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投顾合同模板本投资顾问合同（以下简称“本合同”）由以下各方签署：甲方（投资顾问）：公司名称：公司地址：法定代表人：联系电话：乙方（投资者）：姓名：身份证号：联系地址：联系电话：为了明确甲方代理乙方进行投资管理服务的责任和义务，双方遵循自愿互利的原则，经协商一致，特订立如下合同：第一条服务内容1.1 甲方作为乙方的投资顾问，将根据乙方的风险承受能力、投资目标及财务状况，提供投资管理服务，包括但不限于：（1）分析市场状况，提供投资建议；（2）制定投资计划，确定投资组合；（3）定期监控投资组合的运作，随时调整；（4）向乙方提供投资报告和分析。
1.2 乙方同意，甲方提供的服务属于财务咨询服务，不涉及具体投资决策和交易操作。
乙方需自行承担投资决策的风险。
第二条投资目标2.1 乙方在签署本合同之前已向甲方明确了自己的投资目标和风险承受能力，并保证所提供的信息真实、准确。
2.2 甲方将根据乙方的投资目标和风险承受能力，制定适合乙方的投资计划，并在执行过程中密切监控。
第三条投资风险3.1 投资市场存在风险，投资收益不确定。
乙方需清楚知晓这一点，自行承担投资风险。
3.2 甲方将提供专业的投资建议和管理服务，但无法保证投资收益。
乙方在确认投资决策前应充分考虑风险。
第四条投资报酬4.1 甲方为乙方提供的投资管理服务收取服务费，具体费用标准由双方协商确定。
4.2 若服务期内出现亏损情况，甲方不承担责任。
甲方仅在提供错误建议或出现故意失职行为时承担责任。
第五条信息保密5.1 双方同意在合作过程中，保守对方所属的商业秘密和其他敏感信息。
5.2 双方同意在合作结束后，继续对商业秘密和敏感信息保密。
第六条合同解除6.1 本合同为期一年，自乙方签署之日起生效。
6.2 双方同意，在合同期满前任一方需提前30天书面通知对方，解除本合同。
第七条其他约定7.1 本合同未尽事宜由双方协商解决。
7.2 本合同一式两份，乙方和甲方各执一份，具有同等法律效力。
保险资产管理产品管理暂行办法（征求意见稿）第一章总则第一条（制定依据）为了规范保险资产管理机构开展保险资产管理产品（以下简称保险资管产品或者产品）业务，保护投资者和相关当事人合法权益，根据《中华人民共和国保险法》《中华人民共和国银行业监督管理法》《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（以下简称《指导意见》）及相关法律法规，制定本办法。
第二条（适用范围）在中华人民共和国境内设立的保险资产管理机构开展保险资管产品业务，适用本办法。
法律、行政法规以及中国银行保险监督管理委员会（以下简称银保监会）另有规定的除外。
第三条（业务定义）本办法所称保险资管产品业务，是指保险资产管理机构接受投资者委托，设立保险资管产品并担任管理人，按照法律法规和有关合同约定，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。
第四条（基本原则）保险资产管理机构开展保险资管产品业务，应当发挥保险资金长期、稳定的优势，服务保险主业，服务经济社会发展。
第五条（管理人责任）保险资产管理机构开展保险资管产品业务，应当遵守法律、行政法规以及银保监会的规定，遵循公平、公正原则，维护投资者的合法权益，诚实守信、勤勉尽责，防范利益冲突。
第六条（禁止刚性兑付）保险资产管理机构开展保险资管产品业务，不得承诺保本保收益。
出现兑付困难时，保险资产管理机构不得以任何形式垫资兑付。
投资者投资保险资管产品，应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。
第七条（财产独立）保险资管产品财产独立于保险资产管理机构、托管人和其他为产品管理提供服务的自然人、法人或者组织的固有财产和其管理的其他财产。
因产品财产的管理、运用、处分或者其他情形取得的财产和收益，应当归入产品财产。
保险资产管理机构、托管人等机构因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，产品财产不属于其清算财产。
第八条（行业自律）中国保险资产管理业协会、上海保险交易所股份有限公司、中保保险资产登记交易系统有限公司依据法律、行政法规以及银保监会的规定，对保险资产管理机构开展保险资管产品业务实施自律管理。
《组合类保险资产管理产品实施细则》：扩大投资范围+25%集中度比例取消+货币类产品允许以摊余成本法计量。
（1）保险资管组合类产品，是保险资产管理机构向合格投资者非公开发行的。
此次保险资管组合产品销售渠道除机构投资者外，再填个人投资者，预计将主要服务于保险机构的高净值客户。
（2）增添“大额存单、同业存单”，股票定义规范至“上市或挂牌交易的股票”，保险资管组合类产品拓宽投资范围。
（3）25%集中度比例上限取消，利好保险资管产品销售。
原有组合类产品投资于单一股票、基金、资管产品的市值，不得超过该产品净资产25%；本次正式稿取消了集中度比例限制，直接利好保险资管产品销售。
（4）货币类产品允许用摊余成本法，直接刺激利好销售。
由于险资产品中货币类产品占比较大，采用摊余成本法后，险资货币产品相对高收益、低成本的优势凸显，成为最大刺激销售利好。
图表1. 《组合类保险资管产品实施细则》正式稿及征求意见稿主要变动变动具体内容《组合类保险资管产品实施细则》投资范围更宽可投资资产：（一）银行存款、大额存单（新增）、同业存单（新增）；（二）债券等标准化债权类资产；（三）上市或挂牌交易的股票；（四）公募证券投资基金；（五）保险资产管理产品；（六）资产支持计划和保险私募基金；（七）银保监会认可的其他品种。
保险资管产品25%集中度比例取消征求意见稿规定，组合类产品所投资资产的集中度应当符合《指导意见》的相关规定，单只组合类产品投资于单一银行法人的存款规模或单只证券、基金、资产管理产品的市值，不得超过该产品净资产的25%。
发布稿保留了“组合类产品所投资资产的集中度应当符合《指导意见》的相关规定”的标书，其余比例规定全部取消。
货币类产品允许“摊余成本+影子定价”相较于征求意见稿，正式稿新增：货币市场类组合类产品在严格监管的前提下，暂按照“摊余成本+影子定价”方法进行估值。
现金管理类理财产品规则实施后，货币市场类组合类产品的估值方法和投资管理等参照同类产品的要求执行。
理财顾问服务合同样式甲方：（委托人）乙方：（理财顾问）公司名称（如适用）：公司地址（如适用）：在本合同中，甲方和乙方合称为“双方”，单称为“一方”。
鉴于：1.甲方希望获得乙方的理财顾问服务，以达到财务目标和最大化投资回报；2.乙方拥有相关的专业理财知识和经验，能够为甲方提供合适的理财建议和投资方案。
基于上述鉴于，双方经过友好协商一致，达成以下合同，以约定双方的权利和义务。
第一条服务内容1.1乙方将为甲方提供理财顾问服务，包括但不限于以下内容：（1）根据甲方的财务目标和风险承受能力，制定个性化投资规划；（2）定期向甲方提供投资组合报告，包括评估投资绩效、确认资产配置和建议调整；（3）提供有关投资风险管理和资产保护的建议；（4）根据甲方需求提供其他相关服务。
1.2甲方应按时提供乙方必要的财务和个人信息，以便乙方进行投资规划和建议。
1.3双方可以根据实际情况，在合同履行过程中书面协商并修改服务内容，达成一致后，修改后的内容应被视为本合同的不可分割的一部分。
第二条费用与支付方式2.1甲方应按照双方协商确定的费用标准向乙方支付服务费。
费用标准如下：（具体费用标准等详细说明）2.2甲方应按照乙方的要求，按期支付服务费。
支付方式可以是现金、银行转账、支付宝等方式，具体根据实际情况协商确定。
第三条保密条款3.1双方同意对本合同项下的全部信息进行保密，并禁止向第三方透露、显示、提供或泄露。
3.2本条款的保密义务将在合同有效期内和终止后继续有效，除非经甲方和乙方以书面方式另行协商。
第四条服务期限与解除4.1本合同的服务期限自双方签署之日起生效，并持续（时间限定）。
4.2甲方或乙方可提前（时间限定）以书面形式通知另一方终止本合同，双方应在收到终止通知后（时间限定）内履行剩余的义务。
4.3在下列情况下，任何一方有权终止本合同：（1）甲方或乙方宣布破产或倒闭；（2）甲方或乙方严重违反本合同的约定，无法继续履行其义务；（3）甲方或乙方发生重大不可预见的变故，导致双方无法继续履行本合同。
代销产品（投资类）审核要点和报送材料要求对公司拟代销的私募产品，主要对照标准为《代销投资类产品风控标准（采购类）(试行)》（2014年11月修订）。
二、报送材料要求
1、尽调报告；不能或慎重使用投顾资料或投资经理自身叙述或宣传材料等。
2、可行性分析报告；
3、产品合同等法律文件（投资说明书、资产管理合同、信托合同、托管合同、财务顾问合同、投资咨询协议、代销协议、产品风险揭示书）；
4、风控标准对照结果（要详细写明符合河不符合的具体情况，不能简单写符合或不符合）、风险等级评定表；
5、私募机构存续合法性证明材料，如私募登记证书、营业执照等相关证件；
6、投资顾问既往业务证明材料，如发行数量、管理规模、排名、第三方提供的
对账单（加盖公章）等证明性材料；
7、其他说明性材料等。
X年X月。
东吴期货有限公司资产管理业务投资者适当性管理办法第一章总则第一条为保障东吴期货有限公司（以下简称公司）资产管理业务的规范、健康运行，保护投资者的合法权益，控制资产管理业务风险，根据《期货公司监督管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》、《期货公司资产管理业务试点办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》《期货公司资产管理业务管理规则(试行)》、《期货公司资产管理业务投资者适当性评估程序》、《东吴期货有限公司投资者适当性管理办法》和《东吴期货资产管理业务基本管理制度》等相关法律法规及公司规定，制定本办法。
第二条公司各部门应严格执行本办法，审慎评估投资者的风险认知水平和风险承受能力，为适当的投资者提供资产管理服务。
第三条业务部门和资产管理部门应当指导投资者根据相关法律法规要求，主动了解资产管理投资策略的风险收益特征，结合自身的经济实力、风险承受能力进行自我评估，审慎决定是否参与资产管理业务。
第四条公司执行两级审核，由业务部门评估岗或资管部门评估岗作出初评，资产管理部复核岗进行复核评估。
第五条公司必须严格执行实名制销售、实名制管理要求和资产管理业务投资者适当性评估要求。
第二章适当性管理部门和岗位职责第六条资产管理部负责根据资产管理投资者适当性的相关规定，制定资管部的适当性制度，完善内部分工与业务流程，负责组织资产管理适当性制度环节的落实。
第七条资产管理部负责以下投资者适当性管理的日常工作：(一)对业务部门评估岗或本部门评估岗提交的投资者适当性制度材料、书面承诺、调查问卷等，审查客户提交资料的完整性、有效性、一致性、合规性。
(二)查询或组织查询投资者在中国期货业协会的投资者信用风险信息和在中国证监会网站等多种渠道的投资者诚信信息。
(三)接受投资者投诉，根据公司投诉管理办法及时报送合规稽核部并上报公司领导、协调处理直至投诉完结。
第八条资产管理部适当性的管理职能通过资产管理部复核岗的审核、复核和负责人的综合把关来体现，并签字留痕。
投资顾问合同
本合同是由投资顾问专家根据客户需求定制，旨在确保投资顾问服务的合法性和有效性。
在签订本合同之前，请务必仔细阅读并理解以下条款：
1. 服务内容，投资顾问将根据客户的投资目标和需求，提供投资建议、管理投资组合、进行投资分析等相关服务。
2. 责任和义务，投资顾问将按照专业的标准和道德规范，为客户提供诚实、忠实和勤勉的服务，保护客户的利益并最大程度地降低投资风险。
3. 报酬方式，投资顾问的报酬方式包括固定费用、按投资收益比例收取费用等，具体费用标准将在双方协商一致后确定。
4. 保密条款，双方在合作过程中可能涉及到客户的个人信息和投资计划，投资顾问将严格保守客户的隐私，并不得向任何第三方透露。
5. 合同期限，本合同自双方签字生效，有效期为_______年。
在合同期限届满前，双方可以协商续签合同。
6. 法律适用和争议解决，本合同适用_______法律，并且双方同意将任何因本合同引起的争议提交至_______仲裁解决。
客户签名，_________________ 日期，__________。
投资顾问签名，_______________ 日期，__________。
以上为投资顾问合同范本，如有任何疑问或需要进一步定制，请随时与我联系。
资管产品备案业务材料清单一、资管产品备案系统办理业务材料清单（一）产品备案1、备案报告2、计划说明书3、资产管理合同4、合规负责人的合规审查意见5、所有投资者签字盖章的风险揭示书6、验资报告/资产缴付证明7、产品成立公告/产品成立通知书8、与产品相关的重要合同文本，包括但不限于托管协议、销售协议、电子合同服务协议等9、证券投资基金业协会要求的其他材料（管理人如有需要说明的问题或签署的其他相关协议，也请在此处上传）10、聘请投资顾问的产品，还应提供投资顾问协议及对投资顾问的尽调报告。
11、接受非证券期货经营机构发行的私募资产管理产品参与的产品，还应提供其他金融产品完成备案的证明材料及穿透后的投资者信息情况表。
12、接受证券委托的单一资管计划，还应提供投资者所持证券资产证明及委托人的出资承诺书。
（二）资管产品业务变更1、变更/展期备案报告2、相关附件（与本次变更相关的协议等）（三）资管产品终止1、终止相关附件（终止的相关证明材料等）（四）资管产品清算1、清算相关报告（清算备案报告、清算报告、清算相关附件等）2、未及时开始清算的情况说明（如有）（五）重大事项1、重大事件情况说明2、重大事项情况表（六）信息报告1、定期报告（产品定期报告、审计报告、内控报告等）2、不定期报告（产品不定期报告、离任审查报告等）3、其他事项报告二、证券公司私募基金子公司产品备案系统办理业务材料清单（一）产品备案1、备案报告或备案承诺函2、计划说明书/招募说明书/推介材料3、合伙协议4、托管协议5、验资报告/资产缴付证明私募投资基金投资者风险问卷调查及风险揭示书6、工商公示信息截图7、募集结算资金专用账户监督协议或相关证明文件8、合规负责人的合规审查意见9、基金成立公告10、证券投资基金业协会要求的其他材料（管理人如有需要说明的问题或签署的其他相关协议，也请在此处上传）。
11、基金存在委托募集时应提供代销协议。
12、GP与管理人分离的合伙型基金以及受托管理的公司型基金应提供委托管理协议。
保险资管产品业务管理的内容与方法一，保险资管产品1，概念保险资管产品业务是指保险资产管理机构接受投资者委托，设立保险资管产品并担任管理人，依照法律法规和有关合同约定，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。
保险资管产品包括债权投资计划、股权投资计划、组合类产品和银保监会规定的其他产品。
2，基本原则1）保险资管产品应当面向合格投资者通过非公开方式发行。
2）保险资产管理机构开展保险资管产品业务，应当发挥保险资金长期、稳定的优势，服务保险保障，服务经济社会发展。
3）保险资产管理机构开展保险资管产品业务，应当遵守法律、行政法规以及银保监会的规定，遵循公平、公正原则，维护投资者合法权益，诚实守信、勤勉尽责，防范利益冲突。
4）保险资产管理机构开展保险资管产品业务，应当加强投资者适当性管理，向投资者充分披露信息和揭示风险，不得承诺保本保收益。
投资者投资保险资管产品，应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险。
二，保险资管产品业务管理的内容与方法1，产品当事人管理1）合格投资者合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只产品不低于一定金额且符合下列条件的自然人、法人或者其他组织：（1）具有两年以上投资经历，且满足以下条件之一的自然人：（2）家庭金融净资产不低于300万元人民币，家庭金融资产不低于500万元人民币，或者近三年本人年均收入不低于40万元人民币；（3）最近一年末净资产不低于1000万元人民币的法人单位；（4）接受金融监督管理部门监管的机构及其发行的资产管理产品；（5）基本养老金、社会保障基金、企业年金等养老基金；（6）银保监会视为合格投资者的其他情形。
2）保险资产管理机构开展保险资管产品业务，应当符合下列条件：（1）公司治理完善，市场信誉良好，符合银保监会有关投资管理能力要求；（2）具有健全的操作流程、内控机制、风险管理和稽核制度，建立公平交易和风险隔离机制；（3）设置产品开发、投资研究、投资管理、风险控制、绩效评估等专业岗位；（4）具有稳定的投资管理团队，拥有不低于规定数量的相关专业人员；（5）最近三年无重大违法违规行为，设立未满三年的，自其成立之日起无重大违法违规行为；（6）银保监会规定的其他审慎性条件。
投资顾问合同编号：甲方：乙方：鉴于：甲方为在中国银行保险监督管理委员会核准登记的，在中国境内经营资产管理业务的金融机构，乙方为在国内注册的具有法人资格的公司。
甲方拟设立“XXXX资产管理计划”（简称“本资产管理计划”），并作为资产管理计划管理人，聘用乙方为本资产管理计划的投资顾问。
本着平等互利的原则，经甲乙双方友好协商，一致达成如下合同条款。
第一条委托目的根据本合同的约定，甲方委托乙方作为本资产管理计划投资顾问，为本资产管理计划提供投资顾问服务。
第二条委托期限甲方对乙方的委托期限自本合同生效之日起持续有效至本资产管理计划终止或本合同第十二条约定的情形出现时为止，本合同另有约定的除外。
第三条委托事项1.甲方委托乙方担任本资产管理计划投资顾问，乙方同意接受委托，依本投资顾问合同之约定，乙方应甲方要求向甲方提供包括但不限于本资产管理计划投资策略的制定建议、投资组合的构建建议、资产配置管理建议、在本资产管理计划投资范围内出具投资方案建议、出具投资建议等投资顾问服务。
投资建议：指乙方向甲方出具的注明了证券代码、证券名称、买入或卖出数量、买入或卖出时间、买入或卖出价格区间等要素的书面投资建议文件，包括由投资顾问通过资产管理计划合同及本合同约定的传真、电子邮件传送至资产管理计划管理人的电子投资建议文件。
2.非经甲方事前书面同意，乙方不得转委托任何第三方代为进行本资产管理计划的投资顾问事项。
3.乙方应按照诚实信用原则依据甲方的授权处理本投资顾问合同的委托事项。
第四条资产管理资金的管理、运用及处分1.根据本资产管理计划《资产管理计划合同》、《认购风险申明书》、《说明书》（以下统称“资产管理计划文件”）及本合同的约定，由乙方向甲方提供本资产管理计划的投资顾问服务。
2.投资策略建议投资顾问拟对本资产管理计划建议采用如下策略：3.投资范围及投资限制3.1投资范围本资产管理计划投资于证券投资类私募投资基金（以下简称“标的私募基金”），闲置资金用于现金、银行存款、货币市场基金、大额可转让存单、债券逆回购等符合监管要求的各类资产。
根据底层资产情况，本资产管理计划主要投资于符合监管要求的各类资产：1．固定收益类资产：包括但不限于各类债券、存款、货币市场金融工具、债券基金、质押式及买断式回购，其他符合监管要求的固定收益类资产及资产管理产品。
2．权益类资产：包括国内发行上市优先股、上市公司股票、定向增发、员工持股计划以及其他符合监管要求的权益类资产及资产管理产品（不包括未上市企业股权）。
3．其他符合监管要求资产：包括其他符合监管要求的资产或资产管理产品。
投资比例本资产管理计划各投资资产占净资产的配置比例如下：本资产管理计划自成立日起〖1〗个月为建仓期，管理人应当在建仓期结束前使各项投资比例符合约定。
在资产管理计划存续期间如遇市场变化导致各类投资品投资比例暂时超出以上范围，为保护投资者利益，管理人将在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的15个交易日内调整至上述比例范围。
3.2投资限制3.2.1投资集中度限制管理人发行的全部资产管理计划持有单一上市公司发行的股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%。
（投资顾问出具的投资建议不受此条限制）国务院银行业监督管理机构另有规定的除外。
非因管理人主观因素导致突破前述比例限制的，管理人应当在流动性受限资产可出售、可转让或者恢复交易的10个交易日内调整至符合要求，国务院银行业监督管理机构规定的特殊情形除外。
3.2.2投资期限限制本资产管理计划投资的非标准化债权类资产到期日不得晚于资产管理计划最近一次开放日。
（投资顾问出具的投资建议不受此条限制）3.2.3投资杠杆率限制本资产管理计划的总资产不得超过净资产的200%。
3.2.4其他投资限制本资产管理计划投资于未通过“结构化设计、担保、对冲”等方式明显降低资产风险的上市公司股票、股票型或混合型证券投资基金及资管计划的比例不得超过40%。
第五条投资建议的发送、确认与参考执行1.投资建议发送、确认、参考执行的总体原则乙方根据相关法律法规、本资产管理计划文件及本投资顾问合同规定向甲方出具投资建议，甲方对投资建议进行审核，如投资建议内容未违反相关法律法规、资产管理计划文件及本投资顾问合同的规定，甲方有权参考执行乙方出具的投资建议进行本资产管理计划资产管理资金的交易。
如投资建议内容违反相关法律法规、资产管理计划文件及本投资顾问合同的规定，甲方将拒绝执行投资建议内容，但应及时通知乙方并说明理由。
乙方应通过传真、电子邮件方式出具投资建议。
2.投资建议发送方式（1）乙方可以通过传真方式、电子邮件出具《投资建议书》。
（2）《投资建议书》被授权人的指定与变更①被授权人的指定乙方应向甲方提供加盖乙方公章和法定代表人或其授权代理人签字的被授权人名单和被授权人签字样本，并事先书面通知甲方有权发送《投资建议书》的人员名单，注明相应权限。
②被授权人的变更乙方更换或终止被授权人时，必须至少提前一个工作日，使用书面形式向甲方发出由乙方法定代表人或其授权代理人签字和盖章的被授权人变更后的授权通知书，同时向甲方提供新的被授权人姓名、权限和签字样本，变更后的授权通知书须加盖公司公章、法定代表人或其授权代理人签字以及“投资建议”预留印鉴。
被授权人变更后的授权通知书，自乙方确认甲方收到授权通知书后于授权通知书上载明的日期开始生效。
甲方如有异议，应在收到授权通知书当日对授权文件提出异议，如甲方回函对授权文件提出异议，则该授权书不生效。
对于经本投资顾问合同规定的授权程序授权后被授权人在授权权限内发出的《投资建议书》，甲方和乙方不得否认其效力。
甲方收到乙方发出的被授权人终止或更换书面通知生效之前，所接收的原被授权代表所签发的投资建议书及其它文件仍然完全有效。
（3）《投资建议书》的内容、发送和确认①投资建议书必须载明下列内容：建议交易时间、建议交易品种、建议操作方式、建议交易量、建议交易价格、建议交易方向、相关被授权人签字、日期和其他需要载明的事项。
②乙方的《投资建议书》以传真方式、电子邮件向甲方发出。
甲方保留《投资建议书》传真/扫描件，乙方保留《投资建议书》原件，甲方有权随时调取《投资建议书》原件。
《投资建议书》原件应与传真/扫描件内容一致，若有不一致的，以传真/扫描件内容为准，传真/扫描件具有原件相同法律效力。
③乙方应确保其发送的《投资建议书》内容符合相关法律法规、资产管理计划文件及本投资顾问合同的规定。
④对于来自乙方的投资建议书，甲方应对其交易内容进行审核，若不违反法律法规、资产管理计划文件及本投资顾问合同规定，有权参考《投资建议书》的建议及时执行。
⑤涉及场内交易的，甲方在每一交易日14：30前接到乙方发出建议在当日内执行的《投资建议书》时，应立即对投资建议进行审核，对于符合相关法律法规、资产管理计划文件及本合同规定的投资建议应有权予以参照采纳；甲方对于每一交易日14：30之后接到的《投资建议书》应立即进行审核，对于符合相关法律法规、资产管理计划文件及本合同规定的投资建议应有权积极地参考执行，但乙方知悉此类投资建议能否被采纳并最终能否被执行存在风险，也愿意接受相应的结果。
⑥涉及场外交易的，乙方应提前一个交易日向甲方发出《投资建议书》；涉及基金开户的，乙方应不晚于T-5个交易日向甲方发出《投资建议书》。
4. 乙方以传真、电子邮件等方式发送的投资建议应为甲方参考执行投资建议留出必要时间，因乙方未留足够时间造成甲方未能执行投资建议内容，甲方不承担任何责任。
双方传真、发送接收邮箱如下：甲方：乙方：一方变更上述人员的，应及时书面通知对方，变更通知经送达对方时生效。
5. 如因交易条件不能满足、上市公司停牌、证券交易所闭市、甲方认为执行投资建议不利于资产管理资金等原因导致投资建议不能执行，则该投资建议书作废。
6. 所有投资建议，除特别说明外，均于投资建议书上载明的执行时间当日有效。
7. 甲方应在T+1日将本资产管理计划T日估值表以电子邮件或其他双方认可的方式发送给乙方。
第六条关于投资比例及投资限制相关情况的处理1.乙方应严格按照相关法律法规、资产管理计划文件及本投资顾问合同要求的投资范围、投资比例及投资限制出具投资于标的私募基金的投资建议。
2.因投资标的自身变动、资产管理资金总值发生变动等因素致使本资产管理计划的投资不符合本投资顾问合同约定的，乙方应在【5】个交易日内出具调整的投资建议，但因投资标的停牌等原因除外。
3.如在【5】个交易日内，乙方未能及时出具调整建议使本资产管理计划投资比例及投资限制满足要求，则甲方有权根据甲方自身判断，进行相关交易操作，直至本资产管理计划投资比例及投资限制满足要求。
第七条投资顾问费1．固定投资顾问费资产管理计划财产的固定投资顾问费率为0.3%/年，计算方法如下：H＝E×0.3%/365H为每日应计提的投顾费E为本资产管理计划前一日资产净值投资顾问费原则上按日计提，按赎回投资周期从资产管理计划财产中扣除。
在每个赎回投资周期结束后的10个工作日内将固定投资顾问费支付给投资顾问。
赎回投资周期是指资产管理计划成立或赎回开放期确认后，至下一个赎回开放期确认前的时间。
本资产管理计划的成立日为〖2023〗年〖〗月〖〗日。
为保护投资者利益，管理人可根据市场变化情况或法定节假日调整缩短或延长认购期并提前或推迟成立，资产管理计划提前或推迟成立时管理人将调整相关日期并进行信息披露。
资产管理计划赎回开放期为〖赎回确认日的前5个交易日〗,成立日后每12个月开放一次。
首个赎回开放期为〖2023〗年〖〗月〖〗日-〖2023〗年〖〗月〖〗日，赎回确认日为〖2023〗年〖〗月〖〗日。
后续具体开放期公告将以管理人公告为准。
2.浮动投资顾问费本资产管理计划的赎回投资周期的〖折合年化收益率超过R〗的部分投资顾问提取〖5%〗作为浮动投资顾问费（首个投资周期的R=8%，后续如发生变更，以资产管理产品公告为准），每个赎回投资周期结束后收取，在每个赎回投资周期结束后的10个工作日内支付给投资顾问。
本资产管理计划赎回投资周期的折合年化收益率若小于或等于R则不收取浮动管理费及浮动投资顾问费。
赎回投资周期是指资产管理计划成立或赎回开放期确认后，至下一个赎回开放期确认前的时间。
具体计算方法如下：H＝E×NAV0×(K-R)×5%×N÷365其中，K=(NAV1-NAV0+T)÷NAV0×365÷NH为当前确认日应收取的浮动投资顾问费E为本资产管理计划上一个确认日的存续份额NAV0为上一个确认日前一日扣除浮动管理费和浮动投资顾问费后的单位净值NAV1为当前确认日前一日未扣除浮动管理费和浮动投资顾问费前的单位净值R为本次赎回投资周期的收取基准折合年化收益率N为上一个确认日（含）至当前确认日（不含）的实际资产管理天数T为当前赎回投资周期内每单位份额的实际分红金额的合计（如有）3.乙方指定接收投资顾问费的账户如下：4.资产管理资金承担支付的投资顾问费为含税金额，乙方需开具增值税普通发票，同时在发票备注栏中标明资产管理计划项目名称。
