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2015_2016工业产能过剩情况的调查研究

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“中国式”产能过剩问题研究从20世纪90年代至今,我国发展一直存在“产能过剩痼疾”。

自“十五”计划开始,我国政府将治理产能过剩列入了宏观经济调控工作的重点,不断出台各种整顿治理措施,但产能过剩不仅没有得到根本解决,反而呈现出愈演愈烈之势,已陷入“越调控越扩张”的怪圈。

2008年的国际金融危机过后,我国的宏观经济形势发生了根本性转变,经济增长持续下行并转而进入“新常态”。

随着经济增长速度的放缓,工业领域的产能过剩问题也更加突出,已成为制约经济转型升级和结构优化的重要障碍,并正不断加剧宏观经济发展的系统风险。

2013年底国务院出台的《关于化解产能严重过剩矛盾的指导意见》指出：“产能严重过剩越来越成为我国经济运行中的突出矛盾和诸多问题的根源”,“若不及时采取措施加以化解,势必会加剧市场恶性竞争,造成行业亏损面扩大、企业职工失业、银行不良资产增加、能源资源瓶颈加剧、生态环境恶化等问题,直接危及产业健康发展,甚至影响到民生改善和社会稳定大局”。

各级政府应“充分认识化解产能严重过剩矛盾的重要性和紧迫性”。

在此背景下,深入研究我国产能过剩的形成根源、寻找和制定行之有效的产能过剩化解方法显得意义重大。

本文对我国的产能过剩问题进行研究,与现有文献不同的是,本文将立足于西方经济学及供给学派理论的相关原理,从供给端切入。

该选题充分考虑了当前我国宏观经济发展已经进入“新常态”的基本国情,对实际的产能过剩化解工作具有一定参考价值。

本文采用规范研究与实证研究相结合的方法以及案例研究法等,力图将研究建立在严谨的理论分析与坚实的经验研究基础上,全文共分为六个部分：第一部分是绪论,主要内容包括本文选题的背景、意义、“中国式”产能过剩的定义、研究方法、全文的结构安排和研究框架以及创新点与不足。

第二部分是对“中国式”产能过剩的基本判断。

对于产能过剩,学术界存在着一些争议,而对于中国的产能过剩问题,更是存在着诸多似是而非的认识和判断,甚至是在政策层面。

我国产能过剩问题研究综述

我国产能过剩问题研究综述

收 稿 日期 ：２ １ ０ ２—０ ５—３ ０
基 金 项 目 ：２０ ０ ９年 度 国 家社 科 基 金 重 大 项 目 “ 制 产能 过 剩 与 治 理 重 复 建设 对 策研 究 ” （ ９ Ｄ ２ ） 抑 ０ ＆Ｚ ０ ６ 。 作 者 简 介 ：袁 捷 敏 （ ９４ ） １６ 一 ，男 ，江 西 信 丰 人 ，东 北 财 经 大学 博 士 研 究 生 ，江 西 财 经 大 学 信 息 管 理 学 院 副 教 授 ， 主要 研 究 方 向 为 数 量 经
限 度 地 得 到 充 分 有 效 利 用 时 所 能 实 现 的产 出 。
期 《 海金 融研 究 》 上 的文 章 《 于 本 市 服 装 生 上 关 产 能力 过剩 的调查 》 。但 是 ，将 产 能 过 剩作 为一 个
宏 观 经济 管 理 问题 （ 而不 是 现象 ） 进 行 研 究 还 是 最 近 十多年 的事 情 。
第３ ５卷
第 ４期
石家 庄经济 学 院学报
Ｊ ｕ ｎ ｌｏ ｈｊ ｚ ｕ ｎ ｉｅｓ ｙｏ ｏ ｏ ｃ ｏ ｒ ａ ｆＳ ｉ ａｈ ａ ｇＵｎｖ ｒｉ ｆＥｃ ｎ ｍｉｓ ｉ ｔ
Ｖ０ ． ５ Ｎｏ ４ １３ ． Ａｕ ． ２ ２ ｇ ０１
２１ ０ ２年 ８月
我 国产 能过 剩 问题 研 究综 述
过 剩 问题 更 是 成 为 宏 观 管 理 和理 论 研 究 的 焦 点 之
一
。
我 国理 论 界 对 产 能 过 剩 现 象 （ 不 是 产 能 过 而
剩 问题 ） 关 注 已 久— — 在 中 国 知 网 （ Ｎ Ｉ 的 Ｃ Ｋ） “ 学术 文 献 总 库 ” 中 ， 以 “ 产 能 力 ＋过 剩 ” 为 生 “ 名 ” 进行 二 次检 索 ，最早 一 篇 文献 是 人 民银 行 题

两大指数双双回落 工业生产形势严峻——2015 年四季度盐城市亭湖区

两大指数双双回落 工业生产形势严峻——2015 年四季度盐城市亭湖区

两大指数双双回落工业生产形势严峻——2015 年四季度盐城市亭湖区工业企业景气调查报告作者：杨婷来源：《新经济》 2016年第8期杨婷摘要：面对全球经济持续低迷，工业景气调查为分析宏观经济提供了一种基于微观基础的研究方法，通过对企业家信心指数和企业景气指数的调查，可以及时了解工业企业经济景气状况，把握未来发展趋势，为经济发展提供强有力的支撑。

关键词：企业家信心指数企业景气指数近年来受国内外经济形势影响，亭湖区实体经济也受到了较大冲击，企业的生产经营出现困难，并给企业家对经营形势的判断造成信心和预期上的影响。

为更好地监测亭湖区工业经济发展趋势，我们抽取全区434家企业进行生产经营及景气状况的调查，为2016年亭湖区工业经济探索新的发展动力。

一、亭湖区工业企业景气调查的基本情况本次调查采取了问卷调查的方式，通过全面调查和抽样调查相结合的方法，对413份有效问卷的汇总分析得出企业家信心指数和企业景气指数分别为85.3和98.6，较2015年2季度有大幅回落，创2013年以来的新低。

对照国家企业景气指数划分标准，亭湖区规模以上工业企业景气处于“微弱不景气”区间。

二、调查资料反映出的主要特点通过对调查答卷的分析研究，我们发现工业企业景气指数总体偏弱，受宏观环境、技术水平、行业前景等因素影响，行业之间存在差距较大。

（一）企业家信心指数相对较低，行业间差距较大当前亭湖区工业企业企业家信心指数为85.3，其中，即期指数为85.7，预期指数为85.0，均小于临界值100，反映亭湖区企业家信心处于“相对不乐观”状态。

且预期指数小于即期指数，反映出企业管理者对后期的发展信心相对不足。

从行业细分看：不同行业间企业家信心指数相差较大，行业间差距明显。

能源行业的企业家信心指数为125，企业家对本行业看法“乐观程度较高”。

食品行业、化工行业企业家信心指数分别109.7和104.4，企业家对本行业看法“微乐观”；玩具行业、机械行业、建材行业、纺织行业的企业家信心指数依次为92.2、76.7、75.2和74.0，均小于临界值100，说明企业家对行业发展相对“悲观”。

中国工业领域产能过剩发展现状分析

中国工业领域产能过剩发展现状分析

中国工业领域产能过剩发展现状分析作者：丁寒雪来源：《中国管理信息化》2014年第08期[摘要] 本文通过对我国工业领域产能过剩发展历程的研究，将其分为3个阶段，分别是产能过剩凸显期、产能过剩加剧期和产能过剩严重期。

在发展历程分析的基础上，本文对我国工业领域产能过剩的现状进行了剖析，结果表明，我国在水泥、玻璃、化工、有色金属和多晶硅等行业存在着严重的产能过剩，对相关行业的发展产生严重阻碍。

[关键词] 工业领域；产能过剩；发展历程doi ： 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2014 . 08. 052[中图分类号] F42 [文献标识码] A [文章编号] 1673 - 0194（2014）08- 0088- 03“过剩”是完全市场经济下的一种常态，但持续的且程度不断加剧的“产能过剩”却是中国特有的现象。

随着国内经济的快速发展，从消费品到工业品、从传统产业到新兴产业，产能过剩领域的范围不断扩大、程度不断加深。

尽管政府对产能过剩的治理力度不断加大，治理重点也逐步明确，但受制于体制机制性的束缚，产能过剩持续加剧的局面并没有得到有效遏制。

1 中国工业领域产能过剩发展历程1994年之前，中国计划经济占据绝对的主导低位，无论是生活消费品还是工业消费品都存在较强的供给约束。

1994年之后，社会主义市场经济逐步确立，伴随市场的放开，商品市场逐步走向供大于求的需求约束，“过剩”局面开始逐渐显现。

依据经济发展的阶段及引发因素、表现特征的差异，可以把中国产能过剩的过程划分为3个阶段。

1.1 产能过剩凸显期（20世纪90年代）1994年，中共“十四大”正式确立社会主义市场经济是中国经济未来的发展方向。

在这一纲领的指导下，经济各领域的计划性限制逐步放开，企业、个人投资蓬勃兴起，社会投资热情持续高涨，带动市场供给的快速增加，生产生活用品长期以来供不应求的格局逐渐被打破，消费品买方市场格局加速发展。

2015

2015
益会更加突 出。
同时 ，为推动建立 飞机生产企业 与航空铝材 加工企业 间 的协 同创 新机 制 ，提升 我 国航 空铝 材加 工水 平。２ ０ １ ４年 １ ２ 月 １ ５日，工信 部原材 料工业 司 、装 备工业 司联 合组织 召开
猜 想 四 ：民营资 本入 驻铝 行业或 再掀 高潮
铝 产能 已达 ７ ０ ０余万 吨 ，山东信发集 团、魏桥 集团 、重庆博 赛矿业、南 山铝业集 团、洛 阳香江万基铝业 等 民营资本控 制
猜想 三 ：铝 工业 园 区集 约 效益进 一步 显现
对 铝工业进行 了有 效地 引导和规划 ，各地 铝工业 园区的规划
近年来 ，随着我 国铝 工业的迅速 发展 ，国家和地方政府 了相 当大的氧化铝资源 。 在铝加 工行业 ，民企资本 占比就更大了 ，在 ２ ０ １ ２年由中
据报道称 ，有 关部 门也正在抓 紧制定扶持推广 全铝挂车
创新 金属等为骨干 的邹平产业 园区 ；以南山集团和丛林集 团 的相关方 案。巧 合的是 ，为做好 交通 车辆轻量化用 铝材产 品
为 龙头的龙 口产业 园区。该三大铝产 业园区的培育和 发展 基 的推广应用 ，消化一批 电解铝 过剩产 能 ， ２ ０ １ ４年 ９月 １ ９日， 本为 山东成就我 国铝业大省和强省提供了强大支撑。 工信部原材料 工业司在京组 织召开了交通运输用铝 材推广应
列依 次是东兴铝 业、东方希望 、神火 集团 、天 山铝业 、云铝
在２ ０ １ ４年下半年 ，工信部接连两次召集铝行业及相 关应
股份 、 伊 电控股 、新疆 其亚 、 河 南豫联 、 青海鑫恒 、山东怡力 、 用设计领 域的企业进行 会商 ，召开如此重量 级会议 ，不难 看 河南万基等等 。细数起来 ，又有 多少 产能是 国有资本 投资的 出，国家将在 新的一年 里，会在这些领域 加大力度推广铝 应

产能过剩的内涵_评价体系及在我国工业领域的表现特征

产能过剩的内涵_评价体系及在我国工业领域的表现特征

＊ 周劲，国家发改委产业经济与技术经济研究所，邮政编码：１０００３８，电子邮箱：ｚｈｊ９７５３＠ｓｏｈｕ．ｃｏｍ。
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《经 济 学 动 态 》２０１１ 年 第 １０ 期
能 减 少 ，“产 能 过 剩 ”得 到 化 解 。 也 就 是 说 ，市 场 经 济 在派生产能过剩的 同 时，也 通 过 价 格 下 跌 到 供 应 下 降再到需求上升等 调 整 的 路 径，为 自 动 调 节 化 解 产 能过剩提供了有效的机制和手段。这种由经济周期 引 发 的 “产 能 过 剩 ”，我 们 称 之 为 “周 期 性 产 能 过 剩 ”。 而在经济周期的影 响 之 外，由 其 他 因 素 作 用 而 形 成 的“产能 过 剩 ”，我 们 称 之 为 “非 周 期 性 产 能 过 剩 ”。 “非周期性产能过剩”又 可 进 一 步 划 分 为 “结 构 性 产 能 过 剩 ”和 “体 制 性 产 能 过 剩 ”。 在 产 业 发 展 过 程 中 ， 当供给结构不能适 应 需 求 结 构 的 变 化 时，部 分 落 后 产能由于无法满足 现 实 需 求 而 形 成 富 余 产 能，从 而 导致“产 能 过 剩 ”，我 们 称 之 为 “结 构 性 产 能 过 剩 ”。 在“结构性产能过剩”中，往 往 出 现 落 后 产 能 的 相 对 过剩和先进产能 的 相 对 不 足 共 存 的 现 象。 此 外，在 不同的国情环境中，体 制 机 制 和 政 策 等 非 市 场 因 素 往往直接或间接地 影 响 市 场 供 需 关 系，使 产 能 利 用 水平变化脱离经济 周 期 而 形 成 “产 能 过 剩”，我 们 称 之 为 “体 制 性 产 能 过 剩 ”。
当前，在 我 国 由 计 划 经 济 向 市 场 经 济 转 轨 的 背 景 下 ，经 济 运 行 受 到 市 场 和 非 市 场 因 素 的 混 合 作 用 ， 在一定时期内，在多 数 工 业 领 域 出 现 的 产 能 过 剩 往 往 表 现 出 “周 期 性 产 能 过 剩 ”与 “非 周 期 性 产 能 过 剩 ” 的“混合型”特征。 因 此，正 确 对 待 我 国 工 业 领 域 的 产 能 过 剩 问 题 ，既 要 结 合 市 场 经 济 的 一 般 规 律 ，又 要 考察我国的特殊体制和发展阶段特征。

2015年钢铁行业运行情况报告

2015年钢铁行业运行情况报告2015年，我国宏观经济下行，经济发展遇到了很多困难和挑战。

随着经济发展进入新常态，钢铁行业发展阶段也出现了新的变化，由原来的增量发展阶段向减量发展阶段过渡，由原来的规模扩张阶段向集约高效发展阶段过渡。

在严峻的市场形势下，国内钢材市场需求显著下降，钢铁行业产能过剩、市场供大于求矛盾突出，钢铁行业总体运行态势严峻。

一、2015年钢铁工业运行分析(一)钢铁行业运行基本情况1、我国粗钢产量34年来首次负增长据国家统计局统计，2015年全国生产粗钢8.0亿吨，同比下降2.3%。

从历史统计数据看，2015年粗钢年产量是自1982年以来的首次负增长。

2、全年生铁、粗钢、钢材产量情况据国家统计局统计，2015年全国生产生铁6.9亿吨，同比下降3.5%，生产粗钢8.0亿吨，同比下降2.3%，生产钢材11.2全国历年生铁、粗钢、钢材产量单位：亿吨（数据来源：国家统计局）亿吨，同比增长0.6%；平均日产粗钢220.2万吨。

2015年粗钢、生铁产量增幅由正转负，钢材产量增幅回落3.9个百分点。

3、从区域产量增减分析，多数省份减产，江苏增产超千万吨2015年全国六大区域粗钢产量仅华东小幅增产，西北、西南大幅减产；分省市看，统计的30个省市中仍然是江苏增产量最多，达到1037万吨。

山西、新疆、辽宁、云南、福建等11个省份减产超过100万吨；11个省市减幅超过10%。

产钢大省河北增产1.3%、辽宁减产6.7%、山东减产1.3%。

2015年，民营企业为增产主力，减产以国有企业为主。

4、从钢材品种结构分析，铁道用材、长材产量明显下降，但板带材、管材产量仍保持增长2015年，全国铁道用材、长材产量明显下降，但板带材、管材产量仍保持增长。

其中铁道用材中重轨、轻轨均大幅下降，长材中棒线材减幅较大；板材中冷轧薄板、特厚板增幅较大，管材中焊接钢管增幅较大。

5、粗钢产量占全球比重上升钢材分品种产量2015年，世界66个主要产钢国家和地区共生产粗钢16亿吨，同比下降2.9%；扣除中国内地后的世界粗钢产量约8亿吨，同比下降3.4%。

当前我国部分行业产能过剩情况调查及其化解上

当前我国部分行业产能过剩情况调查及其化解（上）冯立果高蕊2013-06-09 10:08:00 来源：《中国发展观察》2013年第6期近来，部分重化工业的产能过剩现象再次成为我国宏观经济管理需面对的突出问题。

钢铁、水泥、平板玻璃、电解铝等传统重化工业的产能过剩，对于电力供应、资源消耗、大气质量(如PM2.5)、水体污染等造成巨大压力或污染。

中央经济工作会议提出，要利用倒逼机制，把化解产能过剩矛盾作为今年的工作重点，“消化、转移、整合、淘汰”一批过剩产能。

四大行业企业也十分关注政策的制定和落实情况。

本文根据长期产业跟踪研究以及今年1-5月对四大行业部分重点企业的调研情况，提出化解产能过剩的若干政策建议。

四个行业出现阶段性产能过剩当前，钢铁、水泥、平板玻璃、电解铝四个重化工业都出现了阶段性或结构性的产能过剩，特别是钢铁行业出现了所谓“先进产能”而非“落后产能”的过剩，非常值得警惕。

(一)钢铁产能的总量过剩主要是高端产能过剩2012年我国粗钢产能9.5亿吨左右(钢铁工业协会统计的约9.2亿吨，冶金规划研究总院调查的约9.7亿吨)，粗钢产量7.2亿吨，产能利用率约76%，略低于美国、日本设定的78%的产能过剩临界点，从总量上看属轻度产能过剩。

当前，钢铁产能过剩主要是结构性产能过剩，及高端的板带材过剩。

2012年我国主要生产板带材的80家重点大型钢铁企业利润只有15.8亿元，同比下降98%，销售利润率只有0.04%，亏损面23%；而2012年钢铁全行业规模以上企业实现利润2024亿元，同比下降31.4%(其中黑色金属矿采选业利润1026亿元，下降1%；钢铁冶炼及加工行业利润855亿元，下降48.1%)。

传统长材、建筑用材销售稳定。

据了解，唐山地区中小钢铁企业开工率均在95%以上，有的民营特钢企业还出现了工业用地不足的问题。

从国际经验和我国发展阶段看，我国人均粗钢消费量仍有上升空间，2013年企业投资“稳中小增”。

中国产能过剩问题研究综述(170424)2022

从政府行为来看，官员是政府决策的主体，体制是制度的具体表现和实施形式，而制度 是由官员主持制定的。因此目前围绕体制扭曲、官员晋升、地方竞争等诸多研究都可视作政 府行为的具体方面。根据张天华等（2016）、干春晖等（2015）、杨振兵等（2015）、刘航 等（2014）、江飞涛等（2012）和王立国等（2012）的研究成果，归纳出政府行为对产能过 剩的作用机理（图一）。在我国现行的财政分权体制和官员政治晋升体制背景下，地方政府 具有强烈动机出于某些宏观目标干预企业决策，以政策倾斜的方式造成激励扭曲，并通过补 贴吸引企业投资，加上我国地方普遍存在金融预算软约束和土地产权模糊，使得企业过度投 资。很长一段时间，投资拉动是我国经济增长的重要一环，中央政府扩大投资刺激经济的信 号还会使地方政府有更高的投资冲动。此外，不同地区之间争夺同类企业的招商竞赛、对国 有企业采取的偏向性政策都使得过度投资引发的产能过剩成为必然。而且，脱离产业演进规 律的过快城镇化使得地方面临更大就业压力，地方政府为增加就业会加大对制造业企业的干 预，扭曲企业的退出决策，使得过度投资积聚，从而进一步加剧产能过剩。
图二 企业行为对产能过剩的作用机理
4
（二） 相关数理模型的构建
从上文产能过剩成因的分析来看，对产能过剩问题数理模型的构建也可以从政府行为和 企业行为两个方面展开。本节总结了现有文献中的数理模型（表一），并对重点模型进行详 细说明。
王文甫等（2014）、江飞涛等（2012）、耿强等（2011）、周黎安（2004）从不同角度 对政府行为对产能的影响进行建模。江飞涛等（2012）建立一个两期博弈模型论证地方补贴 对产能过剩的影响，以最大化地方政府收益函数为出发点，规定在第一阶段企业会根据地方 政府的补贴函数、未来的市场收益函数和自己的产能成本函数确定产能，并完成产能投资； 在第二阶段企业则根据市场情况确定实际产能。通过求解地方政府收益最大化的一阶条件， 采用逆向归纳法确定临界值。作者分析并证明了以下结论：一是寡头市场中，投资补贴高于 某一定值会造成社会总福利的损失。二是对于产能投资的补贴将加剧经济周期性波动中产能 利用率的波动，使萧条时期的产能利用率进一步下降。三是在面对市场不确定性时，产能投 资中自有资本过低导致的风险外部化使得产能过剩的概率增大。周黎安（2004）在 Lazear 等 （1981）锦标赛模型的基础上论证晋升博弈对产能过剩的影响，建立地区经济绩效和地方官 员努力程度的关系式，分别求导官员效用最大化和社会福利最大化的一阶条件，通过比较二 者的差别得出以下结论：一是地方官员出于晋升的考虑有充分动机支持本地的企业和发展本 地的经济。二是处于政治锦标赛博弈中的地方官员不愿意进行区域合作与分工，对于那些双 赢的区域合作机会反应冷淡。三是地方官员为了提高自己的政绩位次、同时降低其竞争对手 的位次, 会“不择手段”地进行“恶性竞争”。

2016中国宏观经济形势分析报告



三、供给侧改革与资本市场 2、降杠杆


现状：
政府负债：2015年底，窄口径地方债务率约为86%，宽口径（包括或有 债务8.6万亿）则为133%。 企业负债：2014年底，企业部门债务总额为83.1万亿元，其中国企（非 金融）负债约为66.5万亿。企业部门债务约为130.6%。一般发达经济体 的企业负债比率约在50%至70%之间。 居民负债：2013年底，中国未偿还消费贷款约21万亿，负债率为36.7%。

动力煤价：2011年初的848元/吨，目前370元/吨，降幅56.3% 螺纹钢价：2011年初的5200元/吨，目前2000元/吨，降幅61.5%
二、我国宏观经济分解与展望 5、新经济的现状-快速发展，民营主导

根据《中国战略性新兴产业发展报告 (2016)》：“十二五”时期，我 国战略性新兴产业实现跨越式发展，产业增加值增速将是同期国内生 产总值增速的两倍以上，2015年占国内生产总值的比重达到8%左右。 2010年我国战略性新兴产业占ＧＤＰ的比重约为４％，由此可见，我 国新兴产业正处于快速发展阶段。
1、可以看出，经济回落主要 是第二产业（工业和建筑业） 的回落造成的，第三产业是增 长的。 2、第二产业占GDP的40.59%， 也就是说GDP中只有一小半增 速是下行的，大部分增速仍是 加快的，只是下行的部分速度 稍快一点导致了GDP的整体小 幅回落。
二、我国宏观经济分解与展望
2、三大需求的角度
2013年 2014年 这对于所有企业都具有非常重大的意义。 2015年

市净率
资产负债率
2.07
68.04%（50.72%）
2.84
3.52
68.61%（42.86%） 69.42%（37.7%）
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5 6
样本企业除了包括 595 个工业景气调查企业和 70 个微型工业样本库企业外，还另外增加了 31 个光伏、 造船、风电设备制造、平板玻璃、碳纤维等近年产能过剩较为典型行业的企业。 江苏省工业企业产能利用率的测算采用本次调查中样本企业产能利用率和所属行业产能利用率数据，根 据两种测算方法所得结果平均得到。具体测算方法参考美国产能利用率调查结果的测算方法，即首先通过 行业内企业产能利用率的平均值估算行业产能利用率， 并以各行业工业总产值占比作为权重进行加权平均， 继而得到整体工业企业的产能利用率。即， P
3
图 1 半数企业产能利用不足 从时间趋势来看，国际金融危机爆发以来，江苏省工业企业产能利用率下降 较为明显。根据调查结果测算，本轮金融危机之前（2008 年以前） ，江苏省工业 企业产能利用率水平达 82.19%，略高于产能利用合理水平。金融危机爆发后， 全省工业企业产能利用率迅速下滑， 此后受我国和世界其他主要经济体大规模经 济刺激政策影响，短期内需求大量释放，直接拉动江苏省工业企业产能利用率回 升至 2010 年的 79.59%。但随着政策刺激效用的逐步递减，以及市场预期盲目乐 观背景下的产能迅速扩张，产能利用水平随后再次明显下降。2013 年，江苏省 工业企业产能利用水平降至 76.53%；今年以来，产能利用率降至 73.89%，产能 过剩情况进一步加剧。
2
产能利用率随着经济周期上升或下降，一般有一个合理区间。当然，不同经济体、 同一经济体在不同的发展阶段以及不同行业都有其自身运行特点，各自对应的产能利 用率的合理区间可能有所不同。 不过，从国际经验看，一般认为79%-83%是产能利用率 的正常水平，高于85%为产能不足，低于75%则表示产能严重过剩。 从我国来看，迄今为止尚未正式披露工业产能利用率数据，只是在国家有关 部门发布的报告中零星披露。因此，我国的学术研究者多采用宏观计量方法测算 中国的工业产能利用率，各种方法所得出的产能利用率波动趋势基本一致，但具 体数值差别较大，难以准确判断产能过剩的程度。 （三）本文研究的意义 江苏作为我国工业大省，产能过剩不可避免。且江苏工业以重化工业和外向 型工业为主，受投资、出口增速放缓的影响较大，产能过剩问题可能更为严峻。 因此，分析研究江苏工业企业产能过剩情况具有典型意义。 为了解掌握近年江苏省工业企业产能利用情况， 我们对江苏省内 696 家工业 5 企业开展了问卷调查 。样本企业中，大型、中型和小微企业分别为 188、316 和 192 家；样本企业涉及 20 多个子行业，全面覆盖江苏省主要工业行业，并特别 关注了钢铁、水泥、造船以及光伏、风电设备制造等产能过剩重点行业。此外， 本文的调查不仅考虑当前的产能利用情况， 还涉及金融危机前后多个关键时点的 产能利用数据， 以便于全面观察近年江苏省工业企业产能利用率的变化和产能过 剩情况。 在问卷调查的基础上， 本文对江苏省工业企业产能利用情况进行了测算， 并结合走访调研情况和相关统计数据进行了综合分析。
二、当前江苏省工业企业产能利用情况及展望
（一）产能过剩较为突出，近年产能利用率持续走低 根据本次样本调查结果测算 6 ，今年以来，江苏省工业企业产能利用率为 73.89%，明显低于 82.05%的合理水平7，按照社会普遍认可的工业企业产能利用 率合理区间的划分标准，目前江苏省工业领域产能过剩较为严重（产能利用率在 75%以下） 。调查结果还显示，认为目前产能利用“明显不足”和“略有不足”的 企业占比分别为 20.4%和 29.31%，两者之和达半数。
一、产能过剩及其判断标准
（一）产能过剩的概念2 产能过剩是指企业实际产出低于生产能力（产能） 3达到一定程度，形成生 产能力过剩。从产能过剩的定义来看，不能简单地将“供过于求”理解为“产能 过剩” 。产能大于需求是市场经济条件下的正常现象, 由于需求的波动, 需要在 低谷时期储备一些剩余产能来满足高峰时期的需求。在市场经济条件下，供给适 度大于需求是市场竞争机制发挥作用的前提，有利于调节供需，推动企业优胜劣 汰。只有当实际生产能力超过有效需求达到一定程度、可能对经济运行产生较大 危害时, 才称之为产能过剩。因此，需要确定判断产能过剩的指标和判断标准。 （二）产能过剩的衡量 目前，衡量产能过剩比较常用的指标为产能利用率，即产出与产能的比率， 用于度量经济活动中闲置资源的数量，从而定量反映产能过剩的程度。产能利用 率的计算方法大体分为两种：一是调查统计方法。即在行业内设定样本企业，定 时调查其产出与产能，然后以样本企业在行业内占比推算整个行业的产出与产 能，计算得出该行业的产能利用率。通过调查统计方法得到的产能利用率客观可 靠，能够真实衡量产能利用情况。但这种方法对人、财、物、时间要求较高，多 为政府部门、行业协会所采用。二是宏观计量方法。宏观计量方法包括峰值法、 最大边界生产函数法、资本存量法等4，多为学术研究人员所用。 美国、日本等国家很早就开始对工业产能利用率指标进行统计和跟踪分析 , 用于反映工业经济走势，他们普遍采用的是调查统计方法。根据各国发展经验,
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王海慧，中国人民银行南京分行，邮箱：wanghh0106@；孙小光，中国人民银行南京分行，邮 箱：sxg508@。本文仅为作者个人学术观点，不代表所在单位。
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上世纪 90 年代中后期以来，我国整体上告别“短缺”经济时代，供过于求 成为经济运行常态，产能过剩的治理也随之成为产业政策调整的重点。金融危机 后，伴随国内外市场需求的放缓，产能过剩矛盾进一步凸显，对宏观经济的负面 影响不断加大。为了准确掌握江苏省工业领域产能过剩情况，为宏观决策提供依 据，我们在对产能过剩判断指标进行梳理的基础上，对江苏省工业领域产能利用 情况开展了专题调查，并结合相关统计数据进行综合分析。
Abstract: The paper presents the survey result of the overcapacity situation in 696 industrial enterprises in Jiangsu province. According to the survey, the capacity utilization rate of these industrial enterprises in Jiangsu province has decreased remarkably in recent years. Most of the industrial enterprises surveyed expect it will take some time for capacity utilization to normalize. However, there is also a diverging trend among firms in different industries. While capacity utilization in traditional sectors such as iron, steel and cement is low, some emerging sectors such as solar PV and wind power equipment manufacturing have shown improvement after structural adjustments in recent years. This paper also looks into the causes of overcapacity and puts forward some policy recommendations.
图 2 近年江苏省工业产能利用率变化 （二）各行业产能过剩普遍存在，重化工业过剩更为明显 由表 2 可见，此次调查所涉及的 24 个行业产能利用率水平均低于其行业合
关键词： 工业企业；产能过剩；调查
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对于产能过剩，可以从宏观和微观两个层面上理解，目前社会上对于产能过剩的讨论主要是基于微观层 面的定义，本文所讨论的产能过剩也是基于微观层面。 生产能力， 指的是企业在正常投入条件下( 没有考虑延长工时， 但考虑了休假和生产装置的正常检修) 可 能达到的产出水平。 峰值法是寻找一定时期内最高的两个去除价格因素后的产出峰值，并拟合直线，在该条直线上对应的产 值是每一时点潜在最大产出，用每一时点实际产出与该直线上对应点潜在最大产出的比例来得到产能利用 率数据。最大边界生产函数法首先假定生产函数形式：LnY=LnA+αLnK+βLnL-μ，其中，Y 表示总产值，A 表示技术水平，K 表示生产要素资本投入，L 表示劳动投入量， α代表资本产出弹性， β代表劳动产出弹性。 边界生产函数形式为：LnY′＝a +αLnK+βLnL，a 表示常数项，样本点产出量的观测值与平均生产函数估 计值之差最大值μ′，可通过μ′=MAX(LnYt-LnYt*)求出，Yt*表示平均产出。那么，边界生产函数的常数项 a= LnA+μ′,最佳生产能力可以表示为 lnY′＝LnA+μ′+αLnK+βLnL。通过实际产出和最佳生产能力的比 值可以得到当年的产能利用率。资本存量法假定产能 Zt 与物质资本存量 Kt 成比例，即：Zt=f(Kt)=A*Kt，并 假定在整个研究期间产能利用率最大水平为 100%， 从而估算 A 的取值， 进而通过各年物质资本存量和实际 产出计算产能利用率。