2016信用社案件专项治理岗位自查报告

xx信用社案件专项治理工作自查情况汇报
尊敬的领导：
根据相关要求，我对xx信用社案件专项治理工作进行了自查，现将情况汇报如下：
1. 组织建设方面：
- 建立了案件专项治理工作领导小组，明确职责和成员，确保工作有序开展。

- 在各部门内部建立了相应的案件专项治理工作小组，明确工作职责和人员分工，做到层层负责。

2. 案件排查方面：
- 按照工作计划，对信用社内部存在的各类违纪违法案件进行了全面排查，确保不漏一户。

- 加强与相关部门的协调与合作，共同打击涉案行为，确保案件的有效整治。

3. 处理措施方面：
- 对排查出的违纪违法案件进行了及时核查和处理，并采取相应的惩处措施，严肃追究责任。

- 同时，加强了内部风险防控措施，对可能导致违纪违法行为的源头进行整改，确保案件专项治理工作的长效性。

4. 教育培训方面：
- 开展了针对信用社员工的案件专项治理培训，加强对员工的法律法规教育，提高员工的风险意识和法律意识。

- 针对案件排查中发现的问题和不足，开展了相关的培训和学习，提高工作人员的专业素质和能力。

综上所述，xx信用社案件专项治理工作自查情况良好，取得了一定的成效。

但仍存在一些问题和挑战，我们将进一步加强工作，完善制度，改进措施，确保案件专项治理工作的顺利进行。

谢谢！。

通过本次学习联社印发《xx农村信用社案件专项治理实施方案》、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发[ⅩⅩ]17号)和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案(银监办发[ⅩⅩ]77号)精神等文件，使我充分了解和明确执行规章制度、内控制度的重要性、必要性。

现按照要求对自身在案件专项治理方面存在问题进行自查并报告如下：首先在思想上严格要求自己，不做违法乱纪之事；不参加任何邪教组织，不参加赌博、六合彩等非法行为。

认真执行好农村信用社各项规章制度，坚持各种安全防范措施，按时上下班，保持社容社貌的整洁、工作态度端正，以饱满的工作热情投入新一天的工作。

其次是在日常的工作中，和同事和睦相处，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。

作为xx分社一名记帐员、电脑操作员，在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，上班时坚持“四双”制度，坚持当时记帐、帐折见面、按日轧帐、总分核对，做到“五无”、“六相符”。

办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证件，并及时登记,大额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定，认真执行；实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真核对帐务，重要空白凭证入库保管；按照手工帐簿，认真进行登记；管理好会计凭、会计帐簿、报表，做好会计凭证、报表等装订保管工作，确保会计凭证的真实、完整、有效。

但是，通过本次案件专项治理自查，我也从中发现了自己存在不少问题：1、有时怕麻烦，临时离柜时电脑没有退至初始状态。

2、有时个人印章没有及时保管好。

3、办理业务时，有时较为粗心，较忙时常忘记让客户签名或签名同音不同字，致使凭证要素存在不齐全或不规范等情况。

但通过这次自查，我已改正这些问题。

在今后的工作中，我将继续发扬优点，努力改正缺点，严格执行内控制度，坚决不让感情代替制度，杜绝各类事件发生，以小心谨慎的态度做好每天的工作，有效防范各类事故案件的发生。

信用社（银行）案件专项治理自查报告根据省联社《 XX 省农村信用社案件专项治理大检查工作方案》， XX 县农村信用联社高度重视此项工作，成立了以理事长 XXX 为组长、监事长 XXX 为副组长、稽核部门的工作人员为成员的检查机构，下发了专门文件，自 7 月 5 日起，组成两个检查组，对 XX、XX 、 XXX 等 10 个信用社进行了自我检查，现将自查情况报告于下。

一、自查工作开展情况接省联社通知后，联社党委进行了专题学习，对此项工作进行了具体研究和安排部署，成立了案件专项治理检查领导小组，在 7 月 1日的社主任及机关工作人员会议上，对案防大检查的工作人员、检查方式、组织领导、检查内容和依据进行全面安排部署和明确。

各信用社按照上级要求进行了文件学习和自清自查，上报了自查表格和自查报告。

7 月上旬以来，以联社稽核部为主体，组成两个组对 10 个信用社进行了检查。

二、案件专项治理主要工作及成效（一）案防机制进一步健全。

联社按上级要求成立了案防专项治理工作领导小组和办公室，并进行动态调整。

针对 XX 县联社案件多发的实情，从分析案件产生的原因入手，提出了强化管理责任、严格规章制度、突出工作重点、加强教育培训、采取重点措施的案防思路；采取了落实案防责任、完善基础管理、强化稽核检查、加强责任追究等案防措施。

连续几年都实行了案防责任制，联社主任与各社（部）负责人签订了案防责任书，制定了严格的奖惩措施。

通过以上措施，实现了一把手负总体责任、分管领导负具体责任、职能部门负专门责任、社主任负全面责任、操作人员负直接责任、监管人员负监督责任、保证人负担保责任的案防体系。

（二）案防教育进一步深入一是狠抓政治教育。

联社党委结合“三个代表”重要思想教育、保持共产党员先进性教育和践行胡总书记提出的“八荣八耻”的荣辱观教育，强调树立正确理想和宗旨，有正确的政治立场，明辨是非，自觉执行党的方针政策。

结合保持共产党员先进性活动，要求各单位制定学习制度、明确学习内容、落实学习措施，每月至少组织员工学习两次，举行讨论交流和批评与自我批评，撰写学习心得，揭摆查思想问题，提高思想觉悟。

农村信用联社营业部案件防范专项治理的自查报告一、背景介绍农村信用联社作为各地农村金融体系的重要组成部分，承担着服务农村经济发展和农民群众的重要任务。

然而，在金融活动中，也不乏发生违法犯罪案件的情况。

为了加强对案件的防范和治理，农村信用联社营业部进行了专项治理行动，并开展了自查工作，以发现和整改存在的问题。

本报告是农村信用联社营业部案件防范专项治理的自查报告，旨在总结自查工作成果，分析存在的问题，并提出改进措施。

二、自查工作内容自查工作主要包括以下几个方面：1.组织架构和人员配备：查看组织架构是否合理，人员配备是否合适，并核实人员是否具备相应的技能和资质。

2.业务流程：检查各项业务流程是否规范，是否存在便捷之门、特事特办等违规行为。

3.内部控制制度：审查内部控制制度是否健全，制度的执行是否到位，是否存在制度漏洞。

4.风险管理体系：检查风险管理体系是否完善，是否存在风险管理不到位的情况。

5.信息系统和技术支持：检视信息系统和技术支持是否健全，是否存在信息技术安全漏洞。

三、自查结果分析在经过自查工作后，农村信用联社营业部发现了以下问题：1.组织架构和人员配备：部分岗位人员配备不足，导致工作压力大，容易出现疏漏和错误。

2.业务流程：部分业务流程不规范，存在逾期办理、随意变更等问题，容易引发风险。

3.内部控制制度：一些内部控制制度不够完善，规定不明确，执行不到位，容易造成漏洞。

4.风险管理体系：风险管理体系有待进一步加强，风险评估和监控不够精准，解决问题的能力有限。

5.信息系统和技术支持：信息系统安全防护不够完善，存在信息泄露和攻击的风险。

四、改进措施针对上述问题，农村信用联社营业部将采取以下改进措施：1.组织架构和人员配备：优化组织架构，合理配置人员，提供培训和学习机会，提升员工的专业技能和综合素质。

2.业务流程：修订业务流程，明确各项流程要求，加强流程审核和监督，确保业务办理的规范性和一致性。

3.内部控制制度：修订、完善内部控制制度，明确制度内容和执行方式，加强内部控制制度的推行工作，并进行定期的制度审查和调整。

[信用社人员案件专项治理自查报告]信用社自查自纠报告为贯彻落实市联社案件专项治理工作，本人认真学习和领会了《关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险 __》(银监通[xx]6号)、《关于加大防范操作风险工作力度 __》(银监发[xx]17号)和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案(银监办发[xx]77号)精神以及省协会《关于防范操作风险做好案件专项治理工作的实施意见》等文件。

通过学习讨论，充分了解了本次专项治理工作的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，并根据自身情况展开自查。

现将自查情况如下：一、牢固防线。

本人能够自觉主动地学习国家的各项金融法规与联社下发的文件精神，加强政治理论学习，牢固思想防线。

一是提高政治意识。

能够深入学习“ __”重要思想，树立正确的政治方向和坚定的政治立场，时刻保持清醒的头脑，在大是大非面前站稳脚跟，经受得起大风大浪的考验。

二是能够顾全大局，不为眼前利益所动，站在单位的角度去想问题、做工作，坚决不说不利于全局的话，不做不利于全局的事，坚决完成社里安排的工作任务。

三是不计较个人得失，当个人利益和集体利益发生矛盾时，以集体为重，个人利益要无条件地服从。

四是能够加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强服务意识，做到“干一行、爱一行、专一行”，自觉接受广大客户监督，定期开展批评与自我批评，做一名合格的信合人。

二、恪守规章制度。

一是能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，正确办理残破币的兑换，严格库存限额，及时调拨和上解现金。

二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作，准确及时编制各种现金报表、调拨计划。

三是能够坚持轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符；严格按规定处理长、短款，发现差错能及时汇报。

四是能够加强库房管理，坚持钥匙分管，明确分工，同进同出，做到“六无”标准；遵守钱帐分管和“四双”制度，按要求做好库房的管理工作。

信用社案件专项治理岗位自查报告一、引言本报告旨在对信用社案件专项治理岗位的工作进行自查总结，并提出改进措施，以确保信用社案件专项治理工作的高效运行和优质服务。

二、背景信用社案件专项治理是保障信用社正常运行和风险控制的关键工作之一。

通过建立完善的治理机制和流程，加强风险防控能力，信用社能够更好地管理和处置案件，并提供更加可靠的服务。

三、自查内容及结果1. 案件录入和整理•自查目标：验证案件录入和整理工作是否规范、准确。

•自查方法：通过查阅案件登记台账和相关资料，核对案件信息的录入与整理过程。

•自查结果：自查发现个别案件录入和整理工作存在一些差错和遗漏，但整体较为规范，准确度较高。

2. 案件调查和核实•自查目标：确认案件调查和核实工作的专业性和全面性。

•自查方法：对案件调查文件进行抽查，审查案件调查报告的分析和结论是否客观、准确，核实案件核实的过程和结果是否合规。

•自查结果：自查发现案件调查和核实工作较为专业，但有部分案件的调查报告缺少必要的分析和结论，需要进一步加强。

3. 案件处置和销案•自查目标：检查案件处置和销案工作的效果和合规性。

•自查方法：对已处置和销案的案件进行回溯核对，验证处置和销案的程序是否符合要求，并评估处置和销案效果。

•自查结果：自查发现案件处置和销案工作整体效果良好，但有少数案件存在处置不彻底和销案未妥善处理的情况，需要加强协调与沟通。

4. 案件管理和反馈•自查目标：分析案件管理和反馈工作的规范性和及时性。

•自查方法：回顾案件管理流程，审查案件反馈记录，评估案件管理和反馈的规范程度和响应速度。

•自查结果：自查发现案件管理和反馈工作整体规范程度高，反馈及时，但仍有少数案件的管理和反馈不够规范和及时，需要加强培训和沟通。

四、自查总结通过对信用社案件专项治理岗位工作的自查，总结出以下问题：1.录入和整理环节存在个别差错和遗漏，需要加强操作规范性和准确性。

2.案件调查报告缺少必要的分析和结论，需要加强案件调查人员的专业能力培养。

信用社案件专项治理工作自查情况汇报信用社案件专项治理工作自查情况汇报随着我国经济的快速发展，信用社作为一种重要的信用机构，在拓宽农村金融服务的同时也面临着越来越复杂的风险。

为了打击违法犯罪行为，维护信用社和信用社客户的合法权益，强化信用体系建设，我行开展了信用社案件专项治理工作。

现进行工作自查情况汇报如下：一、组织机构及工作开展情况为了全面推进信用社案件专项治理工作，我行成立了由分管领导任组长、主管部门负责人为组员的专项工作小组，统筹协调相关部门开展工作。

工作小组召开多次会议，研究制定了工作方案和实施细则，并向全行下发了工作通知。

截至目前，我行已全面启动信用社案件专项治理工作。

二、工作重点及目标我行信用社案件专项治理工作，重点针对信贷、存款、资金结算等风险领域，着力打击涉及信用社客户利益的违法犯罪行为，全面深入推进信用体系建设，确保信用社稳健、健康发展。

本次工作的主要目标：1、全面排查信用社涉案情况，深入分析案件原因，精准打击违法犯罪行为，彻底清除社会黑恶势力对信用社业务的破坏。

2、规范信用社内部管理，建立健全内部控制机制，加强对信用社业务风险的识别、评价和管控，提升信用社的风险防范能力。

3、加强信用社内部培训，提高员工对信用体系建设的认识和理解，营造良好的内部文化氛围，提升员工工作责任感和透明度。

三、工作进展情况及成效自工作启动以来，我行通过各种线上、线下途径，对全辖管辖内的信用社进行全面排查，重点关注它行民营小贷公司、个体融资部等领域，全面摸清各个信用社的资产负债情况、业务模式、风险领域和经营管理水平。

截至目前，已排查信用社847家次，发现信用风险事件42宗，涉及金额近2亿元。

同时，我行成立了案件调查组，依法依规开展调查、取证工作，追回信用社贷款逾期本息共计5000万元。

此外，我行还通过加强对信用社内部控制的监管，推动各家信用社建立健全内部档案管理制度和内部业务流程管理制度，规范了信用社内部风险管理流程，提升了信用社的风险防范能力。

《信用社案件专项治理工作自查报告》为贯彻落实市联社案件专项治理工作，本人认真学习和领会了《关于落实案件专项治理采取有效措施防范银行案件风险的通知》（银监通[202x]6号）、《关于加大防范操作风险工作力度的通知》（银监发[202x]17号）和《商业银行和农村信用社案件专项治理工作》方案（银监办发[202x]77号）精神以及省协会《关于防范操作风险做好案件专项治理工作的实施意见》等文件。

通过学习讨论，充分了解了本次专项治理工作的重要意义，明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，并根据自身情况展开自查。

现将自查情况汇报如下：一、牢固思想防线。

本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与联社下发的文件精神，加强政治理论学习，牢固思想防线。

一是提高政治意识。

能够深入学习“三个代表”重要思想，树立正确的政治方向和坚定的政治立场，时刻保持清醒的头脑，在大是大非面前站稳脚跟，经受得起大风大浪的考验。

二是能够顾全大局，不为眼前利益所动，站在单位的角度去想问题、做工作，坚决不说不利于全局的话，不做不利于全局的事，坚决完成社里安排的工作任务。

三是不计较个人得失，当个人利益和集体利益发生矛盾时，以集体为重，个人利益要无条件地服从。

四是能够加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强服务意识，做到“干一行、爱一行、专一行”，自觉接受广大客户监督，定期开展批评与自我批评，做一名合格的信合人。

二、恪守规章制度。

一是能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，正确办理残破币的兑换，严格库存限额，及时调拨和上解现金。

二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作，准确及时编制各种现金报表、调拨计划。

三是能够坚持轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符；严格按规定处理长、短款，发现差错能及时汇报。

四是能够加强库房管理，坚持钥匙分管，明确分工，同进同出，做到“六无”标准；遵守钱帐分管和“四双”制度，按要求做好库房的管理工作。

信用社案件专项治理工作自查报告信用社案件专项治理工作自查报告一、工作概况信用社是承担乡村间的货币结算功能的金融机构，而信用社案件专项治理工作就是针对信用社中存在的违规违法问题展开的一系列整治措施。

本报告将对我司信用社案件专项治理工作进行自查总结，以期发现问题、找出原因，并提出改进措施。

二、自查问题发现经过自查，我司信用社案件专项治理工作存在以下问题：1.工作定位不明确：信用社案件专项治理工作存在目标不明确、制度不完善等问题，导致工作重心不够准确，治理效果不明显。

2.工作责任不落实：信用社案件专项治理工作中负责人员存在工作混淆、推诿责任现象，导致工作责任不落实、工作任务不落实。

3.监督措施不到位：信用社案件专项治理工作中缺乏有效的监督措施，导致案件发生后追溯困难、责任难以追究。

4.内部管理不完善：信用社案件专项治理工作中内部管理不完善，存在部门之间沟通不畅、信息流转不畅等问题。

5.培训和教育薄弱：针对信用社案件专项治理工作中的知识技能更新、业务培训等方面存在不足，导致工作不规范、风险难以控制。

三、原因分析1.工作定位不明确的原因是因为在制定工作任务和制度时对工作定位没有准确把握，对案件专项治理工作的目标没有明确界定。

2.工作责任不落实的原因在于相关负责人对案件专项治理工作的重要性认识不足，并推诿责任，导致责任的缺失。

3.监督措施不到位的原因是由于缺乏有效的监督机制，对于案件发生后没有规范的处理流程和明确的责任追究制度。

4.内部管理不完善的原因主要是因为工作中部门之间的沟通和协作不够顺畅，信息流转不畅导致各部门之间不知晓工作实施情况。

5.培训和教育薄弱的原因主要在于对案件专项治理工作的培训和教育不够重视，没有协调有效的培训资源和渠道。

四、改进措施为了解决上述问题，我司信用社将采取以下改进措施：1.明确工作定位：进一步明确信用社案件专项治理工作的目标和任务，制定具体可操作的制度和措施。

2.落实工作责任：明确工作责任人员，认真履行职责，加强监督和考核，确保工作责任的落实。

信用社案件专项治理工作自查报告
尊敬的领导：
根据公司的要求，我对信用社案件专项治理工作进行了自查，并将自查报告如下：
一、信用社案件专项治理工作开展情况
自查期间，公司按照相关政策和规定，组织了信用社案件专项治理工作，包括建立专项工作小组、制定工作计划、开展风险排查、加强内部控制等。

同时，公司还加强了对从业人员的培训和教育，提高了工作人员的风险防范意识和法律意识。

二、问题及整改情况
在自查中，我发现了以下问题：
1. 案件排查不全面：由于时间和资源限制，我公司在信用社案件专项治理中无法对所有业务进行全面排查。

需要加强业务风险排查的力度，确保排查的覆盖面更广。

2. 内部控制不到位：在信用社案件专项治理工作中，部分业务人员的内部控制意识不强，导致部分案件的发生。

需要加强对从业人员的内部控制培训，提高他们的风险防范意识。

针对以上问题，我们已经制定了相应的整改措施：
1. 增加案件排查频次：将增加每月的案件排查频次，确保业务的全面排查。

2. 开展内部控制培训：制定相关培训计划，加强对从业人员的内部控制培训，提高他们的风险防范意识。

三、下一步工作计划
在整改措施落实的基础上，下一步我们将继续做好信用社案件专项治理工作，包括加强与相关部门的协调和沟通，完善内部控制机制，提高整体的风险防范能力。

以上就是我对信用社案件专项治理工作自查的报告，请领导批示。

此致
敬礼
XXX
日期：YYYY年MM月DD日。