内部控制评价程序

内部沟通控制程序

文件编号：COP-5.5-01

文件版本：

生效日期： 年1月1日

制定部门：人力资源部

批 准 审 核 制 定

*********有限公司

二小时内回复

NG

OK 沟通事项的提出

沟通事项的接收

沟通事项的处理

沟通完成 事项处理结果的评估

1.0 目的：

对公司的内部沟通管理要求做出规定，以便使有关质量信息得到交流，从而统一行动，确保质量管理体系的有效性。

2.0 适用范围

适用于公司内部沟通过程的管理。

3.0 引用文件

3.1 <>中第5.5.3节: 内部沟通

3.2 《质量记录控制程序》 COP-4.2-02

4.0 主要职责和权限

4.1 公司总经理负责向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性，以增强顾客满意为目的，确保顾客的要求得到确定并予以满足。

4.2 管理者代表负责向全体员工传达质量方针、质量目标的意义以及建立、实施和保持改进质量管理体系的有关要求。

4.3 各部门负责内部沟通的安排和实施，确保及时、有效的进行。

4.4 公司人力资源部负责内部沟通的归档管理。

5.0 程序内容:

5.1 程序流程图：

相关责任部门 流程图 相关记录表格

事项提出部门/人

事项接受处理部门/人

事项接受处理部门/人

事项提出部门/人

内部联络单/Email

******有限公司

文件编号： COP-5.5-01

生效日期： 年 月 日

版本/状态： C/0

文件标题：内部沟通控制程序 页 码： 1 of 2

5.2 定义

5.2.1 质量信息：生产服务质量活动中的各种有意义的数据、报表、资料和文件、意见或要求。

5.2.2 内部沟通：指公司内部质量信息的交流和传递。

5.3 内部沟通的方式可以通过会议、电话、电传、调查、信函、文件、内刊、联网、培训、咨询、会签等，但不论采用何种方式，要达到预定的沟通效果，为对方理解和接受为目的。

1．目的

审核质量体系涉及的部门所开展的质量活动及其结果是否符合质量体系文件的要求，确保质量体系持续有效地运行，并为质量体系的改进提供依据。

2．适用范围

适用于本公司进行的内部质量体系（包括公司内部GSP体系以及流程执行，以下同）审核。

3．职责

3．1最高管理者批准《年度审核计划》、《内部审核实施计划表》、《内部审核报告》。

3．2管理者代表负责组织内部质量体系审核，并审核年度内部质量体系审核计划。

3．3企管办负责制定《年度审核计划》、《内部审核实施计划表》并协助管理者代表组织内审，检查纠正措施的实施情况。

3．4内审组负责内部质量体系审核的实施。

3．5相关部门负责本部门纠正措施的实施。

4．工作程序

4．1审核频次与方式

4．1．1本公司每年对质量体系涉及的各部门进行至少一次常规内部质量体系审核（关于GSP体系的内审按照GSP的相关规定进行，流程执行的内审每季度进行一次抽查）。 4．1．2当有以下情况发生，企管办（GSP内审为质管部）判断必要时，经管理者代表认可，最高管理者批准可适当增加审核次数。

A）发生产品的提供过程有重大问题，或客户有重大投诉。

B）公司组织机构、质量方针和目标等有较大改变。

C）质量体系初建或有重大改变或即将进行第二方或第三方的审核。

4．1．3内部质量体系审核以集中或滚动的方式进行，每年应确保质量体系涉及的所有部门及其条款至少覆盖一遍。

4．2年度审核计划

4．2．1企管办于每年第一季度制定年度内部质量体系审核计划，填写《年度内审计划表》，报管理者代表审核并经最高管理者批准后实施。

4．2．2《年度内部审核计划表》的内容

A）审核目的、范围、依据、方法

B）审核的时间（月份）安排

C）审核的频次

D）受审核部门

4．2．3根据需要，可审核质量管理体系覆盖的全部要求和部门，也可专门针对某几项要求或部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求。

第 1 页 共 1 页 内部审核控制程序

编制人： 日期： 编号版本：

审核人： 日期： 生效日期：

批准人： 日期： 归口部门：

发放范围：总经理、研发部，生产部、质量部、采购部、销售部、行政财务部

1.0 目的

为确保企业质量管理体系符合标准要求和质量管理体系文件规定，确保公司质量管理体系有效运行，以满足实现质量方针、目标需要，不断提高企业管理水平。

2.0 适用范围

本程序适用于内部审核活动的前期准备、现场审核和后续措施实施等的控制和管理。

3.0 职责

3.1 质量部负责制定质量管理体系的内部审核计划，组织协调审核活动。

3.2 管理者代表（或总经理）批准质量管理体系内部审核实施计划，任命审核组长；协调解决体系运行中的重大问题。

3.3 审核组负责制定并执行审核实施计划，提交审核报告，跟踪不合格项纠正措施的实施。

3.4 审核员负责编制分工范围内检查表，验证纠正措施的有效性。

3.5 受审核部门按要求配合审核组工作，针对不合格项制定并实施相应纠正措施。

4.0 程序

4.1 审核策划

4.1.1 定期审核：质量部制定《年度内部审核计划》，确定审核范围、频次和方法，经管理者代表审核，总经理批准后作为定期审核的依据。原则上每半年至少审核一次。

4.1.2 不定期审核：出现以下情况时由管理者代表及时组织进行内部审核，经总经理批准后，随时实施审核。

a) 组织机构、质量管理体系发生重大变化；

b) 出现重大服务质量事故；

c) 法律、法规及其他外部要求的变更；

d) 在接受第二、第三方审核之前；

e) 在质量认证证书到期换证前。

4.1.3 年度审核计划内容

a) 审核的目的、范围、依据和方法； 第 2 页 共 2 页 b) 受审核部门和审核日期、持续时间。

4.1.4 根据需要，可审核质量管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以针对某几项要求或某几个部门进行重点审核，但全年的内审必须覆盖质量管理体系全部要求。

受控： 编号：

版本：A1.0

深电源科技有限公司

内部审核控制程序

编 制： 薛 大 成

审 核：

批 准：

发布日期： 年 月 日 生效日期： 年 月 日 深电源科技有限公司 内部审核控制程序

第 1 页 共 5 页

文件

类别

和

属性 文件属性 程序文件 编制部门 品质部

文件编号 版 本 A1.0

文件修订记录

文件更改单号 版本 修订内容概述 修订人 批准人 生效日期

A1.0 新增

发至： ■品质部 □工程部 □销售部 □行政部

□生产部 □仓管部 □采购部

由： 深电源科技有限公司 内部审核控制程序

第 2 页 共 5 页 内部审核控制程序

1.0 目的：为验证公司管理体系运行是否符合标准要求，发现问题并督促改正，使一体化管理体系持续有效运行。

2.0 适用范围：适用于公司管理体系所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。

3.0 职责

3.1 管理者代表

3.1.1 全面负责内部管理体系审核工作；

3.1.2 确定审核组长及审核员，批准年度内审计划、审核实施计划和内部管理体系审核报告；

3.1.3 向经理报告管理体系运行审核情况；

3.2 品质部

3.2.1 负责本程序的编制、修改和监督实施；

3.2.2 组织对审核结果采取纠正和预防措施的跟踪和验证；

3.2.3 编写管理体系年度内审计划。

3.3 审核组长

3.3.1 根据审核的目的、范围，编制具体的审核计划，报管理者代表批准后实施，并在审核结束后向企管办提供书面内审核报告；

3.3.2 有权对审核工作的开展和审核观察作决定，对审核结果的真实性负全面责任；

3.3.3 确定审核组的成员。

3.4 审核员

3.4.1 遵守审核计划，收集并审核有关文件、编制检查表、向受审方传达和阐明审核要求；