(企业管理套表)中小企业改制上市涉及地方政府部门出文环节一览表

总体方案一般包括以下事项:1.发起人企业概况（1）历史沿革（含控股、参股企业概况）。

（2）经营范围。

（3）资产规模。

（4）经营业绩。

（5）组织机构（附图）2.资产重组方案（1）重组目的及原则（2）重组的具体方案（包括业务、资产、人员、机构、财务等方面的重组安排）（3）新的组织机构安排（附图）3.改制后企业的管理与运作（1）拟上市公司的管理与运作：a组织结构（附母公司结构图及股份公司结构图）；b管理体制。

（2）非上市部分的管理与运作：a剥离的非经营性资产（范围、机构及归属）；b剥离的经营性业务（范围、机构及归属）；c剥离的人员及离退休人员的安置情况。

（3）改制后上市部分与非上市部分的关系：a同业竞争及处理；b关联交易及处理4.拟上市公司的筹资计划5.其他需说明的事项工商申报程序——注册成立股份有限公司程序设立股份有限公司，一般要经过以下步骤：第一步：咨询后领取并填写《名称(变更)预先核准申请书》，同时准备相关材料；第二步：递交《名称(变更)预先核准申请书》，等待名称核准结果；第三步:领取《企业名称预先核准通知书》，同时领取《企业设立登记申请书》等有关表格；经营范围涉及前置许可的，办理相关审批手续；第四步:准备材料，涉及国有股权设置的报财政主管部门或国有资产监督管理部门审批（上市公司须报市政府和证监会审批）；第五步：凭《企业名称预先核准通知书》到经工商局确认的入资银行开立入资专户；办理入资手续并到法定验资机构办理验资手续(以非货币方式出资的，还应办理资产评估手续);第六步：递交申请材料，材料齐全，符合法定形式的，等候领取《准予设立登记通知书》；第七步：领取《准予设立登记通知书》后，按照《准予设立登记通知书》确定的日期到工商局交费并领取营业执照。

企业改制为股份有限公司工商申报文件要求1、《企业变更（改制）登记（备案）申请书》（内含《企业变更(改制)登记申请表》、《变更后投资者名录》、《变更后投资者注册资本（注册资金、出资额）缴付情况》）《法定代表人登记表》、《董事会成员、经理、监事任职证明》、《企业住所证明》等表格）；2、董事会指定的代表或者共同委托代理人签署的《指定（委托）书》；3、《企业名称变更预先核准通知书》及《预核准名称投资人名录表》；4、发起人的资格证明；5、公司章程（提交打印件一份，请全体股东亲笔签字；有法人股东的，要加盖该法人单位公章）；6、产权界定文件(集体所有制或产权不清晰的全民所有制企业提交)；7、原企业资产评估报告（涉及国有资产的应提交国有资产管理部门的核准或备案文件）；8、验资报告；股东新增投资以非货币方式出资的，应提交评估报告（涉及国有资产评估的，应提交国有资产管理部门的核准或备案文件）及法定验资机构对评估结果和办理财产转移手续进行验证的报告；9、含国有股权的要提交国有资产管理部门出具的国有股权管理文件；10、主办单位或主管部门同意改制的批复,职工（代表）大会决议；11、董事会、监事会关于选举董事长、监事会主席的决议；12、筹办公司的财务审计报告；13、改制企业《营业执照》正、副本；14、改制为募集方式设立的股份有限公司还应提交创立大会的会议记录；15、改制为募集方式设立的股份有限公司，且公开发行股票的，还应当提交国务院证券管理机构的核准文件。

企业上市阶段工作进度表摘要：1.企业上市阶段工作进度表概述2.企业上市前的准备工作3.企业上市阶段的具体工作流程4.企业上市后的后续工作5.总结正文：【企业上市阶段工作进度表概述】企业上市阶段工作进度表是企业在进行上市过程中，对各项工作任务的时间节点和工作内容进行规划和安排的工具。

它可以帮助企业清晰地了解上市过程中需要完成的任务，及时解决问题，确保上市计划的顺利进行。

【企业上市前的准备工作】企业在上市前需要进行一系列的准备工作，包括但不限于：1.确定上市目标和策略：企业需要明确自身的发展战略，选择合适的上市地点和时间，为上市做好充分的准备。

2.完善公司治理结构：企业需要建立健全的公司治理结构，以满足监管机构的要求，提高公司的透明度和公信力。

3.财务审计和法律尽职调查：企业需要进行财务审计和法律尽职调查，确保公司的财务状况和法律合规性。

【企业上市阶段的具体工作流程】企业上市阶段的具体工作流程主要包括以下几个阶段：1.申报阶段：企业需要根据监管机构的要求，提交上市申请材料，包括招股说明书、上市申请表等。

2.审核阶段：监管机构会对企业的上市申请材料进行审核，以确保企业的合规性和信息披露的准确性。

3.发行阶段：企业在通过审核后，会进行股票发行，以募集资金。

4.上市阶段：企业成功发行股票后，会在交易所上市，开始公开交易。

【企业上市后的后续工作】企业上市后，需要进行一系列的后续工作，包括但不限于：1.信息披露：企业需要按照监管机构的要求，定期披露财务报告和公司运营情况，以保证投资者的知情权。

2.公司治理：企业需要持续优化公司治理结构，提高公司的透明度和公信力。

3.合规管理：企业需要严格遵守监管机构的规定，确保公司的合规性。

【总结】企业上市阶段工作进度表可以帮助企业清晰地了解上市过程中需要完成的任务，及时解决问题，确保上市计划的顺利进行。

企业需要进行一系列的准备工作，包括完善公司治理结构、财务审计和法律尽职调查等。

.中小企业改制上流程(.中小企业改制上流程一、概述中小企业改制是指为了适应市场发展需求和提升企业竞争力，对企业的组织结构、管理方式、经营范围等进行调整和改变的过程。

本文将从流程角度介绍中小企业改制的一般步骤，并对每个步骤进行详细说明。

二、中小企业改制流程1. 确定改制目标和方案1.1 目标确定：明确中小企业改制的目标和目的，例如实现规模化经营、提高企业效益等。

1.2 方案选择：根据企业实际情况，制定改制方案，例如股份制改制、合并重组等。

2. 调查研究和评估2.1 调查研究：对企业内外部环境进行综合调查研究，包括市场竞争状况、企业经营状况等。

2.2 评估报告：根据调查研究的结果，编制中小企业改制评估报告，分析改制的可行性和风险。

3. 制定实施计划3.1 经营计划：制定中小企业改制的经营计划，明确改制后的经营目标和策略。

3.2 组织架构调整：根据改制目标，对企业的组织结构进行调整和优化，明确各部门的职责和权限。

4. 安排资金和资源4.1 资金筹集：确定改制所需的资金来源和筹集方式，例如内部融资、外部融资等。

4.2 资源配置：根据改制计划，合理配置企业的人力、财务和物资资源。

5. 人员安置和培训5.1 人员调整：根据改制方案和组织架构调整，对现有员工进行人员安置，包括职位调整、人员转岗等。

5.2 培训计划：根据改制后的岗位需求，开展相关培训，提升员工的专业素质和能力水平。

6. 财务和法务处理6.1 财务整合：对企业的财务进行整合和调整，确保财务报表的准确性和一致性。

6.2 法务处理：根据改制方案，处理企业的法律事务，包括合同变更、知识产权转让等。

7. 完成改制手续7.1 政府审批：按照相关法律和规定，办理改制的相关审批手续。

7.2 合同签订：根据改制方案，与相关合作方签订改制协议、合同等。

8. 监督和评估8.1 监督执行：对改制后的企业进行监督和管理，确保改制目标的实现。

8.2 评估进展：定期评估改制工作的进展情况，及时发现和解决问题。

企业改制上市流程中小企业板、创业板企业改制上市流程表工作阶段工作内容时间改制与设立股份公司⊙企业拟定改制重组方案，聘请证券中介机构对方案进行可行性论证；⊙对拟改制的资产进行审计、评估，签署发起人协议，起草公司章程等文件；⊙设置公司内部组织机构，设立股份有限公司。

视实际情况尽职调查与辅导⊙向当地证监局申报辅导备案；⊙保荐机构和其他中介对公司进行尽职调查、问题诊断、专业培训和业务指导；⊙完善组织机构和内部管理，规范企业行为，明确业务发展目标和募集资金投向；⊙对照发行上市条件对存在的问题进行整改，准备首次公开发行申请文件；⊙当地证监局对辅导情况进行验收。

视实际情况申请文件的申报⊙企业和证券中介按照证监会的要求制作申请文件；⊙保荐机构进行内核并向证监会尽职推荐；⊙符合申报条件的，证监会在5个工作日内受理申请文件。

2-3月申请文件的审核⊙证监会对申请文件进行初审，如申报中小板还需征求发行人所在地省级人民政府和国家发改委意见，如申报创业板无需征求意见；⊙证监会向保荐机构反馈意见，保荐机构组织发行人和中介机构对相关问题进行整改，对审核意见进行回复；⊙证监会根据反馈回复继续审核，预披露申请文件，召开初审会，形成初审报告；⊙证监会发审委召开会议对申请文件和初审报告进行审核，对是否同意发行人上市投票表决；⊙依据发审委审核意见，证监会对发行人申请作出决定。

3-9月路演、询价与定价⊙发行人在指定报刊、网站全文披露招股说明书及发行公告等信息；⊙主承销商与发行人组织路演，向投资者推介和询价，并确定发行价格。

3-4周发行与上市⊙根据证监会规定的发行方式公开发行股票；⊙向证券交易所提交上市申请；⊙在登记结算公司办理股份的托管与登记；⊙在深交所挂牌上市。

中国中小企业改制上市操作手册中国中小企业改制上市操作手册一、引言本章主要介绍中小企业改制上市操作手册的意义和目的，以及操作手册的组织结构和使用方法。

二、改制前准备工作2.1 公司改制的概述2.1.1 改制的定义和目的2.1.2 改制的类型和方式选择2.2 改制前的风险评估2.2.1 法律法规遵从性风险评估2.2.2 财务风险评估2.2.3 市场风险评估2.3 改制前的财务准备工作2.3.1 财务报表的审计与整理2.3.2 资产负债表的调整与清理2.3.3 利润表的调整与清理2.3.4 现金流量表的调整与清理 2.4 改制前的法律准备工作2.4.1 公司内部合规性审查2.4.2 法律文件的准备与调整2.4.3 合同的清理与整理三、改制方案制定3.1 市场调研分析3.1.1 目标市场的选择3.1.2 竞争对手的分析3.1.3 潜在投资者的调研3.2 融资方案的制定3.2.1 融资额度的确定3.2.2 融资方式的选择3.2.3 融资方案的细化3.3 公司估值与股权结构规划3.3.1 公司估值方法与原则3.3.2 股权结构的设计与调整3.4 资产与负债的调整与重组3.4.1 资产的评估与调整3.4.2 负债的整理与清理3.4.3 重组方案的设计与实施四、改制过程管理4.1 内外部沟通与协调4.1.1 内部沟通的重要性与策略 4.1.2 外部沟通与投资者关系管理 4.2 改制项目管理4.2.1 项目计划的制定与执行4.2.2 关键路径的管理与控制4.3 监督与评估4.3.1 进度监督与控制4.3.2 质量评估与风险管理五、改制后管理及运营5.1 股权激励与人员配备5.1.1 股权激励方案的设计与实施5.1.2 重要人员的招聘与培养 5.2 公司管理与监督机制建立5.2.1 公司管理结构的设计 5.2.2 监督机制的建立与完善 5.3 财务管理与资本运作5.3.1 财务报表的编制与分析 5.3.2 资本运作策略与实施 5.4 市场营销与品牌建设5.4.1 市场定位与推广策略5.4.2 品牌建设与维护六、附件6.1 改制前准备工作相关附件6.2 改制方案和估值相关附件6.3 改制过程管理相关附件6.4 改制后管理及运营相关附件附件：1. 公司估值报告2. 资产负债表调整表格3. 利润表调整表格4. 现金流量表调整表格5. 法律文件清单6. 合同清理表格法律名词及注释：1. A股：是指在中国上海证券交易所和深圳证券交易所上市的股票。

企业上市阶段工作进度表摘要：一、企业上市的意义二、上市阶段的工作内容1.准备阶段2.实施阶段3.后续阶段三、上市阶段的时间安排1.准备阶段的时间安排2.实施阶段的时间安排3.后续阶段的时间安排四、上市阶段的风险与应对策略正文：企业上市是企业发展的重要阶段，它标志着企业正式进入资本市场，可以获得更广泛的融资渠道，提升企业的品牌价值和市场影响力。

然而，上市过程复杂，需要企业做好充分的准备。

首先，企业上市阶段的工作可以分为准备阶段、实施阶段和后续阶段。

在准备阶段，企业需要进行一系列的内部改革，包括优化公司治理结构、提升财务透明度、完善内部控制体系等。

同时，还需要寻找合适的券商、律师、会计师等上市服务机构，为上市提供专业支持。

实施阶段是企业上市过程的核心环节，主要包括IPO（首次公开发行股票）的申报、审核、发行等环节。

在这一阶段，企业需要严格按照证券监管部门的要求，提交相关材料，并接受严格的审核。

同时，还需要进行股票发行定价、路演等发行工作。

在后续阶段，企业需要关注股票上市后的表现，及时调整策略，以实现股票价值的最大化。

此外，企业还需要遵守证券市场的各项规定，确保信息披露的及时、准确、完整。

企业上市阶段的时间安排也十分重要。

准备阶段通常需要3-6 个月，主要取决于企业的实际情况和改革进度。

实施阶段通常需要6-12 个月，包括IPO 申报、审核、发行等环节。

后续阶段则需要持续关注市场动态，及时调整策略。

上市阶段的风险也不容忽视。

企业需要对可能出现的风险进行评估，并制定相应的应对策略。

例如，市场风险、政策风险、法律风险等。

同时，企业还需要关注竞争对手的动态，以应对可能的市场竞争压力。

总之，企业上市阶段是企业发展的重要关口，需要企业做好充分的准备，以应对可能出现的各种挑战。

中小企业改制上市业务流程2004-12-30从改制上市的基本业务流程来看，一般要经历股份有限公司设立、上市辅导、发行申报与审核、股票发行与挂牌上市等阶段。

一、改制与设立企业申请发行股票，必须先发起设立股份公司。

股份公司的设立是否规范，直接影响到发行上市的合规性。

（一）改制与设立方式1、新设设立。

即5个以上发起人出资新设立一家股份公司。

2、改制设立。

即企业将原有的全部或部分资产经评估或确认后作为原投资者出资而设立股份公司。

3、有限责任公司整体变更。

即先改制设立有限责任公司或新设一家有限责任公司，然后再将有限责任公司整体变更为股份公司。

（二）改制与设立程序1、新设设立基本程序（1）发起人制定股份公司设立方案；（2）签署发起人协议并拟定公司章程草案；（3）取得国务院授权的部门或省级人民政府对设立公司的批准；（4）发起人认购股份和缴纳股款；（5）聘请具有证券从业资格的会计师事务所验资；（6）召开创立大会并建立公司组织机构；（7）向公司登记机关申请设立登记。

2、改制设立基本程序（1）拟定改制设立方案；（2）聘请具有证券业务资格的有关中介机构进行审计和国有资产评估；（3）签署发起人协议并拟定公司章程草案；（4）拟定国有土地处置方案并取得土地管理部门的批复；（5）拟定国有股权管理方案并取得财政部门的批复；（6）取得国务院授权的部门或省级人民政府对设立公司的批准；（7）发起人认购股份和缴纳股款、办理财产转移手续；（8）聘请具有证券业务资格的会计师事务所验资；（9）召开公司创立大会并建立公司组织机构；（10）向公司登记机关申请设立登记。

3、有限责任公司整体变更基本程序向国务院授权部门或省级人民政府提出变更申请并获得批准；聘请具有证券业务资格的会计师事务所审计；原有限责任公司的股东作为拟设立的股份公司的发起人，将经审计的净资产按1：1的比例投入到拟设立的股份公司；聘请具有证券业务资格的会计师事务所验资；拟定公司章程草案；召开创立大会并建立公司组织机构；向公司登记机关申请变更登记。