2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案

2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、关于杠杆收购中的夹层资金，以下表述正确的是（）A.收益比股权资本高B.通常会要求融资企业提供资产抵押C.灵活性小，无法满足个性化交易需求D.成本比银行贷款高【答案】 D2、关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是（）。

A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任B.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任C.基金管理人必须聘请基金财产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构是基金管理人的代理人【答案】 D3、（2017年真题）在律师对申请股权投资基金管理人的机构出具法律意见书时，在调查该机构相关制度建立时，应该着重考察的制度包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C4、关于被投资企业的项目跟踪与监控，下列表述错误的是（）。

A.协助建立规范的财务管理体系的目标是改善企业财务状况B.投资机构通常会跟踪被投资企业重大合同等业务经营信息C.不同类型的被投资企业适用的经营指标不同D.投资机构通常要求被投资企业定期提供财务报表和业绩报告【答案】 A5、(2016年)下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（）。

A.基金的推介属于募集行为B.基金的赎回（退出）活动不属于募集行为C.基金份额（权益）的发售属于募集行为D.基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为【答案】 B6、（2017年真题）创业投资基金是指投资于（）创业企业的（）投资基金。

A.未上市；股权B.上市：股权C.未上市；债权D.上市；债权【答案】 A7、基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，不包括（）。

A.可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产的安全B.可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产C.有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性D.在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益【答案】 D8、（）则多用于以成长和成熟阶段企业，作为投资标的的中后期创投基金和并购基金。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案单选题（共40题）1、中国证券投资基金业协会出台《私募投资基金信息披露管理办法》的意义不包括（）。

A.加强股权投资基金信息披露的制度建设B.有利于保障股权投资基金投资者的知情权C.规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式D.保护私募基金管理人的合法权益【答案】 D2、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（）A.目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益B.行业自律组织制定的章程、业务规则对政府监管起约束作用C.行业自律剔是对政府监管监管的积极补充D.行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用【答案】 B3、（2017年真题）有限责任公司型股权投资基金对外转让股权时，需经（）同意，且其他股东有优先受让权。

A.其他所有股东B.其他股东过半数C.其他股东2／3以上D.所有股东过半数4、以下关于清算退出的流程和方法说法正确的是（）。

A.在调查和清理公司财产时，清算组在催告债权人申报债权的同时，不应当调查和清理公司的财产B.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产。

根据债权人的申请和调查清理的情况编制公司资产负债表、财产清单和债权、债务目录C.处理公司未了结的业务，清算期间，公司可开展新的经营活动D.公司清偿了全部公司债务后，如果公司财产有剩余，清算组都可以将公司剩余财产分配给除了股权投资基金以外的股东【答案】 B5、下列对于相对估值法的评价不准确的是（）。

A.运用简单，易于理解B.主观因素相对较多C.可以及时反映市场看法的变化D.受可比公司企业价值偏差影响【答案】 B6、以下关于基金募集机构、投资顾问、估值核算机构等基金服务机构的义务表述错误的是（）。

A.提供与企业经营状况相关的报告B.建立应急等风险管理和灾难备份系统C.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作的相关公开信息D.基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守7、以下有关股权投资基金与被投资公司签署投资协议主要条款中，董事会席位条款是（）。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案单选题（共45题）1、对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是（）。

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 D2、以下关于有限合伙型股权投资基金利润分配及亏损分担的表述中，正确的是（）。

A.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者实缴资本分配、分担B.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担，按照合伙协议的约定办理C.有限合伙型股权投资基金的利润分配、亏损分担必须按照投资者认缴资本分配、分担D.所有投资者平均分配、分担【答案】 B3、（2017年真题）《中华人民共和国证券投资基金法》规定的合格投资者是指（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A4、通常，同时具备下列条件，除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款”，即（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D5、股权投资基金常用的估值方法为（）A.清算价值法和成本法B.折现现金流法和相对估值法C.成本法和折现现金流法D.相对估值法和成本法【答案】 B6、某股权投资基金认缴总额为20亿元且于设立时全部实缴到位，基金收益分配约定为超额收益的10%作为业绩基金管理人，90%归至基金投资者。

收益分配体系为瀑布式，门槛收益率设定为每年8%,按单利计算。

基金在运行8年后完成了所有投资项目的退出，清算后可分配总额为40亿元。

假设基金运营期间未进行分配。

假设该基金收益分配条款中未设定追赶机制，则基金管理人与基金投资者获得的分配金额分别为（）A.基金管理人可分得金额为0.72亿元，全体基金投资者可分得金额为39.28亿元B.基金管理人可分得金额为1.84亿元，全体基金投资者可分得金额为38.16亿元C.基金管理人可分得金额为1.84亿元，全体基金投资者可分得金额为18.16亿元D.基金管理人可分得金额为0.72亿元，全体基金投资者可分得金额为19.28亿元【答案】 A7、下列不属于有限责任公司型基金设立条件的有（）。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案单选题（共45题）1、（2018年真题）从募集主体机构的角度看，我国股权投资基金的募集方式包括（）。

A.上市募集B.公开募集C.广告募集D.自行募集【答案】 D2、（2020年真题）股权投资基金出于企业未来实际业绩与业绩目标可能出现的偏高,会在投资协议中设置（）以提高企业估值的确定性。

A.反摊薄条款B.保护性条款C.估值调整条款D.优先认购权条款【答案】 C3、出具法律意见书时，通常律师应核查申请机构是否根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，具体包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、股权投资基金在运作过程中，可能产生的费用包括（）。

A.Ⅰ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D5、尽职调查的的作用不包括（）。

A.价值发现B.风险发现C.投资决策辅助D.客户关系维护【答案】 D6、（）股权投资基金分红只能采用现金分配的形式；（）股权投资基金分红可以采用现金分配和以分红金额派发新股的形式。

A.合伙型/契约型B.有限责任公司型/股份有限公司型C.公司型/合伙型D.有限责任公司型/合伙型【答案】 B7、下列不属于股权投资母基金原因的是（）。

A.分散风险B.专业管理C.规模优势D.经验不足【答案】 D8、（）可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规合行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想合经营理念。

A.管理人法制教育B.管理人风险控制C.管理人内部控制D.管理人外部控制【答案】 C9、关于公司型基金基本税负，以下表述错误的是（）。

A.基金所投项目若通过并购或回购等非上市股权转让方式退出，不属于增值税征税范围B.基金从境内被投企业取得的股息红利所得和股权转让所得均需按基金企业的所得税率缴纳企业所得税C.基金所投项目上市后通过二级市场退出时需按税务机关的要求计缴增值税D.基金的自然人投资者对以股息红利形式取得的分配需承担双重征税【答案】 B10、（2020年真题）关于投资项目清算退出的表述，以下表述错误的是（）A.清算退出一般能够收回大部分或者全部投资B.清算退出是指通过被投资企业清算实现退出的行为C.清算退出包括解散清算和破产清算两种方式D.一般来说，清算退出是投资项目失败后的一种退出方式【答案】 A11、股权投资基金一般在采用（）估值时，采用较低的折扣率。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案单选题（共40题）1、关于创业投资基金的运作，说法正确的是（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B2、（2019年真题）股权投资基金投后管理的作用包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、信托（契约）型基金的参与主体主要有（）.A.I、II、IVB.I、II、VC.I、II、IIID.II、III、V【答案】 C4、根据《中华人民共和国公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5、（2021年真题）以下能体现股权投资基金监管审慎原则的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、基金管理人的业务中以下（）可以进行外包。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A7、（2020年真题）股权投资基金宣传推荐资料登载过往业绩的，一般应遵循（）原则。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B8、某股权投资基金采用按照单一项目的收益分配方式，并设置了追赶机制与回拨机制，下列关于该基金分配顺序正确的是()。

A.投资人本金、门槛收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益、基于追赶机制的收益B.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益、管理人与投资人按比例分配C.投资人本金、门槛收益、基于追赶机制的收益、管理人与投资人按比例分配、基于回拨机制的收益D.门槛收益、投资人本金、管理人与投资人按比例分配、基于追赶机制的收益、基于回拨机制的收益【答案】 C9、个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形是（）。

A.非法吸收或者变相吸收公众存款对象为80人B.数额为5万元C.给存款人造成直接经济损失数额为1万元D.未造成恶劣社会影响或者其他严重后果【答案】 A10、以下关于清算退出的说法正确的是（）。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附带答案)单选题（共40题）1、（2017年真题）下列不属于基金托管人职责的是（）。

A.安全保管基金财产B.复核审查资产净值C.召集基金份额持有人大会D.参与基金的投资运作【答案】 D2、目标企业发生重大关联交易前，需先获得投资人的同意，这体现了投资协议中的（）。

A.竞争禁止条款B.保密条款C.排他性条款D.保护性条款【答案】 D3、私募股权投资基金投资回报最高的退出方式为（）。

A.兼并收购B.公开上市C.回购D.破产清算【答案】 B4、股权投资基金对被投资企业提供的各项增值服务中，属于企业再融资增值服务的是（）。

A.帮助企业选择合适的时机上市或者发行债券B.为被投资企业引入供应商和战略合作伙伴带来支持C.为被投资企业提升产品质量降低运营成本提供建议D.为被投资企业提供专业咨询【答案】 A5、股权投资基金通常被称为"耐心的资本"，是因为（）。

A.投资周期较长B.投后管理投入资源较多C.专业性较强D.投资收益波动较大【答案】 A6、以下不是股权投资基金投资后项目监控的主要方式的是（）。

A.跟踪协议条款的执行情况B.监控被投资企业财务状况C.委派专门人员常驻被投资企业进行监控D.参与被投资企业的公司治理【答案】 C7、股权投资基金为了实现与被投资企业的有效沟通，通常不采取的方式为（）。

A.会面B.电话C.实地考察D.调查问卷【答案】 D8、关于股权投资母基金的投资特点，下列表述错误的是（）。

A.在选择股权投资基金时，一般要考察其投资理念、管理团队、独特性等B.可以直接进行股权投资，往往和期所投资的股权投资基金联合投资C.以股权投资基金为主要投资对象D.因规模优势原因股权投资母基金的投资收益率一直较股权投资基金高【答案】 D9、证券投资咨询机构在股权投资基金市场中扮演的角色是（）A.基金募集者B.基金销售机构C.基金份额登记机构D.基金财产保管机构【答案】 B10、下列（）不是法律尽职调查关注的重点问题。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案单选题（共45题）1、私募股权投资基金运作的四个阶段是（）。

A.备案、投资、上市、退出B.备案、投资、管理、退出C.募资、投资、管理、退出D.募资、投资、上市、退出【答案】 C2、（）是指通过参与上市公司重大资产重组或借壳上市等方式上市。

A.直接上市B.重新上市C.间接上市D.控股上市【答案】 C3、某股权投资基金的下列事项中,应当在风险揭示书中作为特殊风险进行揭示的事项有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B4、重置成本法中，待评估资产价值等于（）。

A.重置全价-综合贬值B.重置全价+综合贬值C.重置全价乘综合贬值D.重置全价除综合贬值【答案】 A5、（2017年真题）中国证券投资基金业协会对基金管理人登记、基金备案，应依照（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 B6、下列关于信托（契约）型基金参与主体的说法，错误的是（）。

A.信托（契约）型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人及基金托管人B.基金投资者通过购买基金份额，享有基金投资收益C.基金管理人依据基金合同负责基金的经营和管理操作D.基金管理人负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来【答案】 D7、目前，我国证券交易所的交易机制主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、以下不属于竞价交易制度内容的是（）。

A.将买卖指令配对竞价成交B.开市价格由集合竞价形成C.交易系统对不断进入的投资者交易指令，按价格优先与时间优先原则排序D.开市价格由连续竞价形成【答案】 D9、（）是指股权投资基金要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。

A.完全棘轮条款B.保护性条款C.加权平均条款D.回售条款【答案】 B10、下列不是合格投资者必备的要素是（）A.投资额不低于规定限额B.风险识别能力C.投资资金充足D.资产规模或者收人水平达到一定要求【答案】 C11、基金信息披露的原则中，下列不属于披露形式上应遵循的原则是（）。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案单选题（共40题）1、已分配收益倍数=0表示（）。

A.成本已经收回B.投资者获得超额收益C.还没有收回所有成本D.没有任何分红【答案】 D2、A股权投资基金2010年1月对B企业投资人民币5000万元，持有股权比例5％，并约定了回售权条款，以投资后五年内未实现IPO为触发条件，回售价格以投资总额为基础约定收益率为8％（单利）。

截至2015年1月，B企业已向A基金累计派发现金分红人民币600万元，B企业于2014年年底完成最新一轮融资但尚未IPO，企业投后估值为人民币20亿元，此轮融资后A基金持有股权比例为4％。

下列表述正确的是（）。

A.受到未能IPO条件的触发，A基金可以选择执行回售权，出售价款总额为3000万元B.受到未能IPO条件的触发，A基金必须强制执行回售权，出售价款总额为6400万元C.受到未能IPO条件的触发，A基金必须强制执行回售权，出售价款总额为8000万元D.受到未能IPO条件的触发，A基金可以选择执行回售权，出售价款总额为6400万元【答案】 D3、股权投资基金的合格投资者应具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元。

此外，对于单位投资者，要求其净资产不低于（）万元；对个人投资者，要求其金融资产不低于（）万元或者最近三年个人年均收入不低于（）万元。

A.1000，400，50B.1000，300，50C.1500，300，50D.1000，400，40【答案】 B4、全国股份转让系统挂牌流程主要分为（）阶段。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、（2020年真题）关于创业投资基金,以下表述错误的是（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B6、股权投资基金管理人开展业务外包的，应根据（）原则制定业务外包实施规划，确定外包活动范围。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、2016年2月5日发布的（）规定了基金管理人提交经审计年度财务报告的要求和违反处罚。

A.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》B.《私募股权投资基金监督管理暂行办法》C.《证券投资基金法》D.《证券投资基金销售管理办法》【答案】 A2、（2019年真题）我国企业选择境外直接上市，需要先向（）提出申请。

A.境外证券监管机构B.境内证券监管机构C.境外证券交易所D.境内证券交易所【答案】 B3、下列不属于政府引导基金特点的是（）。

A.由政府出资B.不以营利为目的C.支持创业企业发展的专项资金D.流动性强【答案】 D4、信托（契约）型基金的参与主体主要为（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D5、基金份额持有人是（）。

A.基金管理人B.基金托管人C.基金投资者D.基金当事人【答案】 C6、有限合伙人可以用（）作价出资。

A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、II、IVD.I、II、III、IV【答案】 B7、当回购权条款触发后，回购价格通常（）。

A.按企业最新公允价值确定B.按回购义务人承担能力确定C.按事先约定的定价机制确定D.按初始价值确定【答案】 C8、如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足"特定化''标准，都将构成（）A.公开发行B.非公开发行C.成功发行D.未成功发行【答案】 A9、股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（）A.一般是投资方单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易意向C.在规定时间内，投资方有权决定是否投资D.在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资方洽谈融资【答案】 D10、（2017年真题）基金利润是指（）。

A.基金的收入扣除费用的部分B.基金收入超出出资本金的部分C.基金收入扣除各项费用和税收之后超出本金的部分D.以上都不对【答案】 C11、在计算某基金所投资的A项目层面截至某一时点的内部收益率时，选取的必备参数不包括()A.基金对A项目历次出资的时间和金额B.投资者对基金的出资时间和金额C.A项目截至该时点的资产价值D.基金在A项目上历次收到分配的时间和金额【答案】 C12、《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，（）可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案单选题（共40题）1、在股权投资基金的估值方法中，()适用于相关投资项目发生交易之后一段有限的时间内。

A.折现法B.近期交易价格法C.有效市场价格法D.乘数法【答案】 B2、下列关于基金托管人职责的说法，错误的是（）。

A.按照规定开设基金资金账户B.监督基金管理人的资金运作C.对同一基金管理人所托管的不同基金的资金分别设置账户D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告【答案】 D3、我国股权投资基金发展经过哪几个历史阶段（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C4、(2016年)关于股权投资基金收益分配，下列表述错误的是（）。

A.公司型基金缴纳公司所得税之后再按照《公司章程》关于利润分配的条款规定进行分配B.契约型基金因其契约属性，收益分配安排均可通过契约约定，在实务中相关约定不需参照现行行业监管和业务指引的要求C.合伙型基金不得约定将全部利润分配给部分合伙人或者由部分合伙人承担全部亏损D.合伙型基金的收益分配比例和时间可自行在合伙协议中约定【答案】 B5、（2020年真题）拟申请登记私募基金管理人存在（）情况，中国证券投资基金业协会将不予办理登记。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C6、私募基金管理人应当于每个会计年度结束后的（）个月内，向基金业协会报送经会计师事物所审计的年度财务报告和所管理私募基金年度投资运作基本情况。

A.3B.4C.6D.97、募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件_________，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行_________。

（）A.充分沟通；客观描述B.快速制定；侧重评价C.快速制定；侧重描述D.充分沟通；侧重评价【答案】 A8、公司成立日期为（）的日期。

A.编制公司章程B.向登记机关登记C.公司营业执照签发D.获得批准设立【答案】 C9、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关题库(附答案)

单选题（共40题） 1、我国上市公司股票交易实行涨跌幅限制，A股在一个交易日内交易价格相对上4交易日收市价格的涨跌幅不得超过（ ）。

A.5% B.10% C.15% D.20% 【答案】 B

2、企业申请全国股转系统挂牌，必须符合的条件是（ ）。 A.股权明晰，实际控制人是最近两年没有发生重大变化 B.申请挂牌的企业业务明确，主营业务突出，且最近两年内没有发生重大变化 C.申请挂牌的企业具有持续经营能力和持续盈利的能力 D.申请挂牌的企业有健全的治理机制，合法规范经营 【答案】 D

3、在股权投资基金尽职调查工作中，二手资料收集的第一步是（ ）。 A.资料筛选 B.资料整理 C.寻找信息源 D.辨别所需的信息 【答案】 D 4、关于股权投资基金的清算退出，下列说法错误的是（ ）。 A.清算退出主要是针对股权投资基金投资项目获得成功的一种退出方式 B.清算退出主要有两种方式：破产清算和解散清算 C.清算期间公司不得开展新的经营活动 D.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而进行的清算 【答案】 A

5、股权投资基金的分配，通常采用按照单一项目的收益分配方式和按照基金整体的收益分配方式。在收益分配过程中，按照基金是否有追赶机制，采用不同方式进行分配。下列说法正确的是（ ）。

A.Ⅰ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ C.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ 【答案】 B

6、关于股权投资基金被投资企业的股权回购，下列说法错误的是（ ）。 A.当股权投资基金管理人认为所投资企业效益未达预期，可根据投资协议要求被投资企业股东回购股权

B.当被投资企业股东对企业未来的潜力看好，考虑到基金持股可能带来的丧失企业独立性等问题，可以通过协商主动回购股权投资基金持有的股权

C.回购双方根据协商形成的股权回购协议进行交割 D.变更登记事项涉及修改公司章程的，应当向基金业协会提交修改后的公司章程或者公司章程修正案

2023年-2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识真题精选附答案单选题（共45题）1、股权投资基金在与目标公司签订投资协议时，通常会被写入优先认购权条款的内容为（）。

A.ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 D2、待评估资产价值=重置全价-综合贬值是（）的计算公式。

A.账面价值法B.重置成本法C.成本法D.清算价值法【答案】 B3、股权投资基金尽职调查的核心内容为()。

A.风险控制B.财务尽调C.业务尽调D.法律尽调【答案】 C4、境内公司将境内资产/权益，以股权/资产收购的形式转移至境外注册的特殊目的公司，通过该境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境外特殊目的公司的名义申请境外交易所上市交易的上市方式是（）。

A.借壳上市B.IPOC.境外直接上市D.境外间接上市【答案】 D5、以下可以保护投资者不被摊薄的条款是()。

A.竞业禁止条款B.信息披露条款C.优先认购权条款D.回售条款【答案】 C6、私募（）、私募基金销售机构不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金，不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式，向不特定对象宣传推介。

A.基金管理人B.基金托管人C.基金经理D.基金监管机构【答案】 A7、股权投资基金管理人在违反私募投资基金信息披露管理办法时，中国证券投资基金业协会可采取如下哪些自律管理措施()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A8、在股权投资基金运作期间，当出现与基金管理人或者股权投资基金相关的重大事项时，信息披露义务人应当将重大事项进行临时披露。

一般来说，重大事项包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C9、（2020年真题）关于项目跟踪与监控的常用指标，以下表述错误的是（）A.主要管理指标包括公司战略与业务定位、公司经营风险控制、公司治理情况等B.投资机构应从经营、管理、财务等方面跟踪及监控企业的发展C.主要经营指标包括收入、净利润、增长率等，公司企业价值与这些指标高度负相关D.主要财务指标包括关键比率分析、财务亏损情况等，投资机构应重点关注财务报表的真实性【答案】 C10、（）通常以可转换优先股、可转换债或者是普通股为投资工具，以目标公司增资方式进行投资。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识高分题库附精品答案单选题（共45题）1、国有企业投资股权投资基金投资的未上市中小企业应当满足（）条件可豁免国有股转持。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D2、下列哪些投资者视为当然合格投资者（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D3、利用广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传，违法所得数额在（）万元以上的，以虚假广告罪定罪处罚。

A.10B.20C.30D.40【答案】 A4、契约型基金的参与主体主要为（）。

A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D5、对于有限责任公司，其股权转让分为内部转让和（）两种类型。

A.外部转让B.协议转让C.做市转让D.书面转让【答案】 A6、国际上对私募股权基金的监管包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D7、在合伙型基金合同中，与股权投资业务相关，（）的约定也为必备内容。

A.I、II、IIIB.I、III、IVC.II、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 D8、通过内部控制，股权投资基金管理人对运营过程中的风险进行（）。

A.识别、评价和回避B.确认、管理和回避C.识别、评价和管理D.识别、管理和消除【答案】 C9、以下不属与登记与备案的自律管理措施（）A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告B.暂停受理私募基金产品备案申请C.将管理人列入异常机构对外公示D.不予登记【答案】 A10、公司章程的必备条款不包括（）。

A.股东大会C.税务承担D.财务会计制度【答案】 B11、私募基金募集期间，应当在宣传推介材料《如招募说明书）中向投资者披露基金的投资信息包括（）A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C12、下列关于清算退出企业清算期间的说法，错误的是（）。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识精选试题及答案一单选题（共45题）1、股权转让方与受让方对股权转让事宜进行初步谈判时，以下不是需约定的事项的是（）。

A.受让方对目标公司开展尽职调查的相关安排B.受让方在一定期间内的独家谈判权C.转让方在一定期间内的独家谈判权D.股权转让方与受让方的保密义务【答案】 C2、不同企业类型及所处发展阶段的目标公司调查内容的侧重点也不同，对于处于相对较早发展阶段的创业企业，业务尽职调查的重点是（）。

A.管理团队和产品服务部分B.产品服务、发展战略及市场因素C.理团队、资产质量D.融资结构、融资运用、发展战略【答案】 A3、增资前甲公司注册资本100万元，甲公司前一年度经审计的营业收入12亿元，净利润4000万元，年末净资产1.5亿元。

依据前述财务情况，某股权投资基金拟出资1亿元，增资甲公司，获得20%股权。

按此投资方案实际投资后，甲公司注册资本将变为（）万元。

A.125B.30000C.120D.50000【答案】 A4、（2017年真题）下列关于中国证券投资基金业协会的法律地位、法律依据和职责的说法中，错误的是（）。

A.2013年6月1日，新修订的《中华人民共和国证券投资基金法》增设了第十二章“基金业协会”，为中国证券投资基金业协会的地位和职责权限提供了基本的法律依据B.中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律机构C.中国证券投资基金业协会履行的职责之一是依法办理非公开募集基金的登记、备案D.中国证券投资基金业协会不是社会团体法人【答案】 D5、股权投资基金管理人违反《私募投资基金信息披露管理办法》的，基金业协会对直接负责的主管人员和其他直接负责人员可采取（）纪律处分。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A6、有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，应当遵循以下原则()。

A.将转让的所有结果通知股东B.得到三分之二以上表决权股东的同意C.得到其他股东的同意D.得到半数以上股东的同意【答案】 B7、下述关于中国证券投资基金业协会的法律属性说法正确的是（）。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、下列不属于对股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员的行政处罚处理方式的是（）。

A.警告B.暂停基金从业资格C.罚款D.出具警示函【答案】 D2、监事会是基金业协会的监督机构，其职权包括（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、（）均由工商登记机构进行登记管理，设立步骤相同。

A.合伙型基金与信托（契约）型基金B.公司型基金与信托（契约）型基金C.公司型基金与合伙型基金D.公司型基金、合伙型基金与信托（契约）型基金【答案】 C4、下列关于政府管理的说法中错误的是（）。

A.国家对创业投资企业实行备案管理B.各类处于创建或重建过程中的未上市成长性企业的投资均可归入创业投资C.创业投资企业的组织形式只能为有限责任公司或股份有限公司D.股权投资基金的监督管理由中国证监会负责【答案】 C5、私募基金管理人应当遵循（）运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务。

A.专业化B.利润最大化C.统一化D.差异化【答案】 A6、如果非公开募集基金的累计人数超过（）人，就构成公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。

A.50B.100C.200D.500【答案】 C7、下列关于管理人内部控制的作用，说法正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、投资机构可以协助被投资企业建立规范的财务管理体系，这一体系的基本准则不包括（）。

A.降低成本B.风险管理C.全面预算D.规范管理【答案】 A9、股权投资基金的收入主要来源于（）。

A.所投资企业分配的红利B.实现项目退出后的股权转让所得C.投资收益D.包括A和B【答案】 D10、全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式转让，协议转让主要采用的委托方式有（）。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识题库及精品答案单选题（共45题）1、关于公司型基金与合伙型基金的设立步骤，顺序正确的是（）。

A.申请设立登记——名称预先核准——领取营业执照——基金备案B.名称确定——申请登记——领取执照——基金备案C.名称申请登记——核准相关资料——领取营业执照——基金备案D.名称预先核准——申请设立登记——领取营业执照——基金备案【答案】 D2、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（）A.上市企业公开发行和交易的普通股B.未上市企业股权C.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股【答案】 A3、（2021年真题）某股权投资基金管理人被其所在地证监局作出了没收违法所得的行政处罚措施，该管理人对该行政处罚不服，关于以下措施表述正确的是（）A.可选择向复议机关申请复议，也可以选择直接向有管辖权的人民法院提起诉讼B.可以同时向复议机关申请复议和向有管辖权的人民法院提起诉讼C.只能先向复议机关申请复议，对复议决定不服的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼D.只能向复议机关申请复议【答案】 A4、有限责任公司的清算组，由（）组成，股份有限公司的清算组由（）组成。

A.股东，董事或者股东大会确定的人员B.股东，证监会确定的人员C.股东，证券业协会确定的人员D.股东，基金业协会确定的人员【答案】 A5、（2016年真题）契约型股权投资基金应于基金合同正文订明管理人、托管人及投资者的声明与承诺，以下描述错误的是（）。

A.投资者声明其为符合《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者，保证财产的来源及用途符合国家有关规定，并已充分理解基金合同条款，了解相关权利义务，了解有关法律法规及所投资基金的风险收益特征，不承担相应的投资风险B.管理人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理运用基金财产，不对基金活动的盈利性和最低收益作出承诺C.托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务D.投资者承诺其向私募基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制、财产收入情况和风险承受能力等基本情况真实、完整、准确、合法，不存在任何重大遗漏或误导【答案】 A6、甲基金销售机构应当具备的资质条件是（）。

2024年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是（）。

A.应按规定申请设立，并领取营业执照B.公司章程需由所有股东签字并确认C.出资最低限额应不低于100万元D.股东人数应当在200以下【答案】 D2、私募基金管理人建立与实施有效的内部控制的要素不包括（）A.内部监督B.内部环境C.风险评估D.内部控制【答案】 D3、(2016年)承担股权投资基金管理人建立内部控制制度和维护其有效性最终责任的是（）。

A.法定代表人B.总经理C.最高权力机构D.董事会【答案】 C4、A股权投资基金持有甲公司500万股，持股比例为10%，现甲公司计划增发1000万股，A基金具有优先认购权，则在同等条件下，A基金可以优先认购的股数为（）万股。

A.50B.500C.100D.200【答案】 C5、私募基金管理人委托（）募集私募基金的，应当以书面形式签订基金销售协议，并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为基金合同的附件。

A.基金管理机构B.基金销售机构C.基金托管机构D.监管机构【答案】 B6、（2017年真题）根据防范利益冲突要求，下列不属于基金管理人不得兼营的业务的是（）。

A.与私募基金业务存在冲突的业务B.与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务C.其他非金融业务D.同类型的私募基金管理业务【答案】 D7、私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（）。

A.全面性原则B.相互制约原则C.独立性原则D.审慎性原则【答案】 D8、股权投资基金管理人内部控制，是指股权投资基金管理人为（），在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A9、如果目标企业现金流稳定，未来可预测性较高，则（）更有意义。