我国场外证券市场介绍 课后测试100分

2023年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案单选题（共40题）1、下列关于利率按是否固定分类，说法正确的是（）。

A.固定利率债券不确定性大B.浮动利率债券可以较好地抵御通货膨胀风险C.可调利率债券对利率进行不定期的调整D.可调利率的调整间隔只有6个月和1年【答案】 B2、侧袋机制，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算。

其中，特定资产不包括（）。

A.无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产B.按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产C.其他资产价值存在重大不确定性的资产D.有可参考的活跃市场的资产【答案】 D3、在基金的费用中，属于基金投资者在“买入”与“卖出”基金环节一次性支付的费用包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D4、1988年以前，我国国债采用( )方式发行。

A.通过商业银行销售B.通过邮政储蓄柜台销售C.行政分配D.承购包销【答案】 C5、中期国债是指偿还期限在（）以上、（）以下的国债。

A.1年3年B.1年5年C.1年或1年10年（包括10年）D.1年或1年5年【答案】 C6、传统的交易所债券市场通常只采用（）的交易方式，即按照时间优先、价格优先的原则，由交易系统对投资者买卖指令进行匹配，最后达成交易。

A.竞价撮合B.场外交易C.场内交易D.现券交易【答案】 A7、判断股票的流动性强弱主要分析的方面不包括（）。

A.市场深度B.报价紧密度C.股票的价格D.股票的价格弹性或者恢复能力【答案】 C8、下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9、如果有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价的原则，上海证券交易所规定的成交价格为（）。

A.可实现成交价格的最低价格B.使未成交量最小的申报价格C.各个价格的平均价格D.行情显示的前收盘价格【答案】 B10、关于股票的内在价值，下列说法正确的有（）。

证券交易专项测试题（一）证券交易专项测试题（一）分数（）一、单项选择题(本大题共60 小题，每小题0.5 分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。

1.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。

A.从证券登记结算公司的业务收入中提取B.从证券登记结算公司的收益中提取C.从证券登记结算公司的资本金中提取D.由证券公司按证券文易业务量的—定比例缴纳2.按照( )划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。

A.交易规模B.交易对象的品种C.交易性质D.交易场所3.我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是( )。

A.口头报价B.书面报价C.电脑报价D.人工报价4.从内容上看，认股权证具有( )的性质。

A.债权B.场外交易C.基金D.期权5.( )不是证券经纪商应发挥的作用。

A.充当证券买卖的媒介B.提高证券市场效率C.提供咨询服务D.防止股价波动6.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于( )。

A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制7.沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。

A.完全一致B.大致相同C.有较大差异D.完全不一致8.在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A 种股票、债券和基金等买卖的席位，称为( )。

A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.专用席位9.下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施( )。

A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.行业检查10.对于开放式基金来说，在基金( )的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。

A.负债净值B.资产净值C.负债总值D.资产总值11.对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指( )。

A.制度建设、实施监控、坏账准备B.法律制定、内部目查、事后监督C.制度建没、内部监察、行业检查D.法律制定、实施监控、事后监督12.我国经纪类证券公司只能从事( )。

2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识练习题(二)及答案单选题（共40题）1、我国股票市场分为场内市场和场外市场。

下列属于场内市场的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、选择性货币政策工具主要包括（）。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 A3、与其他债券相比，政府债券的特点是( )。

A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D4、相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（）。

A.无法明确表示每一股所代表的股权比例B.便于股票分割C.发行价格灵活D.有发行价格的最低界限【答案】 D5、汇率的变化对于社会经济的影响是（）。

A.汇率变化有利于经济发展B.汇率变化不利于经济发展C.汇率变化对经济发展有利有弊D.汇率变化对经济发展没有影响【答案】 C6、双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖的证券的行为称为（）A.即期交易B.现券交易C.远期交易D.回购交易【答案】 C7、2020年4月27日，中央全面深化改革委员会第十三次会议审议通过了《创业板改革并试点注册制总体实施方案》，此次改革后创业板全面向科创板靠拢，创业板的股票涨跌幅限制比例（）。

A.由20%降低至10%B.由10%提高至20%C.由15%降低至10%D.由10%提高至15%【答案】 B8、依反映的经济关系不同，关于股票、债券、基金的说法正确的有（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C9、（2019年真题）已完成股权分置改革的公司，在解锁前，按照股份流通受限与否分类，属于有限售条件股份的是（）。

A.人民币普通股B.国有法人持股C.境内上市外资股D.境外上市外资股【答案】 B10、下列关于利率传导机制说法错误的是（）。

A.基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响B.基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，是同方向变动C.利率对收入的影响是直接的D.利率为核心变量【答案】 C11、下面关于中央银行表述错误的是（）。

2023年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库及完整答案单选题（共40题）1、我国的场内交易市场包括()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、下列关于我国证券公司风险管理基本情况的说法正确的有（）。

A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 D3、按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为（），最长为（）。

A.6个月；1年B.6个月；6年C.1年；6年D.1年；10年【答案】 C4、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有了这种权利。

A.手续费B.佣金C.期权费D.保证金【答案】 C5、（2020年真题）下列关于基金利润分配的说法。

正确的有（）。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B6、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（）A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得评价B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级D.服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行【答案】 D7、下列私募基金子公司的做法正确的是（）。

A.私募基金子公司甲兼营私募基金管理业务与房地产开发项目B.私募基金子公司乙同时经营私募基金管理与P2P网贷业务C.私募基金子公司丙公司以套期保值为目的管理闲置资金D.私募基金子公司丁公司的下设特殊目的机构戊以现金管理为目的管理闲置资金【答案】 D8、资产证券化的有关当事人包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 B9、可以免纳个人所得税的是( )。

A.债券利息B.红利C.国债D.股息【答案】 C10、( )是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国结算所C.中国金融期货交易所D.中央登记所【答案】 A11、中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主要描述的是中央银行的（）职能。

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)单选题（共60题）1、我国债券市场的主体部分是（）。

A.固定收益债券市场B.交易所市场C.企业债市场D.全国银行间债券市场【答案】 D2、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法。

正确的有（）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3、下列关于证券公司账户体系的说法，不正确的是（）。

A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算【答案】 D4、证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名。

开展IB业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.53B.52C.32D.31【答案】 B5、开放式基金的特点有()A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 B6、有价证券的持有人可凭该证券取得( )。

Ⅰ．商品Ⅱ．货币Ⅲ．利息Ⅳ．股息A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. Ⅱ. ⅢC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅰ. V【答案】 D7、我国证券公司的设立实行（）。

A.报备制B.审批制C.注册制D.备案制【答案】 B8、下列关于财务公司发行金融债券的说法，有误的是（）。

A.财务公司发行金融债券应当由财务公司的母公司提供相应担保B.财务公司发行金融债券应当由其他有担保能力的成员单位提供相应担保C.财务公司发行金融债券可经原中国银监会批准免予担保D.财务公司发行金融债券需要以非公开发行的方式【答案】 D9、股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（）。

第一章章节测试（题目）(1) 股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。

A、正确B、错误(2) 按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为( )。

A、有形市场B、上市市场C、无形市场D、非上市市场(3) 按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A、募集方式B、是否在证券交易所挂牌交易C、证券所代表的权利性质D、证券发行主体的不同(4) 证券市场的发展经历了以下几个阶段：萌芽阶段、（）。

A、停滞阶段B、恢复阶段C、初步发展阶段D、加速发展阶段(5) 由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，因此，这一类证券被视为( )。

A、低风险证券B、无风险证券C、风险证券D、高风险证券(6) 自20世纪( )年代初以来，西方国家掀起了一场以放松金融管制为主要目标的金融自由化运动。

A、60B、70C、80D、90(7) 资本证券是指( )。

A、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B、持有人有一定的收入请求权C、是有价证券的主要形式D、狭义有价证券即指资本证券(8) 通常人们把无形市场称为“场内市场”。

A、正确B、错误(9) 依有价证券的品种而形成的结构关系的构成主要有( )。

A、股票市场B、债券市场C、基金市场D、衍生品市场(10) 提货单表明了持有人有权得到提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种( )。

A、有价证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券(11) 中国证监会在（）年加入了证监会国际组织。

A、1997B、1995C、1998D、1992(12) 费城证券交易所是美国成立的第一个交易所。

A、正确B、错误(13) 参与证券投资的金融机构包括( )。

A、证券经营机构B、银行业金融机构C、保险公司及保险资产管理公司D、主权财富基金(14) 有价证券都是价值的直接代表，它们本质上是价值的一种直接表现形式。

A、正确B、错误(15) 回顾改革开放以来中国资本市场的发展，大概可以分为三个阶段。

2024年证券从业之金融市场基础知识自测提分题库加精品答案单选题（共180题）1、（2021年12月真题）关于我国基金发展的说法，正确的有().A.II、IIIB.I、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】 B2、所交易的金融资产到期期限在1年以内的金融市场，是指（）。

A.资本市场B.货币市场C.债务市场D.权益市场【答案】 B3、（2020年真题）属于金融期货主要交易制度的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、股票的（）不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发行定价。

A.发行主体B.发行监管制度C.发行方式D.发行定价【答案】 C5、发生下列（）情形可以申请非交易过户。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 B6、下列关于证券公司与客户之间的资金清算交收的相关说法中，错误的是（）。

A.指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易B.客户证券交易由证券公司单方发起C.证券公司接到客户委托买卖指令前需要对客户账户内资金和证券进行校验D.中国结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件，并将清算交收文件发给证券公司【答案】 C7、证券投资的信用风险会受发行人的（）因素影响。

A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D8、下列关于短期融资融券的发行与承销，说法正确的有（）。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C9、远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付( )的远期协议。

A.Ⅰ. ⅡB.Ⅰ. ⅢC.Ⅰ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 A10、股票具有以下（）特征。

A.①②③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.①②④⑤【答案】 D11、（2019年真题）基金资产净值是指基金资产总值减去（）后价值A.基金负债B.证券基金的费用C.各类证券的价值D.基金应收的申购基金款【答案】 A12、证券经纪商在接受客户委托、进行申报时还应该做到（）。

一、单项选择题1. 驱动股票市场的最重要因素是（）。

A. 经济增速B. 上市公司赚钱能力C. 大众对公司赚钱增长率变化趋势的预期D. 股票分析师的评级描述：从股票估值的角度看待行业研究与公司研究，详见ppt第17页。

您的答案：C题目分数：10此题得分：10.02. 股价表现最佳的阶段往往是在（）。

A. 市场预期上升，公司业绩不变B. 市场预期与公司业绩同时提高C. 市场预期下降，公司业绩继续提高D. 市场预期下降，公司业绩继续提高描述：股票研究思绪，详见ppt第11页内容。

您的答案：B题目分数：10此题得分：10.03. 公司业绩的核心驱动因素往往来自（）层面。

A. 宏观B. 行业C. 公司D. 市场描述：股票研究的基本框架，详见ppt第9页。

您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题4. 行业研究的重要任务有（）。

A. 拟定行业的赚钱模式B. 拟定行业需求的核心驱动力C. 拟定供应阶梯性增长阶段D. 拟定行业在产业链中的位置及行业内的组织结构描述：行业研究思绪，详见ppt第23页内容。

您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.05. 通过行业供需分析希望找到（）。

A. 供不应求的成长性行业性投资机会B. 供需平衡或供大于求短期内供求失衡周期性波动机会C. 供应大于需求的成长性行业投资机会D. 供需平衡或供大于求行业的优势公司投资资机会描述：行业供需分析，详见ppt第42页内容。

您的答案：A,B,D题目分数：10此题得分：10.06. 行业需求分析的任务有（）。

A. 拟定行业需求的核心驱动力B. 量化需求市场空间C. 量化需求市场空间的成长性非经营性资产D. 拟定行业内组织结构描述：行业需求分析，详见ppt第27页以及授课内容。

您的答案：C,A,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 行业组织结构的分析事实上是关注优势公司能否在产品价格具有一定议价能力。

（）描述：行业内组织结构，详见ppt第45页内容。