危险源辨识、风险评价与控制管理制度

危险源辨识、风险评价与控制管理制度

1 目的

为持续、全面辨识公司范围内的危险源，合理评价其风险程度，正确制定并实施风险分级管控措施，确保公司危险源得到有效控制，特制定本制度。

本制度适用公司所有生产经营活动、场所、设施、产品和服务等所涉及的危险源辨识、风险评价和控制的管理。

2 职责

2.1公司安全生产管理委员会是危险源辨识、风险评价与分级管控工作的领导机构，公司主要负责人对危险源辨识、风险评价与分级管控工作全面负责，对重大风险控制措施进行审批。

2.2公司安全生产主管领导负责组织开展危险源辨识、风险评价和分级管控工作，对重大风险控制措施进行审核。

2.3公司各单位分管领导负责组织分管单位开展危险源辨识、风险评价和分级管控工作，对重大风险控制措施进行审核。

2.4安环部是公司危险源辨识、风险评价和风险控制的归口管理部门，负责对公司危险源辨识、风险评价和风险控制工作进行综合监督管理，组织制定安全管理方面的重大风险管控措施；监督检查各级风险控制措施的落实情况。

2.5生产部对各单位涉及机电仪、特种设备等设备设施、建构筑物方面的危险源辨识、风险评价和风险控制措施进行审核，组织制定相关重大风险管控措施；监督检查相关风险控制措施的落实情况。 2.6生产部对各单位涉及工艺技术方面的危险源辨识、风险评价和风险控制措施进行审核，组织制定相关重大风险管控措施；监督检查相关的风险控制措施的落实情况。

2.7行政部保卫部门对各单位涉及消防管理、消防应急设备设施方面的危险源辨识、风险评价和风险控制措施进行审核，组织制定相关重大风险管控措施；监督检查相关的风险控制措施的落实情况。

2.8各单位负责本单位危险源辨识、风险评价和分级控制措施的制定与实施，负责本单位危险源的日常管理工作。

3 术语

3.1 单元——指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个工厂的且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或场所。

3.2 危险源——可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。

3.3 第一类危险源——在生产过程中存在的，可能发生意外释放的能量或危险物质。

3.4 第二类危险源——导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效、故障的各种因素。

3.5 重大危险源——长期地或临时地生产、储存、使用和经营危险化学品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。

3.6 危险源辨识——识别危险源的存在并确定其特性的过程。

3.7 风险——生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。

3.8风险点——风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。

3.9可容许风险——根据组织的法律义务和安全方针，已降至组织可接受程度的风险。

3.10不可接受风险——指预期的风险事故的最大损失程度已经超过了单位或个人承受能力的最大限度。

3.11风险评价——评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

3.12风险分级——通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。

3.13风险分级管控——按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

4 内容

4.1 要求

4.1.1各单位每年组织工艺、设备、电气、仪表等专业技术人员及岗位员工开展本单位危险源辨识和风险评价，并依据评价结果制定并落实风险分级管控措施，在分析评价过程中，要组织工艺、设备、电气、仪表各专业技术人员及岗位人员全程参与，做到风险辨识分析全覆盖。

4.1.2公司每三年委托具有资质和能力的机构对公司涉及的危险化工工艺、重点监管危险化学品生产装置和危险化学品重大危险源进行一次危险与可操作性分析（HAZOP），在分析评价过程中，相关涉及单位要组织工艺、设备、电气、仪表各专业技术人员及岗位人员全程参与，做到风险辨识分析全覆盖。

4.2危险源辨识、风险评价和控制管理工作流程图如下所示：

4.3危险源辨识范围的确定及单元划分

4.3.1 危险源辨识应全面、系统、多角度、不漏项，重点放在能量主体、危险物质及其控制和影响因素上。危险源辨识应考虑以下范围： 确定范围、划分单元 危险源辨识 风险评价、分级 审核

可接受风险 制定控制措施 更新

实施控制措施 忽略风险

不可接受风险

制定管理方案

实施管理方案 消除 （1）常规活动（如正常的生产活动）、非常规活动（如临时抢修）和失误时的紧急情况。

（2) 所有进入作业场所的人员（含员工、合同方人员、实习生和访问者）。

（3) 工作场所的设施，包括公司和外界所提供的设施，如建筑物、设备、设施等。

4.3.2 危险源辨识前应按照以下原则和方法划分单元：

（1) 以危险、有害因素的类别为主划分单元。

（2) 按装置、设备设施和物质的特征划分单元。

（3) 按生产工艺过程或所提供服务的阶段划分单元。

（4) 按贮存、处理危险物质的潜在化学能、毒性和危险物质及数量划分单元。

（5) 按地理区域或部门划分单元。

（6) 按具体作业任务划分单元。

4.4 危险源辨识方法

4.4.1危险源辨识可采用询问与交流、现场观察、查阅有关资料和记录、获取外部信息、作业条件危险性评价法等方法。

4.4.2各单位成立危险源辨识组织，由单位负责人组织危险源辨识工作，成员应包括管理人员、各专业技术人员、岗位操作人员和维修人员等。

4.4.3各单位进行危险源辨识，首先寻找单元里的第一类危险源，再寻找第二类危险源，按作业活动流程涉及到的设备、设施、场所、产品为顺序，逐一查找在其中从事的相关作业/活动所涉及的危险进行全面调查和排查，建立《风险点排查清单》（参见附录1）、《作业活动清单》（参见附录2）及《设备设施清单》（参见附录3）。

4.4.5危险源辨识不仅要分析正常生产、操作时的危险因素，更重要的是要充分考虑3种时态和3种状态下潜在的各种危险，分析约束失效，设备、装置破坏及操作失误可能产生严重后果的危险因素。

（1) 三种时态：

过去—公司遗留的职业健康、安全问题或过去曾发生的职业健康、安全事故；

现在—公司现有的、现存的职业健康、安全问题；

将来—公司将来可能产生的职业健康、安全问题；

（2）三种状态：

正常—例行的作业活动状态；

异常—计划中但非例行活动，如开车、停车、试验、停电、检修状态；

紧急—合理预见，但不能预见何时何地发生，如火灾、爆炸、雷击等事故；

4.4.6 危险源造成的事故类型，应依据GB/T 6441的规定，划分为物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、空分装置爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等。 4.4.7辨识人员将辨识出来的危险源存在部位、不安全因素、可能发生的事故类型，记录在《危险源辨识汇总表》（参见附录4）的相应栏目上。

4.4.8重大危险源的辨识按《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218）进行。

4.5 风险评价

4.5.1 风险评价目的

风险评价目的是查找、分析和预测工程、系统存在的危险、有害因素及可能导致的危险、危害后果和程度，提出合理可行的安全对策措施，指导危险源监控和事故预防，以达到最低事故率、最少损失和最优的安全投资效益。

4.5.2 风险评价准则

（1）有关安全、职业健康法律、法规要求。

（2）国家、行业的规范、标准。

（3）公司安全、职业健康管理制度和技术标准要求。

（4）公司安全生产方针和目标等。

4.5.3 风险评价方法

公司采用作业条件危险性评价法（LEC）进行评价。评价时，应充分考虑发生事故危险的可能性大小、暴露于危险环境中频繁程度和事故后果的严重程度。

LEC评价法是用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素分别是： L—事故发生的可能性

E—人员暴露于危险环境中的频繁程度

C—一旦发生事故可能造成的后果

给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（危险性）来评价作业条件危险性的大小。即：

D=L×E×C

风险分值D=LEC；D值越大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围内。

1）发生事故或危险事件的可能性L判定准则：

表1发生事故的可能性(L)

2）暴露于危险环境的频率E判定准则： 分值数 发生事故的可能性

10 完全可以预料

6 相当可能

3 可能，但不经常

1 可能性小，完全是意外

0.5 很不可能，可以设想

0.2 极不可能

0.1 实际不可能 表2人员暴露于危险环境的频繁程度（E）

3）发生事故或危害的可能结果C判定准则：

表3发生事故造成后果的严重程度（C）

4）危险性D判定准则及控制措施

表4危险等级评价标准（D＝L×E×C） 分值数 人员暴露于危险环境的频繁程度

10 连续暴露

6 每天工作时间暴露

3 每周一次，或偶然暴露

2 每月一次暴露

1 每年仅几次暴露

0.5 非常罕见的暴露

分值数 发生事故可能造成的后果

100 大灾难，许多人死亡，或造成重大财产损失

40 灾难，数人死亡，或造成很大财产损失

15 非常严重，一人死亡，或造成一定的财产损失

7 严重，重伤，或较小的财产

3 重大，致残，或很小的财产损失

1 引人注目，不利于基本的安全卫生要求