新制度经济学：五企业理论

新制度经济学的制度理论———企业理论・产权理论・制度变迁理论●李志强 摘　要:新制度经济学在许多方面对新古典经济学有重要的发展,掀起了一场经济学的革命,目前它已经在制度研究领域占据了主流的地位。

文章将对新制度经济学在不同的研究领域———企业理论、产权理论和制度变迁理论,进行简单的梳理。

关键词:企业理论　产权理论　制度变迁理论新制度经济学发展和兴盛是最近几十年的事,目前它已经在制度研究领域占据了主流的地位。

新制度经济学被认为在许多方面对新古典经济学有重要的发展,掀起了一场经济学的革命,甚至它的开创者科斯称其为“本来就应该是的那种经济学”。

从交易费用这一基本概念出发,新制度经济学在不同的研究领域发展了几个重要的分支理论—企业理论、产权理论和制度变迁理论。

下面本文将对这几个理论进行简单的梳理。

一、企业理论1973年,科斯在其经典性论文《企业的性质》中开创了现代企业理论研究的先河。

在这篇论文中科斯提出,与市场通过契约形式完成的交易不同,企业作为一种组织是依靠权威,通过命令的形式在企业内部完成交易的。

市场和企业可以看作是两种不同的经济组织形式,在一定条件下是可以相互替代的。

当生产是通过市场的组织协调来完成时,其重要的成本是发现相关价格所耗费的资源。

科斯的文章发表后并没有得到应有的重视,直到20世纪60年代后,在威廉姆森、德姆塞茨和张五常等学者的推动下,企业理论开始飞速发展,大量有价值的学术文献以“指数式增长”。

特别是随着博弈论和信息经济学的发展,企业理论的分析工具日臻完善,研究的领域也不断深入。

企业理论研究的主要内容包括:企业的本质及界限的确定、企业内部结构与效率差异、企业的资本结构。

1.企业的本质及界限的确定。

对于这一问题有几种不同的解释。

一种是上面提到的科斯的观点。

张五常发展了科斯的理论,认为企业与市场的区别只是契约安排的两种不同形式,市场是产品市场上的合约,而企业是要素市场上的合约,企业与市场的替代不过是一种合约取代另一种合约。

《新制度经济学教程》（袁庆明著，2011年版）课后思考与练习题参考答案第一章导论二、单项选择题BBBCDCB三、判断说明题1．错。

人还有机会主义的一面，这一点斯密没有看到。

如果人人都是机会主义者，市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。

2．错。

新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同，前者强调均衡与理性选择，后者的核心是演化和演进观，所以它们不是“修正”关系。

3．对。

新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”，即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。

•五、案例分析• 1．答：（1）常言道，好的制度使坏人变好，坏的制度使好人变坏。

该制度扭曲了人的行为，使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏，说明该制度存在严重缺陷。

（2）说明人都是追求私利的。

任何制度下的人都是经济人，制度设计要立足于人的经济人本性。

2．答：（1）反设事实方法，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？（2）学术研究不能过于迷信既有的理论，要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。

第二章交易费用理论二、单项选择题CBACCBA三、判断说明题1．答：错。

随着市场范围的扩大，交易费用会上升，它会阻碍分工和专业化程度的提高。

2．答。

错。

高额的交易费用并非总是具有不利的影响。

对于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉的打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。

3．答：对。

有些技术进步会降低交易的信息费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。

•五、案例分析1．答：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。

国宝卖成了“白菜价”，即买者没有得到其真实价值，是交易费用高昂的结果。

（2）影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有：商品的多维属性、信息不对称、交易频率低和机会主义。

新制度经济学所谓新制度经济学(New institutional economics)，正如科斯所说，就是用主流经济学的方法分析制度的经济学。

迄今为止，新制度经济学的发展初具规模，已形成交易费用经济学、产权经济学、委托—代理理论、公共选择理论、新经济史学等几个支流。

新制度经济学包括四个基本理论：交易费用理论、产权理论、企业理论、制度变迁理论。

基本概述折叠编辑本段一、新制度经济学派是在20世纪70年代凯恩斯经济学对经济现象丧失解释力之后兴起的。

（一）新制度经济学产生的标志：1937年科斯的论文—— <企业的性质>发表。

（二）新制度经济学兴起的原因：1.放宽了新古典经济学的一系列假设，增强了解释力；2.现实经济发展的需要（凯恩斯理论破产、转型国家的需求）。

(三)新制度经济学兴起的表现1.为新制度经济学的形成和发展作出过贡献的学者（以下人员均获诺贝尔奖）主要有：新制度经济学哈耶克（1974）布坎南（1986）科斯（1991）诺思（1993）维克里（1996）斯蒂格利茨（2001） 2.中国著名经济学家多数在从事制度经济方面的研究。

二、新制度经济学关于人的行为假定（一）新制度经济学关于人的行为的三个假定1.人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面，人们又追求非财富最大化。

（人们往往在财富与非财富之间进行权衡，寻找均衡点，实现非财富价值不能总以牺牲个人财富为代价。

）非财富最大化行为：利他主义、意识形态、自愿负担等，非财富最大化往往具有集体主义行为偏好。

个人非财富最大化行为的四种动力：爱、团结和其他利他主义思想，在家庭、小部族和朋友之类的小群体起作用；受到胁迫和威胁；预期为别人做事可以产生对自己有利的副效应；心理上得到满足或至少良心不受责备。

2.人与环境的关系，即有限理性。

(人不能对稀缺的世界作出正确的反映)。

原因：一方面，环境复杂，参与者众多，信息不完全，不确定性因素多，行业太多，分工太细。

《新制度经济学》教学大纲（48学时）一、基本信息二、教学目标及任务1、本课程的地位及作用新制度经济学就是用经济学的方法研究制度的经济学，是经济学专业的专业方向课程。

新制度经济学是一门全新的学科，20世纪90年代才刚刚形成雏形，现仍处于完善和发展阶段。

新制度经济学的理论和方法不仅对于经济学界产生了重要的影响，而且也对法学、历史学、社会学、政治学等社会科学的研究产生了较大的影响。

新制度经济学的发展会不断地丰富经济学，拓宽经济学的领域，并且会提高经济学的解释力。

这门课程是向学生和其他对经济学有基本了解的人介绍正在迅速发展的新制度经济学这门学科。

科斯与诺斯都强调了新制度经济学应该研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系。

在传统的计划经济向市场经济转变的过程当中，新制度经济学为经济理论研究提供了一种全新的思路及颇有价值的方法。

通过此课程的学习，使学生掌握新制度经济学的基本理论，使学生掌握较前沿的经济理论方向，使学生了解新制度经济学的基本思想，使学生了解最基本的经济制度安排及有关的基本概念，使学生掌握新制度经济学的基本内容和研究方法，理解制度的含义、构成和起源，掌握交易费用理论、制度变迁理论、产权理论、国家理论、制度的供给与需求等理论，了解制度在经济发展中的作用。

2、素质、知识、能力等方面应达到的要求(1)要求学生了解最新发展，学会理论联系实际，分析和解决现实经济问题。

通过案例分析，使学生深入理解制度经济学的理论知识；(2)要求学生掌握有关基本概念和基本理论，掌握研究工具及其分析方法，在理解的基础上能够用于分析中国的实际问题。

(3)鼓励学生课后阅读相关参考读物，启发学生利用所学的理论，通过思考来解释和预测现实中的经济和社会问题。

三、学时分配以表格方式说明各章节的学时分配，表格如下：教学课时分配四、教学内容及教学要求第一讲导论本章教学目的：通过该章的学习，学生要掌握这门课程的研究对象，了解新制度经济学发展演变的基本脉络，新制度经济学关于人类行的假定和新制度经济学的基本框架。

第一章导论1．科斯最早“发现”并提出交易存在费用是在下列哪一篇文章（）A．《社会成本问题》B．《企业的性质》C．《社会成本问题的注释》D．《联邦通讯委员会》2．20世纪70年代以来，新制度经济学快速发展有其深刻的时代背景，以下不属于这一时代背景的因素是（）A．西方发达国家对凯恩斯主义经济政策实践所导致后果的反思和经济改革的尝试B．西方国家的两次企业合并浪潮C．全球化D．大量转型国家的存在对制度经济学的需求3．以下被科斯批评为“黑板经济学”的是（）A．新制度经济学B．新古典经济学C．旧制度经济学D．马克思的制度分析4．按埃格特森的看法，下列不属于新古典经济学研究纲领的“硬核”的是（）A．理性选择B．相互作用的均衡结构C．主体面临的环境约束D．稳定性偏好5．下列属于旧制度经济学研究纲领的“硬核”的是（）A．理性选择B．均衡观C．非均衡观D．进化观6．以下不属于新制度经济学关于人的行为的基本假设的是（）A．利他主义行为假设B．机会主义行为假设C．弱理性假设D．讲诚信假设7．“在详细描述长期变迁的各种现存理论中，马克思的分析框架是最有说服力的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素：制度、产权、国家和意识形态。

马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作用，以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性。

这是一个根本性的贡献。

”这句话是谁说的（）A．科斯B．诺思C．拉坦D．配杰威奇第二章交易费用理论1．康芒斯将交易分为三类，以下不属于其分类的是（）A．管理的交易B．限额的交易C．馈赠的交易D．买卖的交易2．交易费用是“所有那些在鲁宾逊经济中不可能存在的成本，在这种经济中，既没有产权，也没有交易，亦没有任何种类的经济组织。

……简言之，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。

”这句话是哪位新制度经济学家说的（）A．诺思B．张五常C．阿罗D．威廉姆森3．一国（或地区）总交易费用等于（）A．政治型交易费用+管理型交易费用+市场型交易费用B．市场型交易费用+管理型交易费用+制度交易费用C．市场型交易费用+制度交易费用+给定制度下各种交易的交易费用D．政治型交易费用+制度交易费用+市场型交易费用4．以下不属于威廉姆森所说的交易的维度的是（）A．交易的不确定性B．资产专用性C．交易的人格化特征D．交易的频率5．在威廉姆森看来，以下三个因素对交易费用有决定性作用，缺一不可，但除外的是（）A．人的有限理性B．资产专用性C．交易的不确定性D．机会主义行为6．根据专业化和分工的程度，诺思把迄今为止人类社会经历的交易形式分为三种，以下不属于这三种交易形式之一的是（）A．人格化交易B．由第三方实施的人格化交易C．非人格化交易D．由第三方实施的非人格化交易7．在交易中，一方被另一欺骗而造成的损失，属于下列哪一种含义的交易费用（）A．内生交易费用B．管理型交易费用C．外生交易费用D．政治型交易费用第三章科斯定理1．科斯定理最早是在以下哪一篇文章中提出来的（）A．《社会成本问题》B．《企业的性质》C．《社会成本问题的注释》D．《联邦通讯委员会》2．经济主体的行为对这一区域内的所有消费者或生产者的福利都造成了影响的外部性是（）。

新制度经济学理论新制度经济学是20世纪末流行的一种经济学理论，它强调制度的重要性，以提高经济表现，它为改善发展中国家经济提供了有用的启示。

它强调经济体制和政治制度的重要性，以及如何加强公民权利，促进公平竞争和市场活力。

新制度经济学主要研究以下几个方面：一是企业制度，它强调企业在经济活动中的作用，包括公司治理、企业社会责任和决策机制。

二是政府制度，它强调政府在经济活动中的作用，并探讨政府的角色，以及如何推进政府服务和改善管理。

三是金融制度，它着重于金融监管、金融体系发展和金融改革，以及政府如何参与市场来确保金融市场健康发展。

新制度经济学认为，一个可以持续发展的经济体系需要完善的经济制度，既要保护公平竞争，又要保证市场运行的健康。

因此，经济制度的完善及其环境的优化是新制度经济学的核心内容。

新制度经济学主张通过改善经济行为的激励机制来提高企业的协作度，并强调多元参与者在决策过程中的重要作用。

新制度经济学也提倡尊重个人、家庭和社会各方社会资本的重要性，利用它们来促进企业效率和发展，并通过改善环境条件来刺激投资。

新制度经济学的研究成果具有重要的理论意义，为发展中国家经济提供了实践指导。

发展中国家政府可借鉴新制度经济学的理论和经验，改善经济制度，加强政府行政效能。

与此同时，政府本身也要建立健全的政治机制，确保各种制度有效运行。

新制度经济学也可以提供一些改革经济体制的思路，帮助发展中国家加强市场法治和建立科学的投资决策机制，提升各国的经济效率。

综上所述，新制度经济学是一种重要的经济学理论，它强调制度的重要性，强调企业、政府、金融制度与经济发展的关系，以及改善经济制度、多元参与和法治的重要性，为发展中国家经济提供了重要的理论指导。

《新制度经济学教程》（袁庆明著，2011年版）课后思考与练习题参考答案第一章导论二、单项选择题BBBCDCB三、判断说明题1．错。

人还有机会主义的一面，这一点斯密没有看到。

如果人人都是机会主义者，市场机制不一定能把人们增加自己利益的行动引导到增加社会福利的方向上来。

2．错。

新制度经济学与旧制度经济学的“内核”不同，前者强调均衡与理性选择，后者的核心是演化和演进观，所以它们不是“修正”关系。

3．对。

新制度经济学没有抛弃新古典经济学的“硬核”，即新古典经济学的均衡观、理性选择观等。

•五、案例分析•1．答：（1）常言道，好的制度使坏人变好，坏的制度使好人变坏。

该制度扭曲了人的行为，使人们为了一点私利不惜视人类神圣的爱情、婚姻为儿戏，说明该制度存在严重缺陷。

（2）说明人都是追求私利的。

任何制度下的人都是经济人，制度设计要立足于人的经济人本性。

2．答：（1）反设事实方法，也就是对历史事实和某种特定的状态的假设，假设某一条件与事实相反，经济将会如何发展？（2）学术研究不能过于迷信既有的理论，要注重从实际出发、从事实出发展开深入的研究。

第二章交易费用理论二、单项选择题CBACCBA三、判断说明题1．答：错。

随着市场范围的扩大，交易费用会上升，它会阻碍分工和专业化程度的提高。

2．答。

错。

高额的交易费用并非总是具有不利的影响。

对于有害的交易，如毒品交易、走私交易、野生保护动物交易、赌博交易等等，政府通过严厉的打击，以提高其交易费用，则具有减少和阻止有害交易发生的积极作用。

3．答：对。

有些技术进步会降低交易的信息费用，但有些技术进步会使商品更复杂，增加了解商品属性的交易费用。

•五、案例分析1．答：（1）这一国宝级金锭的买卖的交易费用主要是信息费用和谈判费用。

国宝卖成了“白菜价”，即买者没有得到其真实价值，是交易费用高昂的结果。

（2）影响这一国宝级金锭的买卖的交易费用的因素有：商品的多维属性、信息不对称、交易频率低和机会主义。

第二章制度的分析方法名词解释：反事实方法：反事实也称反射事实，也就是对历史事实的假设，假设某一事件与事实相反（历史上曾经存在的东西不存在，历史上不存的现象曾经存在。

）以此估算历史事件的发生对现代经济的作用和影响。

简答题：新制度经济学对人的行为特征有三个假设，即非财富最大化动机、有限理性、机会主义行为倾向。

新制度经济学对人的行为特征的这三个假设是对传统经济学思想的补充和完善，使经济学理论更加贴近现实，更加符合现实世界中人的行为特征。

（一）非财富最大化动机假设。

（理性假设）传统经济学假设所有经济人都是理性的，即追求利益的最大化，这里所说的利益就指财富，这里的利益最大化指的就是财富的最大化。

现实世界中人的行为是复杂的，人的行为动机也是复杂的，有的是出于自己良好的素质，有的则出于社会道德规则或者法律规则的约束，因此单纯的理性人假设不能完全解释现实生活中的人的行为。

正如新制度经济学的非财富最大化动机的假设所表达的，人的行为可能还有一些非财富的动机的需求，如名利，地位，荣誉等，有的仅仅是满足自己心理需求，比如有些人帮助了别人不为什么，就是觉得心里舒服，满足自己乐于助人的心理需求。

但是现实生活中的人最终还是要追求利益最大化的，这里所说的利益不同于之前所说的利益，这里的利益包括财富和非财富，人们追求利益最大化其实就是在财富和非财富之间寻求一个最优组合比例，即寻求两者之间的一个均衡，而这个均衡就使的其所得的满足程度最大。

（二）有限理性假设。

有限理性假设是什么？人的有限性概念由K·阿罗提出,他说有限理性就是人的行为“是有意识的理性的,但这种理性又是有限的”。

西蒙认为,完全理性不符合人类行为的现实。

他从人的意识、决策环境与人的能力、决策目标等方面全面否定了完全理性假设,论证了有限理性理论。

科斯、威廉姆森和德姆塞茨等新制度经济学代表人深刻分析了人类有限理性的原因:1、是环境是复杂的。

在经济交易中,人们面临一个复杂、不确定的世界,而且交易越多,不确定性越大。

新制度经济学理论与案例新制度经济学（New Institutional Economics，简称NIE）是20世纪80年代后期出现的一种经济学分支，它针对传统经济学理论的不足和局限，试图通过对制度变量的研究来解释经济现象，经济行为和市场的运作。

一、新制度经济学理论NIE理论强调市场本身作为一个制度并非自然存在，而是通过人们的行为和互动构建起来的。

NIE理论主要关注的是市场之外的非市场制度，比如公司、法律和政治制度等。

NIE理论认为这些制度对于市场的发展和运作有着至关重要的影响。

NIE理论的主要研究对象包括：1.交易成本：交易成本指进行经济交换所需要的各种成本，包括信息成本、谈判成本、监督成本、执行成本等。

NIE理论认为，这些成本会影响交易的性质和方式，从而影响市场的运作。

2.契约理论：契约理论是NIE理论的重要组成部分，它关注的是约束各方行为的契约，从而使市场更有效地规范和约束各方行为。

3.制度设计：制度设计是NIE理论的一个重要内容，它关注的是如何设计一系列包括市场，公司和政府等在内的制度框架，来解决市场发展和运作中的问题。

NIE理论认为，市场是存在欠缺的，包括信息不对称、不完备和拍卖制度的不完美等问题。

公司则通过公司内部制度来解决这些问题，如通过合约来规范员工行为、专门化分工来创造效率、公司治理机制来保护股东权益等。

政府作为一个重要的制度，负责市场的监管和规范，不断完善市场在法律和政治制度上的规范。

二、新制度经济学案例1.契约理论在高频交易中的应用在交易市场上，高频交易是一种相对较新的交易方式。

这种交易方式通过计算机算法和快速数据传输，可以在毫秒级别内完成交易。

然而，在进行高频交易时，由于信息不对称和交易成本的问题，许多交易者并不愿意进行高频交易。

为了解决这种限制，交易者开始使用契约来规范交易行为。

这些契约可以规定交易者之间的义务和责任，从而创造更公平和透明的市场。

2.制度设计在中国三农政策中的应用中国的三农政策是一个复杂的系统，它涉及到土地流转、农业保险、农村金融等方面。

新制度经济学的理论体系及方法论研究摘要：20世纪80年代以来，新制度经济学在西方经济学界异军突起，他们通过对产权、制度、交易费用的分析，构建起以产权理论、交易费用理论、制度变迁理论、委托—代理理论为核心的新制度经济学的理论体系。

在方法论方面，他们借鉴新古典主义的分析框架和分析方法，通过对新古典主义的经济人假设的修正，并把边际交易成本分析引入制度分析中，构建了新制度经济学的方法论体系。

关键词：制度、经济人假设、交易费用一、新制度经济学的理论渊源新制度经济学是用经济学的方法研究制度及其在经济运行中的功能、地位和作用的科学。

严格地说，经济学对制度的关注和研究并非始于新制度经济学，早在19世纪末、20世纪初，以凡勃伦、康芒斯为代表的美国制度学派便开始倡导对现实生活中的制度结构进行分析。

制度学派代表人物康芒斯强调制度对经济生活的重要性，他认为，制度是经济发展的动力。

并把制度定义为是“集体行动控制个体行动。

”他把现代资本主义的社会关系解释为一种交易关系，他认为，“交易”概念是与“生产”概念相对应的经济学范畴，并对交易概念进行明确的界定和分类。

在康芒斯看来，交易活动是制度的最基本单位，制度不过是无数次交易活动的结果，因此，对不同类型交易的分析，也就转化为对不同经济制度的分析，这样，就使“交易”概念一般化，从而具有更广泛的适应性。

另外，康芒斯还强调所有权是制度经济学的基础，从所有权稀缺到制度稀缺展开分析，提出了一整套采取集体行动来建立秩序的制度体系。

新制度经济学的某些理论灵感和基础概念直接或间接地来源于美国制度学派，特别是康芒斯早期研究所有权与法律的经济学。

例如，康芒斯提出，财产真正的本来的意义不是指物质的东西，而是指使用和处理某物的绝对权利；他还指出“交易”是经济分析的基础。

可以看出，康芒斯的观点在后来的新制度经济学中基本得以保留。

由此可见，新制度经济学与早期制度经济学存在着一定的理论渊源。

二、新制度经济学的理论体系新制度经济学在产权、交易等一些基本理论范式上继承了凡勃伦、康芒斯等人的传统和思路，他们凭借新古典主义经济学的分析框架和分析方法，在经济人有限理性、效用最大化等基本假设的基础上，研究和估价资源配置所依赖的制度条件。

新制度经济学理论新制度经济学的理论新制度经济学包括四个基本理论：(一)交易费用理论交易费用是新制度经济学最基本的概念。

交易费用思想是科斯在1937年的论文《企业的性质》一文中提出的，科斯认为，交易费用应包括度量、界定和保障产权的费用，发现交易对象和交易价格的费用，讨价还价、订立合同的费用，督促契约条款严格履行的费用等等。

交易费用的提出，对于新制度经济学具有重要意义。

由于经济学是研究稀缺资源配置的，交易费用理论表明交易活动是稀缺的，市场的不确定性导致交易也是冒风险的，因而交易也有代价，从而也就有如何配置的问题。

资源配置问题就是经济效率问题。

所以，一定的制度必须提高经济效率，否则旧的制度将会被新的制度所取代。

这样，制度分析才被认为真正纳入了经济学分析之中。

(二)产权理论新制度经济学家一般都认为，产权是一种权利，是一种社会关系，是规定人们相互行为关系的一种规则，并且是社会的基础性规则。

产权经济学大师阿尔钦认为：“产权是一个社会所强制实施的选择一种经济物品的使用的权利。

”这揭示了产权的本质是社会关系。

在鲁宾逊一个人的世界里，产权是不起作用的。

只有在相互交往的人类社会中，人们才必须相互尊重产权。

产权是一个权利束，是一个复数概念，包括所有权、使用权、收益权、处置权等。

当一种交易在市场中发生时，就发生了两束权利的交换。

交易中的产权束所包含的内容影响物品的交换价值，这是新制度经济学的一个基本观点之一。

产权实质上是一套激励与约束机制。

影响和激励行为，是产权的一个基本功能。

新制度经济学认为，产权安排直接影响资源配置效率，一个社会的经济绩效如何，最终取决于产权安排对个人行为所提供的激励。

(三)企业理论科斯运用其首创的交易费用分析工具，对企业的性质以及企业与市场并存于现实经济世界这一事实做出了先驱性的解释，将新古典经济学的单一生产制度体系————市场机制，拓展为彼此之间存在替代关系的、包括企业与市场的二重生产制度体系。