《政策工具》PPT课件

• 是指政府要求个人和社会履行一定的行为程序或行动方案， 政府则通过特定的职能机构来进行全程管理
• 经济性管制 • 社会性管制
管制的优缺点
优点： • 所需的信息较少， • 较容易实施和管理， • 成本较低，效果直接且见效速度快， • 特别适应于危机处理工具。
缺点： • 容易造成自愿性或私人活动的扭曲， • 可能导致经济上的无效率，不利于革新和技术进步 • 而且过于刻板且缺乏灵活性等
意见的行动者之间的交流和对话来获得 。 “意义”只有经过活动者从各自观点出发的充
分交流之后才能够获得“相互周知”的共识。 工具的功能和选择是人们交流的结果。
二、政策工具研究的主题
政策 工具 研究 的主 题
政策工具的功能和特性
政策过程 或政策过程中的政治因素
“新工具”的探索
Governance VS Government
二、政策工具的内涵
4.政策工具:是政策主体为实现其政策目标而有意识选择
的某种其自身特性能够对政策体系带来制度性影响同时受 到政策环境约束的具体途径或方法。
三、政策工具研究的扩展
1.目标还是活动
• 目标：法律是达到一定目标的工具，但只有当守 法被看成目标时其目标才能实现
• 活动：政策工具不像钳子、扳手一样具有某种单 一的物理形 态，是由一系列活动组成的。
为繁杂。
第三节 政策工具研究理论探讨
一、政策工具的研究途径
又称经典的研究路径，突出工具性质的重要
工具主义 重点在于工具具体特性、功能和运用方式的研究
过程主义
没有超出问题的工具，任何工具都不具有普遍 功能；
工具功能的发挥更多的取决于政策过程或说政 治因素，过程决定工具选择。
工具的意义实际上被降低了。
三、混合性政策工具
1.信息和劝诫
• 信息：由政府向社会公布，期望社会群体按照政府的意愿 改变他们的行为
• 劝诫：是政府试图说服人们去做或不做某类事情，力求改 变被说服者的偏好和行动，但不通过强制性的奖惩来使行 为发生。
1.信息和劝诫
优点：
• 它们容易使用且比较稳定； • 它们是政府对处理那些尚未有明确解决方案的问题的
优点： • 所需的信息成本小，且容易获得； • 必要而且巨大的社会需求使直接供给可以汲取
保证职能发挥所必要的资源； • 能够避免间接提供所出现的效率损失，如谈判、
讨论 • 它使交易内部化，从而减少由间接提供所带来
的交易成本。
3.直接提供
缺点： • 官僚机构的直接提供往往僵化刻板且反应迟缓； • 官僚机构对自身利益的追求往往导致将更多的资
• 许多社会成员没有充足的时间和足够的资源去从事公益劳 动。
3.私人市场
优点：
• 是提供私人物品、资源配置的有效工具； • 在某些公共物品和服务领域，市场工具也可能是
改进效率和效益的一种有效途径。
缺点：
• 不能有效地提供诸如国防、警察、路灯一类的纯 公共物品和各种准公共物品；
• 市场工具也产生严重的公平方面的问题。
工具间的优化组合
领域性政策工具
教育券、使用者付费
A
工具的特征
B
政策目标
三、政策工 具的选择
C
政策环境
D
以往使用的政策工具
感谢下 载
2.补贴
优点：
• 它易于确立并容易实施； • 它是一种灵活的工具，能够鼓励创新； • 具有较高的政治可行性。
缺点：
• 补贴需要财政资金，而要钱总是困难的； • 获得关于补贴是否达成目的（即所希望的行为是否发
生）方面信息的成本是昂贵的； • 不适用于危机处理； • 补助也往往因过多过滥的私用而导致失效； • 一旦补贴建立起来就难以取消。
• 使用者付费：是政府对某种物品、服务或行为确 定“价格”，由使用者或行为者支付这种费用。
4.税收和使用者付费
优点：
• 它们容易确立； • 能够提供财政激励； • 有助于革新，是一种灵活的工具。
缺点：
• 税收和收费水平难以准确确定； • 在得到一种最优化的收费标准的实验过程中，资源有
可能被误置： • 不能用作处理危机的工具。此外，管理成本较高且较
2.自愿性组织
定义：自愿性组织是指既不是政府强迫成立也不是以赢利
为目的的组织
优点：
• 提供的服务质量较高且成本较低； • 具有较强的灵活性和回应性， • 减少对政府的行动的需要、或减轻政府的负担。
缺点：
• 应用范围有限，大量的经济与社会问题不能通过这种手段 来处理；
• 志愿者组织也容易蜕化而变成准官僚机构，从而降低它的 效能和效益；
第五章 政策工具
华南农业大学公共管理学院
第一节 政策工具概述
一、政策工具研究的兴起
• 工具研究 ：社会科学 实现其美好社会的途径和方法。法 家、儒家
• 《政治、经济和福利》 50年代，达尔和林德布洛姆已经 论及政策工具的相关问题。
• 《政府的工具》胡德（1983）； • 《公共政策工具：对公共管理工具的评价》盖伊·彼特斯
A克里斯托弗从政府可以动用的资源 ，掌握的信息、法 律赋予的权力、拥有的资金和正规的组织机构
B麦克唐纳和埃尔莫尔则按照政策的最终目的将政策工具 分为命令、劝导、提高能力和制度变迁四种类型
C林德和理查德·菲德认为政策工具的“强制性”
豪利特和拉米什结合描述和理论，以国家干预程 度高低为标准将政策工具分为三类
2.公共企业
• 也称国有企业，它可以看作一种强制性工具，其强制性
有时比管制还强。就管理过程而言，政府通过内部指令的 方式对其进行管理，政府凭借对企业的所有权而对企业进 行全面控制。
公共企业的特点
• 具有公共所有权，≥51％ • 公共企业受到政府控制或直接管理 • 公共企业的销售收入与成本之间必须保持有某种平衡。
• 家庭和社区可以做许多政府不能做或做不好的事
优点：
• 公共成本低而产出质量高； • 在许多服务领域（如残疾人的照顾），家庭和社区比
其他工具更合适； • 而且这种工具在大部分社会受到广泛的支持和欢迎。
缺点：
• 常常虚弱无力，它们往往只能作为一种辅助工具来使 用；
• 而且这种工具也产生了公平方面的问题，尤其是对照 顾者来说更是如此。
3.产权拍卖
• 政府通过产权拍卖，在没有市场的公共物品和服 务领域建立起市场。
• 优点是它创造了市场，将竞争机制引入公共物品 及服务的提供，并且它是一种具有灵活性的工具。
• 缺点是鼓励投机行为甚至产生欺诈行为，同时， 它也是一种不公平的工具。
4.税收和使用者付费
• 税收：是一种法律上规定的由个人和公司对政府 的强制性支付 ，引发政府所希望的行为或限制所 不希望的行为
三、政策工具研究的扩展
2.技术还是政治
• 技术：工具特性与功能 很重要（经济学家），忽 视环境
• 政治：工具之间有替代效应，工具选择是个政治 过程
第二节 政策工具的分类
• 描述性分类：首先对政策工具进行系统研究的是德国经
济学家基尔申及其同事 ，找到了64种可以用于实现经 济政策的政策工具
• 理论分类：
二、政策工具的内涵
3.理解政策工具需要明确以下几点： • 首先，政策工具是具体的，是实现特定目标的途
径，其作用是实现既有的政策目标； • 其次，政策工具的运用会改变政策过程，因而具
有某种制度安排的性质； • 最后，政策工具的实际运用会受到具体政策环境
的影响，同一种政策工具在不同的政策环境中可 能发挥完全不同的作用。
一个便利的出发点； • 可以减少其他强制性工具的使用。 • 也是一种民主的手段
缺点：
• 信息传播和规劝这种工具是一种相对虚弱无力的工具， 它只希望或要求人们做某事，而没有强制人们做某事。 如果没有其他工具配和，这种工具的效果往往是有限 的。
2.补贴
补贴：是指由政府或由政府指定的机构赋予个人、企业 及其他社会团体以一定数量的财政转移，目标是让 得到补贴者采取政府所希望发生的行为 ， 包括拨 款、税收减免和担保 等形式。
和冯尼斯潘（1998） • 《政府工具——新治理指南》 萨拉蒙（2002）
二、政策工具的内涵
1.描述性概念：
• 降低存款利率可以拉动内需 ； • 转移支付可以看作一项是促进均等化或加强政治控制
2.抽象性概念：
• 政府的行为方式，以及通过某种途径用以调节政府行为的 机制（欧文·休斯 ） ；
• 政府将其实质目标转化为具体行动的路径和机制 （张成 福）
公共企业的优缺点
优点：
• 弥补市场失灵，提供公共物品和服务 • 所必需的信息比管制或自愿性缺点：
• 政府难以对公共企业加以有效的控制； • 公共企业的运作效率往往较低， • 易于造成垄断并将负担转嫁到消费者身上
3.直接提供
• 由政府机构及其雇员直接提供公共物品或服务
一、政策工具的研究途径
权变主义
又称工具——背景研究，工具特性研究是重要 的，但工具特性不是一成不变的；政策环境 的研究也是重要的，但政策环境也不是最终 的决定因素。
政策工具的选择实际上是工具特性与政策环境
之间相互调试的过程。
来自后现代哲学的启发 ，活动主体对问题和工
建构主义 具有不同的态度。一致性认可需要持不同主观
家 自私 庭 愿人 和 性市 社 组场 区织
低
信产补税 息权贴收 和拍 和
劝卖 使
诫
用
费
国家干预程度
管公 直 制共 接
企提 业供
高
自愿性政策工具 混合性政策工具 强制性政策工具
一、强制性政策工具
• 强制性工具：也称直接性工具，它借助国家或政 府的权威和强制力，迫使目标群体采取或不采取 某种行为。
1.管制（规制）
源用于自身利益满足而不是公共服务； • 由于缺乏竞争机制，官僚机构容易因缺乏成本意