内部审核程序
制订部门:办公室
生效日期：****年**月**日
制订：
审核：
审批：
1．目的：
通过内审及时发现公司体系运行中的不符合项，立即采取纠正预预防措施，从而保证C-TPAT管理体系在受控状态下，持续有效的运行；
2．适用范围：
内部审核包括生产车间、包装区、成品仓和收发货区。
3．定义：无
4．职责：
4.1 管理者代表：
4.1.1 批准审核计划及筹备审核程序；
4.1.2 批准审核名单，任命内审组成员；
4.1.3 审核内审报告。
4.2 内审组长:
4.2.1 制订并组织实施具体内审计划.
4.2.2 安排内审进度,规定内审员的工作要求,明确各内审成员的工作任务.
4.2.3 编写内审报告并上报内审结果.
4.2.4 对内审中出现的不合格的处理情况组织纠正/预防措施.
4.3 内部审核员：
4.3.1 编制内审检查表；
4.3.2 执行文件及现场审核；
4.3.3 记录审核结果,编写《不符合项目报告》。
4.4 被审核部门：
4.4.1 须向审核员提供足够资料及协助﹐使审核工作能顺利及有效地完成；
4.4.2 建议及完成纠正行动。
5.作业程序：
5.1审核前的准备
5.1.1公司内审员是由公司审核组人员组成，要求对公司C-TPAT管理体系比较熟悉，有
全面的审核技能和知识，并与审核部门无直接责任关系。
5.1.2由公司经理授权审核组长组建内审小组，根据审核活动的实际情况，体系运作的薄
弱环节的重要性，来安排审核日程计划制订详细的“内审实施计划”交经理审核。
5.1.3内审前如开审核小组会议，使每个内审员，明确自己的职责和本次审核的内容。
5.2审核实施
5.2.1审核组长一般会将“内审实施计划”表提前3-5天发给各被审部门，对其中内容加
以说明，使内审工作顺利进行。
5.2.2审核员按拟好的查检表，对被审部门予以审查。
5.2.3审核员应要求被审方提供必要的证据。
5.2.4审核员可随机抽样，并注意样本的分布和代表性，抽样数量可根据实际需要和是否
审核重点决定。
5.2.5审核员审核时应以不打断受核方的正常工作为原则。
5.2.6审核的全过程，应予以记录，填写在“C-TPAT内部审核查检表”中，对发现的不
符合项，应填写在内审报告中，让被审核部门负责人签字认可.
5.2.7定期审核每年安排在4月份进行，为了巩固体系运行的效果，审核组在下半年至少
安排一次不通知的突击内审，以检验体系运作的效果。
5.3总结
5.3.1定期和突击的审核结束后，审核组长召开评审小组会议，汇报部门的审核结果，讨
论C-TPAT管理体系的可行性、有效性、并确认审核查检表中的各个不符合项。
5.3.2分析各个不符合项的严重程度，向被审核部门递交《不符合改善报告》并限期整改。
5.3.3审核组长编写《内审评审报告》，交经理批准，并发给相关部门。
5.3.4审核组长亲自或指派审核员，对被审核方，采取的纠正和预防措施予以跟踪检查，
将检查结果予以记录向经理汇报。
6.支持文件:无
7.记录：
7.1《C－TPAT内部审核检查表》
7.2《不符合改善报告》
7.3《内审评审报告》
8.附件：无
