告转让⽆效⽽取回股权。
对于股权代持的有效性,我国⽬前只针对“有限责任公司”有明确规定，并未涉及股份有限公司。
浅析公司债权转股权的风险及防范措施【摘要】公司债权转股权是一种金融交易方式，具有一定的风险和意义。
在实际操作中，公司债权转股权存在信用、市场和法律风险。
信用风险主要来自于公司的信用状况，市场风险则受市场波动影响较大，法律风险则可能涉及到法律规定和法律纠纷等。
为了规避这些风险，公司应制定相应的防范措施，如加强对公司信用评级的监控、关注市场动态并做好风险控制、严格遵守相关法律法规等。
公司债权转股权既有利于提升企业的财务状况，也存在一定的风险挑战。
未来，随着金融市场的不断发展，公司债权转股权可能会迎来更多的机遇和挑战，需要公司在实践中不断探索和完善。
【关键词】公司债权转股权风险、信用风险、市场风险、法律风险、防范措施、背景、意义、总结、展望。
1. 引言1.1 公司债权转股权背景公司债权转股权是指公司债券持有人将其拥有的公司债券转换为公司股票的行为。
这种转换通常是在债券到期前进行的。
公司债权转股权的背景可以追溯到企业资本金融市场的发展。
在企业融资过程中，公司债券是一种常见的融资工具，而公司债权转股权则是一种常见的融资手段。
当公司债券持有人认为公司未来发展前景良好，可以通过将债权转为股权来分享公司发展所带来的增值收益。
公司债权转股权也可以帮助公司降低财务杠杆，缓解债务压力，为公司提供更多的融资渠道和灵活性。
公司债权转股权的背景是企业融资结构不断完善，金融市场不断发展，企业融资需求日益增加的结果。
通过公司债权转股权，企业可以更好地平衡融资结构，提高融资效率，实现可持续发展。
1.2 公司债权转股权意义公司债权转股权是指企业将债务转变为股权的一种行为，通过这种方式，企业可以减轻负债压力，改善财务结构，提高资本运作效率。
从企业的角度来看，公司债权转股权可以有效减少利息支出，降低财务成本，提升企业价值。
通过债权转股权，企业还可以扩大股东群体，引入新的股东，增加企业的影响力和竞争力。
对于债权人来说，债权转股权可以让债权人成为企业的股东，分享企业的盈利和增值收益。
新公司法股权质押的规定是什么根据《公司法》规定，公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。
如果债务人以股权进行出质的，质权自出质登记完成后发生法律效力，如果债务人不履行到期债务的，债权人对该股权享有优先受偿权。
关于新公司法股权质押的规定的问题，下面由我为大家详细解答。
一、新公司法股权质押的规定是什么1、股权质押规定在我国新公司法第一百四十二条中进行规定，具体为公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。
2、法律依据：《公司法》第一百四十二条公司不得收购本公司股份。
但是，有下列情形之一的除外：(一)减少公司注册资本;(二)与持有本公司股份的其他公司合并;(三)将股份用于员工持股计划或者股权激励;(四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份;(五)将股份用于转换上市公司发行的可转换为股票的公司债券;(六)上市公司为维护公司价值及股东权益所必需。
公司因前款第(一)项、第(二)项规定的情形收购本公司股份的，应当经股东大会决议;公司因前款第(三)项、第(五)项、第(六)项规定的情形收购本公司股份的，可以依照公司章程的规定或者股东大会的授权，经三分之二以上董事出席的董事会会议决议。
公司依照本条第一款规定收购本公司股份后，属于第(一)项情形的，应当自收购之日起十日内注销;属于第(二)项、第(四)项情形的，应当在六个月内转让或者注销;属于第(三)项、第(五)项、第(六)项情形的，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的百分之十，并应当在三年内转让或者注销。
上市公司收购本公司股份的，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定履行信息披露义务。
上市公司因本条第一款第(三)项、第(五)项、第(六)项规定的情形收购本公司股份的，应当通过公开的集中交易方式进行。
公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。
二、股权质押何时设立1、以股权进行出质的，质权自当事人办理完出质登记时才能具有法律效力。
融资性担保公司法律风险防范(政策性)
1. 政策性融资担保公司应严格遵守国家相关法律法规，确保业务操作
合法合规。
2. 应建立完善的内部风险控制体系，对担保项目进行严格审查，评估
风险，确保担保资金安全。
3. 应加强与政府部门的沟通协调，及时了解和掌握国家政策动向，避
免因政策变动带来的法律风险。
4. 应建立专业的法律顾问团队，为公司提供法律咨询和支持，防范和
化解法律风险。
5. 应加强员工的法律知识培训，提高员工的法律意识和风险防范能力。
6. 应建立完善的合同管理制度，确保合同的合法性、有效性和可执行性，防范合同风险。
7. 应建立风险预警机制，及时发现和处理潜在的法律风险，减少损失。
8. 应加强与银行等金融机构的合作，建立风险共担机制，分散风险。
9. 应建立完善的信息披露制度，确保信息的真实、准确、完整，防范
信息披露风险。
10. 应加强与客户的沟通，了解客户需求，提供个性化的担保服务，
提高客户满意度，防范客户违约风险。
企业股权投资风险防控措施一、引言企业股权投资是指企业以获取被投资企业的股权为手段，通过资本运营参与被投资企业的经营和管理，以期获取高额投资回报的行为。
然而，股权投资在带来高收益的同时，也伴随着较高的风险。
为了降低投资风险，企业需要采取一系列的风险防控措施。
本文将从多个方面探讨企业股权投资风险防控措施的重要性和实施方法。
二、风险识别与评估在进行股权投资之前，企业需要对被投资企业进行全面的尽职调查，了解其财务状况、经营状况、市场前景、管理团队等方面的情况。
通过对被投资企业的深入了解，企业可以识别出潜在的投资风险，如财务风险、经营风险、法律风险等。
同时，企业还需要对被投资企业的价值进行评估，以确定合理的投资价格和投资比例。
三、合同条款设计在签订投资协议时，企业需要谨慎设计合同条款，以保护自身的权益。
这包括但不限于：明确投资金额、投资方式、投资期限、退出机制等；设置适当的违约责任和赔偿条款，以应对可能出现的违约情况；要求被投资企业提供充分的信息披露，以便于投资方对其进行监督和管理。
四、投资组合管理企业在进行股权投资时，应当遵循分散投资的原则，避免过度集中在某一行业或某一企业。
通过构建多元化的投资组合，企业可以降低单一投资所带来的风险。
此外，企业还需要定期对投资组合进行调整和优化，以适应市场变化和企业发展的需要。
五、风险监控与预警企业在投资过程中需要建立完善的风险监控机制，定期对被投资企业进行财务和经营情况的审查和分析。
一旦发现被投资企业出现财务状况恶化、经营困难等风险信号，企业需要立即采取措施进行应对，如增加对被投资企业的支持力度、调整投资策略等。
此外，企业还需要建立预警机制，对被投资企业的潜在风险进行预测和防范。
六、退出策略制定企业在投资之初就需要制定明确的退出策略，以确保在投资达到预期收益或出现风险时能够及时退出。
退出策略可以包括股权转让、IPO上市、企业并购等多种方式。
在制定退出策略时，企业需要综合考虑市场环境、被投资企业的发展状况以及自身的战略目标等因素。
股权投资风险防范如何防范股权投资的风险股权投资是一种常见的投资方式，它涉及到投资人购买一家企业的股票或股份，以获取利润和回报。
然而，股权投资也存在一定的风险，投资人需要采取一些措施来防范这些风险。
本文将探讨股权投资的风险和防范方法，帮助投资人降低风险并获得更好的投资回报。
一、市场风险市场风险是指宏观经济环境、行业竞争以及公司特定风险等因素对股权投资造成的影响。
投资人可以采取以下方法防范市场风险：1. 定期进行市场研究和调查，了解经济和行业的发展趋势，从而做出明智的投资决策。
2. 分散投资，不要将所有的资金集中在同一个行业或公司。
这样可以降低因某个行业或公司出现问题而导致的风险。
3. 注意行业竞争态势，选择竞争力强、稳定增长的行业进行投资，避免选择竞争激烈或受市场波动影响较大的行业。
二、管理风险管理风险是指公司内部管理问题对股权投资造成的风险。
投资人可以采取以下方法防范管理风险：1. 仔细研究公司的管理团队，了解他们的背景和经验。
选择有经验、具备有效管理能力的管理团队所在的公司进行投资。
2. 定期审查公司的财务报表和经营情况，确保公司进行正常的财务和运营管理。
3. 参与公司的决策过程，关注公司的战略规划和经营决策，确保公司的决策符合投资人的利益。
三、市场流动性风险市场流动性风险是指投资人在需要出售股权投资时，市场上没有足够的买家购买。
为了防范市场流动性风险，投资人可以采取以下方法：1. 留有足够的现金储备，以便在需要出售股权投资时能够及时获得资金。
2. 选择投资较为流动的股权市场，例如股票交易所，这样可以增加买家的数量，降低卖出的难度。
3. 对于长期投资，投资人可以考虑使用股权投资基金或其他机构进行管理，这样可以通过机构的流动性来降低市场流动性风险。
四、信息不对称风险信息不对称风险是指投资人和公司之间在信息获取和掌握上存在差异，导致投资人无法获得准确信息并做出正确的投资决策。
为了防范信息不对称风险，投资人可以采取以下方法：1. 在进行股权投资之前，进行全面的尽职调查，了解公司的商业模式、竞争优势和风险因素等，确保自己获取准确的信息。
公司股权质押设立法律风险防范当今，企业用信用做借贷已经很少了，一般情况下，金融主体都会要求借款方提供相应的担保。
因此，借款人有没有担保能力，就成为融资是否成功的关键要素，对于金融主体而言，借款人的担保能力，也是其做出授信的关键要素。
对于担保的方式，我国《担保法》规定了五种方式，抵押、质押、留置、保证、定金。
无论是担保还是反担保，适用的担保方式，就是这五种方式。
担保方式中，对于质押，其内容非常丰富，其中股权质押就是其中一种。
但因股权的特殊属性及股权价值的实现，实践中以股权质押作为担保的法律风险也是很大的，本文就股权质押设立的法律风险如何防范予以分析，为企业借贷融资股权质押担保方式操作提供理论性的参考。
一、设立股权质押尽职调查实践中，要保证股权质押的合法有效，必要的尽职调查是必须的。
股权质押中，以下内容是尽职调查的主要内容：（一）了解出质人持有股权的目标公司的基本情况出质人持有目标公司的基本情况，主要包括以下基本内容：1、目标公司的历史沿革。
2、目标公司的法人代表。
3、目标公司股东情况。
4、目标公司的业绩情况。
5、目标公司公司治理情况。
如果目标公司就是借款人，对目标公司的尽职调查就应该更加详尽；如果目标公司不是借款人而是第三人，则对其基本的工商资料情况，是要调查的最基本内容。
（二）了解出质人及拟质押股权的有关情况1、出质人的出资证明书、股份或股票。
2、出质人如为自然人，应提供有关身份的证明；如为法人，应提供营业执照及其它有关文件。
3、出质人如为法人，另须有法人股东会或董事会同意股权出质的决议。
4、出质人应提供有会计师事务所对其股权出资而出具的验资报告，如果没有的话，则质权人有能够对股权价值评估的能力。
（三）出质的股权如为有限责任公司股份，须有该公司过半数以上股东同意出质的决议，这一点是为了解决股权价值实现时，排除相应的障碍。
《公司法》第七十二条规定：“有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。
股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。
股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。
其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。
经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。
两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。
（四）了解拟出质股份是否有瑕疵，即是否有禁止出质的情况。
出质人应出具对拟质押的股权未重复质押的证明（若重复质押，需有质权人出具的同意函）。
（五）对于股份有限公司，应了解拟出质的股权是否有下列情况：1、记名股票于股东大会召开前三十日内或者公司决定分配红利的基准日前五日内，不得进行股东名义的变更登记；2、发起人持有的本公司的股份，自公司成立之日起三年内不得转让的；3、公司董事、监事、经理所持有的本公司的股份，在其任职工期间内不得转让的；4、股东的股份自公司开始清算之日起不得转让的；5、公司员工持有的公司配售的股份，自持有该股份之日起一年内不得转让的；6、国家拥有的股份的转让必须经国家有关部门批准的；7、法律、法规规定不得转让的。
二、股权质押设立合同生效1995年《担保法》第78条第1款和第3款规定：“以依法可以转让的股票出质的，出质人与质权人应当订立书面合同，并向证券登记机构办理出质登记。
质押合同自登记之日起生效。
”“以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定。
质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。
”1995年《担保法》不仅混淆了股权质押合同成立和股权质押成立的关系，而且还规定双方应签订质押合同。
依该法规定，如果未签订书面合同，质押应为无效。
《合同法司法解释二》规定，违反效力性规定，合同才无效。
因此，双方虽然未签书面合同但有其他证据证明质押合同成立的，不能仅因未签书面合同而无效，但从防范风险明确权利，双方应签订书面合同。
2006年《物权法》改正了上述做法。
第15条规定：当事人之间订立有关订立、变更、转让和消灭不动产物权的合同，除法律另有规定或合同另有约定外，自成立时生效；未办理物权登记的，不影响合同效力。
物权法分清了质押合同和质押设立的关系，规定只要法律未有规定和合同未有特殊约定时，质押合同从成立时生效。
根据新法优于旧法的原则，债权行为与物权行为分开的原则，所以质押合同的效力并不以登记为合同是否有效成立的要件，而质权的成立则以是否登记为有效成立的要件。
所以，为了避免出质人是否会进行登记，以便如果出质人不登记，质权人可以追究出质人的违约责任，在股权质押合同中，最好要设置关于登记事项的合同条款。
这一点，恰是很多股权质押合同中所忽视的。
三、股权质押质权有效设立1995年《担保法》第78条规定：“以依法可以转让的股票出质时，应前往证券登记机构进行登记；以有限公司的股份出质时，将股份出质记载于股东名册。
”依该条规定，以非上市公司的股票出质也应在证券登记机构进行登记，但现行登记机构只办理上市公司股票的出质。
最高院认识到了这一矛盾，于是在《关于适用担保法若干问题的司法解释》中规定：上市公司股份质押在证券登记机构办理，非上市公司股票质押记载于股东名册。
2006年《物权法》进一步完善了出质方法，“以证券登记机构登记的股权出质，质权自登记机构登记设立；以其他公司股权出质，质权自工商部门办理出质登记时设立”。
具体分述如下：（一）有限责任公司股权质押1、一般规定根据《担保法》规定，以有限责任公司的股份出质的，适用公司法股份转让的有关规定。
质押合同自股份出质记载于股东名册之日起生效。
经股东同意对外出质的股份，质权实现时，同等条件下其他股东对该股份有优先购买权，即不能取得半数以上股东的同意，则股权不能质押给股东以外的人，股权所有者只能从不同意出质的股东中间挑选质权人。
若半数以上股东同意，出质人得以将自己的股权质押给股东以外的质权人，只须在实现质权时保证其他股东的优先购买权即可。
2、特殊规定（1）国有独资公司股权质押国有独资公司是有限责任公司的一种特殊形式，《公司法》规定，国有独资公司的资产转让，依照法律、行政法规的规定，由国家授权投资的机构或国家授权的部门办理审批和财产转移手续。
根据《国有资产监督管理暂行条例》的规定，核定企业国有资本、监管国有资本变动是各级国有资产管理部门的主要职责。
因此，国有独资公司的股权在对股东以外的人出质时，须报经国有资产管理部门的批准。
（2）外商投资企业股权质押外商投资企业，包括中外合资企业、中外合作企业和外商独资企业，这些企业在中国设立，是中国法人，除对外发行人民币特种股票的股份有限公司外，外商投资一般采取有限责任公司形式。
外商投资企业股权质押须经审批机关批准。
如果中外合资、合作企业中方投资者的股权变更而使企业变成外资企业，且该企业限制设立外资企业的行业，则该企业中方投资者的股权变更必须经政府有关部门批准。
另外，以国有资产投资的中方投资者股权质押，实现质权时必须经有关国有资产评估机构进行价值评估，并经国有资产管理部门确认，经确认的评估结果应作为该股权的作价依据。
（二）股份有限公司股权质押1、一般规定《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国担保法〉若干问题的解释》规定：以股份有限公司的股份出质的，适用《中华人民共和国公司法》有关股份转让的规定。
股份有限公司的特点是可以发行股票，其股权以股票形式来表现，分为记名股与无记名股。
公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当为记名股票，对社会公众发行的股票则既有记名股也有无记名股。
以记名股票出质的，出质人与质权人应订立质押合同或者背书记载质押字样，并向证券登记机构办理出质登记。
质押合同自登记之日起生效。
以无记名股票出质的，出质人与质权人应订立质押合同或者背书记载质押字样。
质押合同自股票交付之日起生效。
未经背书质押的无记名股票，不得对抗第三人。
2、特殊规定（1）上市公司股份质押上市公司股份质押中，主要是注意在特定期间内不得转让的股份。
这部分股份主要包括：①按照《公司法》，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年内不得转让；公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股份在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让；公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股份上市交易之日起一年内不得转让；上述人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
同时，公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的本公司股份作出其他限制性规定。
②按照《证券法》，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司股份，在收购行为完成后的十二个月内不得转让。
③按照证监会《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司非公开发行股票实施细则》及《上市公司重大资产重组管理办法》，上市公司向特定对象非公开发行股份的，股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让；对于下列四类特定对象，则所获股份在三十六个月内不得转让：上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；董事会拟引入的境内外战略投资者；取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足十二个月的投资者。
④按照商务部、证监会、国家税务总局、国家工商总局、国家外汇管理局《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》、商务部《关于外商投资举办投资性公司的规定》、《关于外商投资举办投资性公司的补充规定》，无论是对于已完成股权分置改革的上市公司，还是对于股权分置改革后新上市的公司，外国投资者及其在中国设立的从事直接投资的公司（包括以独资或与中国投资者合资的形式设立）进行战略投资所取得的上市公司A股股份在三年内均不得转让。
⑤按照证监会《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股权激励管理办法》（试行），上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：本公司股份上市交易之日起一年内；董事、监事和高级管理人员离职后半年内；董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
同时，上市公司授予激励对象限制性股份，应当在股权激励计划中规定激励对象获授股份的禁售期限。
因此，禁售期内的激励股份不得转让。
⑥根据证监会《证券公司行政许可审核工作指引第10号》，存在控股股东或者实际控制人的证券公司，其控股股东或者实际控制人增资或者受让股权的，应当承诺自持股日起六十个月内不转让所持证券公司股权，其他持有5%以上股权的入股股东应当承诺自持股日起三十六个月内不转让所持证券公司股权。
不存在控股股东或者实际控制人的证券公司，持有5%以上股权的入股股东应当承诺自持股日起四十八个月内不转让所持证券公司股权。
