优选论之优与缺
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２ 优 选 论 简 介 、
２１ ． 基本 内容 优选论认为语 言输 出的表层形式是 由互 为等级 的制约条件相互竞 争、 交互作用而优选 出来的最佳表层形式 。也就是说 ， 语言的输出要受 相关制 约条件 的影响 。这些 制约条件 普遍存在 于各种语言 当中 ， 它们 在稳定状 态 的不 同语言 中处 于不 同的等级 ， 彼此之 间互相矛 盾却又按 照等级排 列 。因此 ， 优选论认 为制约条 件在具体语 法 中的等 级排列不 同直接造成 了语 言之间的差别。实际 的语言输 出形 式是最大程度上满 足了制约条件等级体 系要求的优选的表层形式 。制 约条件 在本质上具 有普遍性 ， 在任何一 对相互矛盾的制约条件 中 ， 级的制约条件都 占 高一 有绝对 的优势 ， 选论允许 通过对低一 级制约条件 最小限度 的违反来 优 达到对高 一级制约 条件最大 限度的满足 。 由此可见 ， 这些制 约条件是 可违反的 。制约条件在一 种语 言 中所处 的等级也反 映了它在该语言 中 影响 的大小 。语 言制约条件存在 的普遍性和可 违反 性构成 了优选论 的 两个主要特点 。 ２２基本机制 ． 首先 ， 一个语 言输入项 通过生 成装置 Ｇ Ｎ（ ｅｅ ｔ ） Ｅ Ｇ ｎ ｒ ｏ 进入优 选系 ａｒ 统 ， Ｇ Ｎ的作用 主要是 把输入项 和一 系列候选 表达结 构关联 起来 ， 而 Ｅ 并对输入项进行分析 ； 随后 ， 得 出 的候 选 分 析 在 和 谐 评 价 装 置 将 Ｈ Ｅ Ａ ａ ｏｙ ｖｌ ｔ） — Ｖ Ｌｆ ｒ ｎ ａ ａ ｒ中进行检 测 ， — Ｖ Ｌ 评价它们 对制 Ｈ ｍ ｅ ｕｏ 由Ｈ Ｅ Ａ 来 约等级 的适 应性 ； 终所输 出的语言最佳 表层形式 即是违反制 约条件 最 最小 、 最和谐的候选分析 ， 即优选项 。 ２ 制约条件 ． ３ 优选论认为语 言中的制约条件主要分为标记性制 约和忠实性制约 两种类型 。标记性 制约要求候 选分析项必 须符合正确 的语法形 式 ； 忠 实性制约则要求语 言的输 出必须要忠实于输入 。这两种制 约条件之间 的矛盾和竞争贯穿着语 言产出的整个过程 。它们交互 作用的结果便产 生一种 “ 最优” “ 或 最和谐 ” 的表层语音形 式 。需要 指出的是 ， 记性制 标 约和忠实性 制约是 在同一等级 体系 中发挥 作用 的两种 制约条件 ， 而不 是两种独立的制约等级体系 。 ２４分析方法 ． 优选论认 为语 言的表层形式 是制约条 件交互作用 的结果 ， 制约条 件在本质上是相互 冲突的。等级排列不 同的制 约条件 等级体系决定 了 不同的语言表层形式 。语 言差异仅仅 （ 或主要 ） 体现 在两者之间制约条 件等级排 列的不 同而已 。因此 ， 发现并建 立特定语 言的制约条件 等级 体系是非常必要和重要 的。 ３ 优选 论之优 、 优选论使得 以 Ｓ Ｅ Ｐ 为代表 的传统 生成音系学理论 中存 在的大量 自
“ 优选论 ” ｐｉ ａｔ Ｔ ｅｒ 是 上个世纪 ９ 年代 初由音 系学 家 Ａａ （ ｔ ｈｙ ｈｏ ） ０ ｍ ｙ ０ １ｌ Ｉ Ｐｉ ｅ ｒｃ 和认知科 学家 ＰｕＳ ｏ ｎｋ 等提 出的一种新 的语 言学理论 ， ｎ ａｌｍ ｌ ｓｙ ｅ 其 早期 主要用 于音系学研究 。但近二 十年来 ， 选论 的理论 原则和分析 优 方法 已被广泛应 用于语 言学 各个领域 的研究 ， 而成为 了主流语言学 从 理论 的一种普遍 语法理论 。优选论诞 生于音系学 领域 ， 然 与其之前 自 的音 系学理论有 着深刻 的渊源关系 。可 以说 ， 优选论是在 发现 已有 的 音系学理论 在对 音系的描写和解释上存 在着 无法摆脱的局 限性 的基础 上建 立起 来 的 ， 并逐渐发展 成为音 系学 研究 的主流。 以往音 系学研究 中 以推导来实现 音系表达 的方法在优选 论 中被完 全摒弃 ， 而代之 的 取 是管辖音 系学理 论中制约的观点 。它认 为制 约条件之间的交互作用及 其等 级排列竞争 出了最佳 的语音表达 结果 。值得 注意 的是 ， 优选论 的 音系模式坚持 了生成音 系学 的基本假设 和方法论（ ２ ０ ） 李兵 ０ １ 虽然它与 ， 乔姆斯基提 出的Ｓ Ｅ Ｔ ｅ ｏｎ ａ ｅ Ｅ ｇ ｓ ， ｏ ｓｙ Ｈ ｌ ， ６ ） Ｐ （ｈ ｕ ｄ ｔ ｒ ｏ ｎ ｌｈ ｈ ｍ ｋ＆ ａ ｅ ９ ８ Ｓ Ｐｔ ｆ ｉ Ｃ ｎ ｌ１ 模式截然不 同， 但其仍是生成音 系学 的一个 发展性 的理论 。
讨 的 一 些 新 问题 。
［ 关键 词］ 选论 优
１ 引 盲 、
优点
缺 点 解 释力 ， 并将其置于句法理论 的核心地位 ， 当碰到特定语言 的特定语 但 言现象时 ， 只能提 出各 种各样 的限制条 件进行 自圆其说 。优选论则 却 与此不 同 ， 它主张制 约条 件既是普遍性 的 ， 也是可 以违反 的 ， 语言之 间 的差 异主要 在于制约条件等级体 系的排列不 同。 （） ２ 经典生成语 法 中线性分 析所带来 的抽 象性问题在优 选论 中也 得 到了较好 地解决 。优选论放弃 了经典生成语法惯用 的中间多层面 串 行 推导 的做 法 ， 取而代之 使用制约条件 等级体系来对生 成器生成 的所 有候选项进行评估 ， 以筛选 出最优 的输 出项 。 （） ３ 优选论 突出了“ 表层真实” 目标 ， 的 强化 了语言“ 表层形式” 的作 用 。优选论是一 种基于表层输 出形式而建立起来 的语法理论 ， 标记 其 性 制约条件 只对 输出项进行 限制 ， 忠实性 制约条件则要求输 出项 与输 入项 必须保 持形式上的一致 。尽管它 同时涉及到 了表层的输 出和词库 层 面的输入 ， 眼点却仍然落在表层 的输 出形式上。 其着 （） ４ 作为一种普遍 语法 ， 优选论一般语言具有较强的解释力。因为 它能够在一 定程 度上预测各种 自然语言之间潜在的结构类型差异。可 以说 ， 选论 的语法操作机制 同时也是一个预测机制 ， 优 它能根据标记性 制 约条件与忠实 性制约条件交 互作用 的各种 情形 ， 对不 同语 言可能采 取 的实际表层形式做 出推断 。 此外 ， 优选论 的理论分析方法 还能够帮助我 们发现一些貌似无 关 的语 言现象之 间的内在联 系并 对其进行最 大限度的概括 ； 用优选论 运 也能够克服 长期 困扰音系学家的音系规则生成力过强导致推导出不正 确 的语音表达 的问题 以及传统音系理论推导法 中的重复问题 。 ４ 优 选论之缺 、 作 为一 个 尚为较 新的理论 ， 选论 目前也存 在一些不足 之处 。主 优 要体现在 以下方 面 ： ‘ （） １音系 晦暗胜。优选论 由于省略了推导过程 ， 容易导致表层非显 或表层非真 ， 仅从表层 的语 音形式无法直接推断出优选论的音系规则 ， 而作为建立在表层输 出形 式基础之上的优选 论对这一现象并 未给出一 致 的合理解释 。 （） ２ 不合 乎语法 。优选论假设 每一个底层输 人项都存在有特定 的 优选输 出形式 ， 而实际上即使是正确的语 言特定输入项 ， 有时也没有合 乎语法 的对应输 出项 ， 优选论 并没有做出明确的解 释。此 外 ， 对此 优选 论 的生成装置能 生成成千上万 的输 入项 ， 然后 经过严格排列 的规 则的 检验 ， 出最佳输 出项 ， 得 而在经过规则检验之前并不对生成项做是否合 乎语法 的判断 。 （） ３ 存在 自由变体 。有些情况 下一 个输入项并不 是只有一个优 选 输 出项 ， 还可能会 出现两个 或多个 的优选 输出项 ， 这样制约条件的等级 体系就会变得复杂起来 ， 其解释力和普遍性也会受到质疑。 （ ） 同韵律位置 上的音段有 时会有 不同的标记属性 ， ４不 而优选论对 其提 出的音段 “ 位置 忠实性 制约条件” 位置标 记性制约条件 ” 和“ 这两种 解释并未找 出证据说明孰优孰劣 。 ５ 值得探讨的几个问题 、 基于优选论 的优点 和缺点及其在音系学和其他领域现有的研 究成
科技信息
优选ｉ 之 优与缺 仑 胡 伟
要］ 为生成音 系学发展 的重要 成果之 一 ， 作 优选论在形 式语 言学领域尤其是音 系学研 究方面已显示出 了其独特 的优越 性， 同 但
时这一理论也存在 着一 些问题 。本文 简单介绍 了优 选论 的基本理论 内容 ， 分析 了优 选论 的优 点与缺点 ， 并提 出了这一理 论中值得探
２１ ． 基本 内容 优选论认为语 言输 出的表层形式是 由互 为等级 的制约条件相互竞 争、 交互作用而优选 出来的最佳表层形式 。也就是说 ， 语言的输出要受 相关制 约条件 的影响 。这些 制约条件 普遍存在 于各种语言 当中 ， 它们 在稳定状 态 的不 同语言 中处 于不 同的等级 ， 彼此之 间互相矛 盾却又按 照等级排 列 。因此 ， 优选论认 为制约条 件在具体语 法 中的等 级排列不 同直接造成 了语 言之间的差别。实际 的语言输 出形 式是最大程度上满 足了制约条件等级体 系要求的优选的表层形式 。制 约条件 在本质上具 有普遍性 ， 在任何一 对相互矛盾的制约条件 中 ， 级的制约条件都 占 高一 有绝对 的优势 ， 选论允许 通过对低一 级制约条件 最小限度 的违反来 优 达到对高 一级制约 条件最大 限度的满足 。 由此可见 ， 这些制 约条件是 可违反的 。制约条件在一 种语 言 中所处 的等级也反 映了它在该语言 中 影响 的大小 。语 言制约条件存在 的普遍性和可 违反 性构成 了优选论 的 两个主要特点 。 ２２基本机制 ． 首先 ， 一个语 言输入项 通过生 成装置 Ｇ Ｎ（ ｅｅ ｔ ） Ｅ Ｇ ｎ ｒ ｏ 进入优 选系 ａｒ 统 ， Ｇ Ｎ的作用 主要是 把输入项 和一 系列候选 表达结 构关联 起来 ， 而 Ｅ 并对输入项进行分析 ； 随后 ， 得 出 的候 选 分 析 在 和 谐 评 价 装 置 将 Ｈ Ｅ Ａ ａ ｏｙ ｖｌ ｔ） — Ｖ Ｌｆ ｒ ｎ ａ ａ ｒ中进行检 测 ， — Ｖ Ｌ 评价它们 对制 Ｈ ｍ ｅ ｕｏ 由Ｈ Ｅ Ａ 来 约等级 的适 应性 ； 终所输 出的语言最佳 表层形式 即是违反制 约条件 最 最小 、 最和谐的候选分析 ， 即优选项 。 ２ 制约条件 ． ３ 优选论认为语 言中的制约条件主要分为标记性制 约和忠实性制约 两种类型 。标记性 制约要求候 选分析项必 须符合正确 的语法形 式 ； 忠 实性制约则要求语 言的输 出必须要忠实于输入 。这两种制 约条件之间 的矛盾和竞争贯穿着语 言产出的整个过程 。它们交互 作用的结果便产 生一种 “ 最优” “ 或 最和谐 ” 的表层语音形 式 。需要 指出的是 ， 记性制 标 约和忠实性 制约是 在同一等级 体系 中发挥 作用 的两种 制约条件 ， 而不 是两种独立的制约等级体系 。 ２４分析方法 ． 优选论认 为语 言的表层形式 是制约条 件交互作用 的结果 ， 制约条 件在本质上是相互 冲突的。等级排列不 同的制 约条件 等级体系决定 了 不同的语言表层形式 。语 言差异仅仅 （ 或主要 ） 体现 在两者之间制约条 件等级排 列的不 同而已 。因此 ， 发现并建 立特定语 言的制约条件 等级 体系是非常必要和重要 的。 ３ 优选 论之优 、 优选论使得 以 Ｓ Ｅ Ｐ 为代表 的传统 生成音系学理论 中存 在的大量 自
“ 优选论 ” ｐｉ ａｔ Ｔ ｅｒ 是 上个世纪 ９ 年代 初由音 系学 家 Ａａ （ ｔ ｈｙ ｈｏ ） ０ ｍ ｙ ０ １ｌ Ｉ Ｐｉ ｅ ｒｃ 和认知科 学家 ＰｕＳ ｏ ｎｋ 等提 出的一种新 的语 言学理论 ， ｎ ａｌｍ ｌ ｓｙ ｅ 其 早期 主要用 于音系学研究 。但近二 十年来 ， 选论 的理论 原则和分析 优 方法 已被广泛应 用于语 言学 各个领域 的研究 ， 而成为 了主流语言学 从 理论 的一种普遍 语法理论 。优选论诞 生于音系学 领域 ， 然 与其之前 自 的音 系学理论有 着深刻 的渊源关系 。可 以说 ， 优选论是在 发现 已有 的 音系学理论 在对 音系的描写和解释上存 在着 无法摆脱的局 限性 的基础 上建 立起 来 的 ， 并逐渐发展 成为音 系学 研究 的主流。 以往音 系学研究 中 以推导来实现 音系表达 的方法在优选 论 中被完 全摒弃 ， 而代之 的 取 是管辖音 系学理 论中制约的观点 。它认 为制 约条件之间的交互作用及 其等 级排列竞争 出了最佳 的语音表达 结果 。值得 注意 的是 ， 优选论 的 音系模式坚持 了生成音 系学 的基本假设 和方法论（ ２ ０ ） 李兵 ０ １ 虽然它与 ， 乔姆斯基提 出的Ｓ Ｅ Ｔ ｅ ｏｎ ａ ｅ Ｅ ｇ ｓ ， ｏ ｓｙ Ｈ ｌ ， ６ ） Ｐ （ｈ ｕ ｄ ｔ ｒ ｏ ｎ ｌｈ ｈ ｍ ｋ＆ ａ ｅ ９ ８ Ｓ Ｐｔ ｆ ｉ Ｃ ｎ ｌ１ 模式截然不 同， 但其仍是生成音 系学 的一个 发展性 的理论 。
讨 的 一 些 新 问题 。
［ 关键 词］ 选论 优
１ 引 盲 、
优点
缺 点 解 释力 ， 并将其置于句法理论 的核心地位 ， 当碰到特定语言 的特定语 但 言现象时 ， 只能提 出各 种各样 的限制条 件进行 自圆其说 。优选论则 却 与此不 同 ， 它主张制 约条 件既是普遍性 的 ， 也是可 以违反 的 ， 语言之 间 的差 异主要 在于制约条件等级体 系的排列不 同。 （） ２ 经典生成语 法 中线性分 析所带来 的抽 象性问题在优 选论 中也 得 到了较好 地解决 。优选论放弃 了经典生成语法惯用 的中间多层面 串 行 推导 的做 法 ， 取而代之 使用制约条件 等级体系来对生 成器生成 的所 有候选项进行评估 ， 以筛选 出最优 的输 出项 。 （） ３ 优选论 突出了“ 表层真实” 目标 ， 的 强化 了语言“ 表层形式” 的作 用 。优选论是一 种基于表层输 出形式而建立起来 的语法理论 ， 标记 其 性 制约条件 只对 输出项进行 限制 ， 忠实性 制约条件则要求输 出项 与输 入项 必须保 持形式上的一致 。尽管它 同时涉及到 了表层的输 出和词库 层 面的输入 ， 眼点却仍然落在表层 的输 出形式上。 其着 （） ４ 作为一种普遍 语法 ， 优选论一般语言具有较强的解释力。因为 它能够在一 定程 度上预测各种 自然语言之间潜在的结构类型差异。可 以说 ， 选论 的语法操作机制 同时也是一个预测机制 ， 优 它能根据标记性 制 约条件与忠实 性制约条件交 互作用 的各种 情形 ， 对不 同语 言可能采 取 的实际表层形式做 出推断 。 此外 ， 优选论 的理论分析方法 还能够帮助我 们发现一些貌似无 关 的语 言现象之 间的内在联 系并 对其进行最 大限度的概括 ； 用优选论 运 也能够克服 长期 困扰音系学家的音系规则生成力过强导致推导出不正 确 的语音表达 的问题 以及传统音系理论推导法 中的重复问题 。 ４ 优 选论之缺 、 作 为一 个 尚为较 新的理论 ， 选论 目前也存 在一些不足 之处 。主 优 要体现在 以下方 面 ： ‘ （） １音系 晦暗胜。优选论 由于省略了推导过程 ， 容易导致表层非显 或表层非真 ， 仅从表层 的语 音形式无法直接推断出优选论的音系规则 ， 而作为建立在表层输 出形 式基础之上的优选 论对这一现象并 未给出一 致 的合理解释 。 （） ２ 不合 乎语法 。优选论假设 每一个底层输 人项都存在有特定 的 优选输 出形式 ， 而实际上即使是正确的语 言特定输入项 ， 有时也没有合 乎语法 的对应输 出项 ， 优选论 并没有做出明确的解 释。此 外 ， 对此 优选 论 的生成装置能 生成成千上万 的输 入项 ， 然后 经过严格排列 的规 则的 检验 ， 出最佳输 出项 ， 得 而在经过规则检验之前并不对生成项做是否合 乎语法 的判断 。 （） ３ 存在 自由变体 。有些情况 下一 个输入项并不 是只有一个优 选 输 出项 ， 还可能会 出现两个 或多个 的优选 输出项 ， 这样制约条件的等级 体系就会变得复杂起来 ， 其解释力和普遍性也会受到质疑。 （ ） 同韵律位置 上的音段有 时会有 不同的标记属性 ， ４不 而优选论对 其提 出的音段 “ 位置 忠实性 制约条件” 位置标 记性制约条件 ” 和“ 这两种 解释并未找 出证据说明孰优孰劣 。 ５ 值得探讨的几个问题 、 基于优选论 的优点 和缺点及其在音系学和其他领域现有的研 究成
科技信息
优选ｉ 之 优与缺 仑 胡 伟
要］ 为生成音 系学发展 的重要 成果之 一 ， 作 优选论在形 式语 言学领域尤其是音 系学研 究方面已显示出 了其独特 的优越 性， 同 但
时这一理论也存在 着一 些问题 。本文 简单介绍 了优 选论 的基本理论 内容 ， 分析 了优 选论 的优 点与缺点 ， 并提 出了这一理 论中值得探
