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审计取证单、底稿
审计取证单
附件：页[说明：1.审计取证单根据《中华人民共和国国家审计准则》第九十四条的规定制作，主要适用于审
计事项比较复杂或者取得的审计证据数量较大时的汇总分析。
2.证据提供单位意见栏填写不下的，可另附说明。
]
—35—
审计工作底稿
索引号：第页（共页）
[说明：审核人员提出2、3项审核意见的，审计人员应当将落实情况和结果作出书面说明，经审核人员认可并签字后，附于本底稿后。
]
—36—
* * * * * * （审计机关全称）
审计文书送达回证
送达文书名称和文号：
送达机关：（盖章）
送件人及送件时间：（签名）* * * * 年* * 月* * 日送达方式：
受送达机关或者个人：（签章）* * * * 年* * 月* * 日收件人及收件时间：（签名）* * * * 年* * 月* * 日
备注：直接送达或者委托送达的，请将本送达回证填写后交还送件人；邮寄送达的，请将本送达回证寄交* * *（写明送达机关名称），地址：* * *，邮编：* * *。
—37—。
审计取证单样本。.doc
广元市利州区审计局审计证据汇总记录索引号：内容：工程基本概况：一、立项情况。
2008年12月31日，广元市利州区发展和改革局《关于北街幼儿园重建教学楼的立项批复》(广利区发改发[2008]770号)，项目建设内容和规模：重建教学楼一幢，建筑面积1200平方米，运动场200平方米及部分附属设施；项目总投资及资金来源：项目总投资260万元，资金来源为争取青少年基金会持助200万元、国家灾后重建资金60万元，项目建设工期：2009年3月至2009年10月。
二、初步设计批复情况2009年4月1日，广元市规划和建设局《关于广元市利州区北街幼儿园教学楼初步设计的批复》(广规建发[2009]基49号)，原则上同意零八一建筑勘察设计院的设计方案，总建筑面积1100.6平方米，总占地面积2796.57平方米，土建投资约447万元；教学综合楼建筑层数为局部三层，结构形式均为框架结构……。
二、招投标情况审计复核人员：审计人员：毛志彬2010年7月20日广元市利州区北街幼儿园委托四川中鑫工程造价事务所有限责任公司广元分公司编制工程量清单和预算控制价，并于2009年4月15日签订了《建设工程造价咨询合同》。
2009年4月28日，广元市利州区财政局《关于下达北街幼儿园教学楼及附属工程预算评审结论的通知》(广利财评[2009]131号)，审定金额2100676.39元，其中：工程施工费1897850.02元(教学楼1622342.00元，附属工程275508.02元)，预留金100000.00元，施工监理费50103.24元，招标代理费15182.80元，勘察设计费29000.00元，清单控制价编制费8540.33元。
广元市利州区北街幼儿园委托四川成化工程项目管理有限公司组织招标代理，并于2009年4月21日签订《委托招标代理合同》；招标文件显示：建设规模为新建教学综合楼1200平方米，运动场120平方米及部分附属工程；建设工期7个月；招标范围为土建、装饰及水电安装等建设内容；合同履行过程中物价波动引起的价格调整约定为不可调整，在履行合同时，应按照合同约定的单价和价格作价进行支付，即投标报价表中标明的单价和价格在合同执行过程中是固定不变的，不因物价波动而调整，风险和收益由承包人自行承担；专用合同条款中法律变化引起价格调整约定：工程量清单中已有适用于变更工程的价格，按工程量清单已有的价格确定；工程量清单中有类审计复核人员：审计人员：毛志彬2010年7月20日似于变更工程的价格，参照类似价格确定；工程量清单中没有适用或类似于变更工程的价格，按2004年，四川省建设工程工程量清单计价定额》相应定额综合单价下浮一定比例(该比例参照中标单位综合让利比例)确定该项目综合单价。
单位内部审计取证单
实清楚、数据准确。
2.证据提供单位意见栏填写不下的，可另附说明。
单位内部审计取证单
编号：
第
项目名称
被审计（调查） 单位或个人
审计（调查）事项
页（共 页）
审计 （调查）
事项 摘要
审计人员
编制日期
证据
பைடு நூலகம்
提供
单位或
个人 意见
证据提供单位（盖章）、 负责人或者其确定的人
日期
员（签名）
审核人员：
附件： 页
说明：1.请你单位在 年 月 日前反馈意见，逾期未反馈的视为无异议。签证时应对内 部审计取证单表述的事项的来龙去脉是否属实、相关数据是否准确发表意见，如：事
《审计情况取证单》
附件12：
审计情况取证单
第页（共页）项目名称
被审计单位或个人
审计事项（按照审计实施方案确定的事项名称填写）
审计
事项
摘要
审计人员编制日期
证据
提供
单位
(盖章)
（部门）
意见
证据提供单位（部门）负
日期
责人（签名）
[说明：证据提供单位需对审计提出的问题是否属实、数字是否准确予以答复。
如有异议，请提供有说服力的原始证据；若无异议，但需要申述客观原因和实际情况，可在“情况属实、数字准确”的前提下，适当申述一些客观原因和实际情况]。
审计取证单[例文]1-1
![审计取证单[例文]1-1](https://img.taocdn.com/s1/m/80cf8aad8bd63186bcebbc76.png)
提供
单位
意见
(盖章)
证据提供人（签名）
日期
附件：页
[说明：1.主要适用于审计事项比较复杂或者取得的审计证据数量较大时的汇总分析；调查询问有关事项的记录。2.证据提供单位意见栏填写不下的，可另附说明。]
审计取证单
流水帐：（索引号+序号，如“LYY-01-1”）第页（共页）
审计项目名称
×××审计
被审计（调查）
单位或个人
××Байду номын сангаас公司
审计（调查）事项
项目的前期基本建设程序-项目建议书及审批文件
审计
（调查）
事项
摘要
201×年×月×日，跟踪审计组对项目项目建议书及审批文件进行取证。
1．《×××工程建议书》，编制单位：×××，编制时间：×年×月×日。
2．《关于同意××建议书的函》（海发改投资函〔20××〕××号），审批单位：×××，审批时间：×年×月×日。本项目建设规模和内容：×××。项目总投资×××万元。其中，建安工程费×××万元，其他工程费用×××万元，预备费×××万元。
附件：1.项目建议书
2.《关于同意××建议书的函》
审计人员
编制日期
证据
单位
意见
(盖章)
证据提供人（签名）
日期
附件：页
[说明：1.主要适用于审计事项比较复杂或者取得的审计证据数量较大时的汇总分析；调查询问有关事项的记录。2.证据提供单位意见栏填写不下的，可另附说明。]
审计取证单
流水帐：（索引号+序号，如“LYY-01-1”）第页（共页）
审计项目名称
×××审计
被审计（调查）
单位或个人
××Байду номын сангаас公司
审计（调查）事项
项目的前期基本建设程序-项目建议书及审批文件
审计
（调查）
事项
摘要
201×年×月×日，跟踪审计组对项目项目建议书及审批文件进行取证。
1．《×××工程建议书》，编制单位：×××，编制时间：×年×月×日。
2．《关于同意××建议书的函》（海发改投资函〔20××〕××号），审批单位：×××，审批时间：×年×月×日。本项目建设规模和内容：×××。项目总投资×××万元。其中，建安工程费×××万元，其他工程费用×××万元，预备费×××万元。
附件：1.项目建议书
2.《关于同意××建议书的函》
审计人员
编制日期
证据
审计取证单样本。
广元市利州区审计局审计证据汇总记录索引号：内容：工程基本概况：一、立项情况。
2008年12月31日，广元市利州区发展和改革局《关于北街幼儿园重建教学楼的立项批复》(广利区发改发[2008]770号)，项目建设内容和规模：重建教学楼一幢，建筑面积1200平方米，运动场200平方米及部分附属设施；项目总投资及资金来源：项目总投资260万元，资金来源为争取青少年基金会持助200万元、国家灾后重建资金60万元，项目建设工期：2009年3月至2009年10月。
二、初步设计批复情况2009年4月1日，广元市规划和建设局《关于广元市利州区北街幼儿园教学楼初步设计的批复》(广规建发[2009]基49号)，原则上同意零八一建筑勘察设计院的设计方案，总建筑面积1100.6平方米，总占地面积2796.57平方米，土建投资约447万元；教学综合楼建筑层数为局部三层，结构形式均为框架结构……。
二、招投标情况审计复核人员：审计人员：毛志彬2010年7月20日广元市利州区北街幼儿园委托四川中鑫工程造价事务所有限责任公司广元分公司编制工程量清单和预算控制价，并于2009年4月15日签订了《建设工程造价咨询合同》。
2009年4月28日，广元市利州区财政局《关于下达北街幼儿园教学楼及附属工程预算评审结论的通知》(广利财评[2009]131号)，审定金额2100676.39元，其中：工程施工费1897850.02元(教学楼1622342.00元，附属工程275508.02元)，预留金100000.00元，施工监理费50103.24元，招标代理费15182.80元，勘察设计费29000.00元，清单控制价编制费8540.33元。
广元市利州区北街幼儿园委托四川成化工程项目管理有限公司组织招标代理，并于2009年4月21日签订《委托招标代理合同》；招标文件显示：建设规模为新建教学综合楼1200平方米，运动场120平方米及部分附属工程；建设工期7个月；招标范围为土建、装饰及水电安装等建设内容；合同履行过程中物价波动引起的价格调整约定为不可调整，在履行合同时，应按照合同约定的单价和价格作价进行支付，即投标报价表中标明的单价和价格在合同执行过程中是固定不变的，不因物价波动而调整，风险和收益由承包人自行承担；专用合同条款中法律变化引起价格调整约定：工程量清单中已有适用于变更工程的价格，按工程量清单已有的价格确定；工程量清单中有类审计复核人员：审计人员：毛志彬2010年7月20日似于变更工程的价格，参照类似价格确定；工程量清单中没有适用或类似于变更工程的价格，按2004年，四川省建设工程工程量清单计价定额》相应定额综合单价下浮一定比例(该比例参照中标单位综合让利比例)确定该项目综合单价。
4财政审计取证单
（调查） 入，保障 XXX 河、XXX特区城市管理均等化。二是全力推进产业转型升级、加大战略性新兴产业、未来
事项 产业等产业专项资金的投入，加强扶持总部经济的力度，支持生产性服务业的发展， 全面完成对科技、信息、金融等支持经济类支出 XXX 亿元。三是创新财政支持经
审计取证单
第 页（共 页）
项目名称
被审计（调查） 单位或个人
2015 年 XXX 市本级预算执行情况 XXX 市财政委员会
审计（调查）事项 审计评价
根据市财政委提供的工作总结等资料，作出如下审计评价：2015 年、XXX 市
委围绕 XXX 市委、XXX 市中心工作，贯彻落实国务院稳增长、促改革、调结构、
意见
证据提供单位负责人
（签名）
附件：
页
(盖章) 日期
件，规范国库现金管理招标全流程、构建银行评价指标体系、明确银行申报资格，
全年操作现金规模达 XXX 亿元。加大财政预决算信息公开力度，推进部门预算、
决算信息及“三公”经费公开，2015 年，市本级 100 个预算单位全面公开部门决
算和“三公”经费。
审计人员
编制日期
经研究，建议《审计评级》取证单根据实际情况作以下修改： 1.根据新《预算法》的规定，建议将“市本级公共财政收入”的表述调整为“市本 级一般公共预算收入”。 2.根据市财政委的 2015 年决算数据，建议将第三段民生保障的表述修改为“一是 民生保障支出进一步提高，全市一般公共预算用于教育、医疗卫生、社会保障和 就业等九大类民生支出 XXX 亿元，增长 XXX%，保障市政府 118 件民生实事„”， 建议将支持经济类支出的表述修改为“„全市一般公共预算完成对科技、信息、 金融等支持经济类支出 XXX 亿元”，建议将创新财政支持经济发展方式的表述修 改为“„市本级设立政府投资引导基金 310 亿元„”。 证据 3.根据市财委的 2015 年决算数据，建议将第二段“2015 年市级公共财政收入 XXX 提供 亿元”更改为“2015 年市级一般公共预算收入 XXX 亿元”。 单位 其他无意见。
审计取证单、底稿
审计取证单
第页（共页）
附件：页
[说明：1.审计取证单根据《中华人民共和国国家审计准则》第九十四条的规定制作，主要适用于审
计事项比较复杂或者取得的审计证据数量较大时的汇总分析。
2.证据提供单位意见栏填写不下的，可另附说
明。
]
审计工作底稿
索引
号：
第页（共页）
附件：页
[说明：审核人员提出2、3项审核意见的，审计人员应当将落实情况和结果作出书面说明，经审核人员
认可并签字后，附于本底稿后。
]
* * * * * * （审计机关全称）
审计文书送达回证
送达文书名称和文号：
送达机关：（盖章）
送件人及送件时间：（签名） * * * * 年 * * 月 * * 日
送达方式：
受送达机关或者个人：（签章） * * * * 年 * * 月 * * 日
收件人及收件时间：（签名） * * * * 年 * * 月 * * 日
备注：直接送达或者委托送达的，请将本送达回证填写后交还送件人；邮寄送达的，请将本送达回证寄交* * *（写明送达机关名称），地址：* * *，邮编：* * *。