中国证券业协会关于举办估值分析实务培训班(第二期)的通知

中国证券业协会、山东省证券业协会关于举办山东地区证券经营机构投资顾问业务培训班的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.07.15•【文号】中证协发﹝2024﹞37号•【施行日期】2024.07.15•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于举办山东地区证券经营机构投资顾问业务培训班的通知中证协发﹝2024﹞37号各会员单位：为推动山东地区证券经营机构财富管理转型,进一步提升经营机构投顾业务核心竞争力,中国证券业协会联合山东省证券业协会定于2024年7月23日在山东日照免费举办“山东地区证券经营机构投资顾问业务培训班”。

现将有关事项通知如下：一、培训对象山东地区证券经营分支机构投资顾问人员或财富管理条线负责人。

本次培训原则上每家分支经营机构报名不超过1人。

二、培训内容(一)证券投资顾问业务监管工作要点;(二)投顾财富管理研究的方法和体系;(三)投资顾问专业能力提升。

三、培训讲师(一)山东证监局相关人员;(二)中国证券业协会培训中心面授培训高级讲师：国金证券咨询培训部负责人周建兵;(三)中国证券业协会培训中心面授培训高级讲师：国信证券浙江分公司金色阳光投资顾问部总经理李伟波。

四、培训时间(一)培训时间：2024年7月23日14：00-17：40(二)培训地点：日照宾馆主体楼二楼海曲南厅(山东省日照市山海天旅游度假区碧海路65号)五、培训要求(一)参训学员请提前安排好工作,认真学习;(二)具体报名事宜请咨询山东省证券业协会。

联系人：杨老师*************中国证券业协会山东省证券业协会2024年7月15日。

中国证券业协会培训中心关于举办证券公司人力资源管理培
训班的通知
【法规类别】证券综合规定
【发文字号】中证协培字[2013]3号
【发布部门】中国证券业协会
【发布日期】2013.02.04
【实施日期】2013.02.04
【时效性】现行有效
【效力级别】行业规定
中国证券业协会培训中心关于举办证券公司人力资源管理培训班的通知
（中证协培字[2013]3号）
各证券公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构：
为适应新形势下证券行业人才发展，促进证券行业人才开发、人才队伍建设及管理，帮助人力资源管理人员领悟世界知名公司人力资源管理先进经验、先进方法，提高行业整体人力资源管理技能水平；推动证券行业科学实施人力资源管理政策、制度和流程，使人力资源优势真正成为核心竞争力，更有效、前瞻地为证券公司创新发展做好支持服务工作；使人力资源管理人员熟悉并掌握从业人员管理和远程培训新系统的运用与操作，中国证券业协会培训中心拟于2013年3月6日-7日在上海举办证券公司、证券投资咨询机构、证券资信评级机构人力资源管理暨从业人员管理和远程培训新系统上线培训班。

现就具体事项通知如下：
一、参加培训人员
（一）分管人力资源管理工作的公司主管；（二）人力资源管理部门负责人；
（三）员工培训事务负责人；
（四）公。

中国证券业协会培训中心关于邀请参与2024年远程培训课程建设有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.03.26•【文号】中证协培字〔2024〕2号•【施行日期】2024.03.26•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于邀请参与2024年远程培训课程建设有关事项的通知中证协培字〔2024〕2号为更好服务行业人才队伍建设，促进行业培训资源交流共享，中国证券业协会培训中心（下称培训中心）邀请各证券经营机构（下称机构）参与2024年远程培训课程建设工作。

现就参与课程建设有关事项通知如下：一、课程申报（一）申报类别和数量课程申报包括行业共建和成品共享两类。

行业共建类是指机构仅提供课程素材及讲师，由培训中心负责完成课程制作；成品共享类是由机构向培训中心提供具有自有知识产权且有意愿将其纳入SAC证券培训平台（）培训课程库的成品课程。

机构可同时参与行业共建和成品共享课程申报，两类申报合计不超过六门。

（二）课程内容1.依据《2024年远程培训课程开发计划》，申报建设的课程专题/方向清单见附件1，机构可自行选择申报。

2.申报课程应当主题明确，逻辑清晰无误，结构完整，无政策性、专业性、知识性错误。

3.申报课程为机构原创，不得侵犯他人的知识产权，不存在因肖像权、名誉权、隐私权、著作权等纠纷而产生的法律责任。

（三）格式要求1.共建课程以课程素材体现，包括PPT格式讲义（请使用附件2中的模板）及WORD格式讲稿。

2.共享课程以视频形式体现，1门课程可包含1-5个视频。

其中单个视频应不超过1G，时长不低于3分钟，文件格式为MP4，分辨率建议为1280*720。

（四）申报流程和截止时间请机构指定1名人员开展申报工作。

指定人员需将单位名称、本人姓名、联系电话和本人的SAC证券培训平台（培训中心远程培训系统）的个人登录账号等信息发邮件至*****************，由培训中心为其开通课程申报权限。

中国资产评估协会关于举办以财务报告为目的的评估培训班
的通知
【法规类别】财务综合规定
【发文字号】中评协[2011]152号
【发布部门】中国资产评估协会
【发布日期】2011.09.08
【实施日期】2011.09.08
【时效性】现行有效
【效力级别】行业规定
中国资产评估协会关于举办以财务报告为目的的评估培训班的通知
（中评协[2011]152号）
各省、自治区、直辖市、计划单列市资产评估协会（有关注册会计师协会）：
根据2011年培训计划安排，我会将于2011年10月中旬在北京举办以财务报告为目的的评估培训班，现将有关事项通知如下：
一、培训内容
1. 上市公司公允价值计量财务信息披露要求及现状；
2. 上市公司以财务报告为目的的评估主要问题讲解；
3. 国有企业公允价值计量状况及相关财报要求；
4. 企业财务报告公允价值计量对评估专业需求；
5. 资产减值测试操作实务及案例讲解；
6.。

中国证券业协会关于举办证券公司量化交易培训班的通知⽂号：中证协发[2015]118号颁布⽇期：2015-06-08执⾏⽇期：2015-06-08时效性：现⾏有效效⼒级别：部门规章各会员单位：为帮助会员单位学习借鉴境外发达国家量化交易实践，中国证券业协会与芝加哥投资学院（CII）合作开发了本期培训课程，并由境外知名专家担任主讲。

培训班定于2015年7⽉2-3⽇在深圳举办，现将相关事项通知如下：⼀、培训对象各证券公司投资管理、资产管理、信息技术、合规风控等相关部门负责⼈和业务⾻⼲，每家1-3⼈。

⼆、培训内容和师资课程将⽤两天的时间围绕4个模块展开讲解：量化交易的策略的开发与评估、量化交易连接性与技术平台搭建、量化策略的执⾏与交易、量化交易中的风险管理，课程⼤纲详见附件。

课程将由Mani Rad博⼠担任主讲，Mani Rad博⼠是量化交易应⽤程序、做市商算法及做市系统开发⽅⾯的专家，曾是雷曼兄弟公司量化分析及交易团队的领军⼈物，讲师介绍详见附件。

三、培训时间和地点报到时间：2015年7⽉1⽇15：00-19：30培训时间：2015年7⽉2-3⽇（两天）报到地点：深圳圣廷苑酒店⼀层⼤堂（中国深圳福⽥区华强北路4002号，电话：*************）四、培训费⽤及⾷宿安排（⼀）培训费⽤8000元/⼈（含两天午晚餐），现场刷卡交费。

（⼆）本期培训⾷宿由深圳圣廷苑酒店安排，费⽤⾃理，酒店订房电话：139****3057，联系⼈：仪先⽣。

学员也可根据个⼈情况⾃⾏安排⾷宿。

五、培训要求（⼀）参加培训的学员请提前安排好⼯作，认真学习。

（⼆）证券⾏业从业⼈员参加本次培训学时将记⼊中国证券业协会后续职业培训信息库，请学员参训两周后及时查询学时录⼊信息。

六、报名注意事项（⼀）报名截⽌⽇期：2015年6⽉20⽇17：00（或额满即⽌）。

（⼆）培训班采取⽹上报名⽅式。

报名时请点击本通知下⽅的“培训班⽹上报名”并按系统要求依次完整填写报名单位信息和个⼈相关信息。

中国证券业协会关于发布《证券公司金融工具估值指引》等三项指引的通
知
正文：
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关于发布《证券公司金融工具估值指引》等三项指引的通知
中证协发〔2018〕216号
各证券公司：
2017年，财政部修订了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》等新金融工具准则。

为配合新准则的实施，指导证券公司科学、合理地对金融工具进行估值和减值，协会制定了《证券公司金融工具估值指引》、《非上市公司股权估值指引》及《证券公司金融工具减值指引》，已经协会第六届理事会第八次会议表决通过，现予以发布。

联系电话：************
电子信箱：*************.cn
中国证券业协会
2018年9月7日
附件：
1.附件1-《证券公司金融工具估值指引》
2.附件2-《非上市公司股权估值指引》
3.附件3-《证券公司金融工具估值指引》及《非上市公司股权估值指引》起草说明
4.附件4-《证券公司金融工具减值指引》
5.附件5-《证券公司金融工具减值指引》起草说明
——结束——。

中国证券业协会关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.10.18•【文号】中证协发〔2024〕237号•【施行日期】2024.10.18•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》的通知中证协发〔2024〕237号各网下投资者、证券公司：为配合做好全面深化资本市场改革工作，深入贯彻落实党的二十届三中全会、中央金融工作会议精神、新“国九条”部署和中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）“科创板八条”有关要求，进一步加强网下投资者自律管理，维护证券市场良好发行秩序，根据《证券发行与承销管理办法》等相关法律法规、监管规定，在广泛征求各方意见建议的基础上，中国证券业协会（以下简称协会）制定了《关于修改〈首次公开发行证券网下投资者管理规则〉的决定》（以下简称《修改决定》），经协会第七届理事会第二十六次会议表决通过，并向中国证监会完成报备。

《修改决定》现予发布，并自发布之日起施行。

附件：关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定中国证券业协会2024年10月18日关于修改《首次公开发行证券网下投资者管理规则》的决定一、将第五条和第六条合并，作为第五条，第一项、第二项修改为：“（一）应为本规则第四条规定的依法取得行政许可的专业机构投资者；依法设立并在中国证券投资基金业协会完成登记手续的私募证券投资基金管理人，依法设立、完成登记手续且专门从事证券投资的一般机构投资者，从事证券交易时间达到两年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验。

其中，私募证券投资基金管理人管理的私募基金总规模最近两个季度应均为10 亿元（含）以上，且近三年管理的私募证券投资基金中至少有一只存续期达到两年（含）以上；（二）具有良好的信用记录和持续经营能力，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单、经营异常名录、市场监督管理严重违法失信名单，最近十二个月未发生重大经营风险事件、被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施；”增加一项，作为第八项：“（八）建立健全首发证券内部问责机制和薪酬考核机制，明确相关业务人员责任认定、责任追究等事项，综合考量研究人员和投资决策人员的专业胜任能力、执业质量、合规情况、业务收入等各项因素确定人员薪酬标准；”相应地，将第七条改为第六条，第二项、第三项修改为：“（二）专职从事证券投资业务且交易时间达到五年（含）以上，具有丰富的上海市场和深圳市场证券交易经验，最近三年持有的从证券二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证中，至少有一只持有时间连续达到180 天（含）以上；（三）具有良好的信用记录，最近十二个月未受到刑事处罚、未因重大违法违规行为被相关监管部门采取行政处罚、行政监管措施或者被相关自律组织采取纪律处分，最近三十六个月未被相关自律组织采取书面自律管理措施三次（含）以上，最近十二个月未被列入失信被执行人名单；”二、将第八条改为第七条，修改为：“网下投资者所属的自营投资账户注册配售对象，应具备一定的投资实力，其从上海证券交易所和深圳证券交易所二级市场买入的非限售股票和非限售存托凭证截至最近一个月末总市值应不低于 6000 万元。

中国证券业协会关于举办新股发行体制改革培训班(保荐代表人培训第二期)的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2013.12.12•【文号】中证协发[2013]221号•【施行日期】2013.12.12•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文中国证券业协会关于举办新股发行体制改革培训班（保荐代表人培训第二期）的通知（中证协发[2013]221号）各保荐机构、会计师事务所、律师事务所：兹定于2013年12月20日举办“新股发行体制改革培训班（保荐代表人培训第二期）”，现将相关事项通知如下：一、参加培训人员1、各保荐机构分管投资银行业务的公司负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、资本市场部负责人等4-5名；2、各会计师事务所、律师事务所的负责人或合伙人1-2名。

二、培训主要内容（一）新股发行市场化改革；（二）IPO财务信息披露两指引（【2013】45号、46号公告）解读；（三）发行承销相关问题解读；（四）新股发行相关自律规则解读。

三、培训师资中国证监会发行监管部、创业板发行监管部、中国证券业协会等相关单位和部门负责人。

四、培训时间和地点1、培训时间：2013年12月20日 09：00-17：002、报到时间：2013年12月19日15：30-19：303、报到地点：北京友谊宾馆怡宾楼（北京中关村南大街一号，电话：010-********）五、培训费用及食宿安排（一）培训费用800元/人，可现场刷卡或现金交费。

（二）食宿由北京友谊宾馆安排，费用学员自理。

因北京友谊宾馆房间有限，请学员报名时注意填写住宿信息，并提前与酒店方电话预定。

住宿费（含早餐）：怡宾楼500元/天/标准间，敬宾楼套间650元/天，贵宾楼单人间：880元/天/间；贵宾楼行政间：980元/天/间；餐费：200元/天（不含早餐，正餐100元/餐）。

酒店预订电话：************六、培训要求（一）参加培训的学员请提前安排好工作，认真学习。

中国证券业协会关于发布《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.05.24•【文号】中证协发〔2024〕96号•【施行日期】2024.05.24•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》的通知中证协发〔2024〕96号各证券公司：为加强对证券公司提供投资价值研究报告执业行为自律管理，中国证券业协会在广泛征求各方意见的基础上，起草了《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》。

目前该指引已经协会理事会审议通过，并报中国证监会备案，现予发布，自发布之日起实施，请各公司遵照执行。

附件：1.证券公司提供投资价值研究报告行为指引2.关于《证券公司提供投资价值研究报告行为指引》的起草说明中国证券业协会2024年5月24日证券公司提供投资价值研究报告行为指引第一条为进一步规范证券公司提供投资价值研究报告的执业行为，提升投资价值研究报告的质量，保护投资者合法权益，依据《证券发行与承销管理办法》《发布证券研究报告暂行规定》《首次公开发行证券承销业务规则》等有关规定，制定本指引。

第二条证券公司提供投资价值研究报告（以下简称“投价报告”）应当遵守独立、客观、专业、审慎、公平、诚信的基本原则，加强对证券分析师与投资银行业务部门人员、证券发行与承销部门人员、发行人交流等合规管理，防范利益冲突。

第三条证券公司应当在投价报告专项内部管理制度中明确本指引的相关要求，保证证券分析师撰写投价报告的独立性。

第四条证券公司根据《首次公开发行证券承销业务规则》委托具有证券投资咨询资格的母公司或子公司，或者委托其他承销团成员撰写投价报告的，应当与受托方签订专门的委托协议，约定委托方和受托方各自的权利义务，约定委托方和受托方均需要遵守《首次公开发行证券承销业务规则》及本指引中关于撰写、提供投价报告的规范要求。

第五条采用承销团承销的项目，担任保荐人的主承销商之外承销团其他成员如需撰写投价报告，应独立决定，不得受利益相关方影响或干扰。

中国证券业协会培训中心关于举办证券评级业务高级管理人员培训班暨资质测试的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2013.04.26•【文号】中证协培字[2013]14号•【施行日期】2013.04.26•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文中国证券业协会培训中心关于举办证券评级业务高级管理人员培训班暨资质测试的通知（中证协培字〔2013〕14号）各证券资信评级公司：根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》中的有关规定，中国证券业协会定于2013年6月6-8日在北京开元名都大酒店举办证券评级业务高级管理人员培训班暨资质测试。

现将有关事项通知如下：一、培训及测试对象（一）拟取得证券市场资信评级业务高级管理人员任职资格的人员。

该部分人员需要先培训，再参加资质测试，包括笔试和面试。

（二）已取得证券市场资信评级业务资格的六家评级机构且已通过资质测试的现任高管人员参加培训，每公司1-2人。

该部分人员只参加培训，不参加测试。

培训信息记入协会后续职业培训系统，用于执业证书年检。

二、报名条件（一）所在机构应符合以下条件：1、具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元；2、具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度；3、最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；4、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。

（二）报名参加测试的人员应符合以下条件：1、熟悉资信评级业务有关的专业知识、法律知识，具备履行职责所需要的经营管理能力和组织协调能力；2、无《公司法》、《证券法》规定的禁止任职情形；3、未被金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已满；4、最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；5、正直诚实，品行良好，最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录；6、境外人士应当在中国境内或者中国香港、澳门地区从事证券评级业务不少于3年；7、为资信评级机构的现任或拟任高级管理人员。