中国稀土行业的发展现状及对策建议

中国稀土行业的发展现状及对策建议

摘 要：稀土是一种稀缺的战略资源，对中国稀土资源的长期习惯性依赖使美日等国对中国稀土出口的管制变得异常敏感。一方面，这些稀土进口大国迅速调整本国的稀土战略；另一方面，这些国家通过外交渠道、国际组织等不断向中国施压。然而，中国的稀土控制政策有其自身的政治经济考虑，并不是对世界贸易组织规则的无视。虽然中国稀土案以败诉告终，但从政治经济学角度来看，中国管制稀土依旧具有政策的正当性及应对策略的适合性。

关键词：稀土案；出口配额；政治经济学分析

1 中国稀土行业的现状

1.1 中国稀土行业发展现状

自20世纪90年代以来，由于缺乏长远的战略发展眼光，国内稀土企业无序恶性竞争愈演愈烈，对内导致巨大的资源浪费和生态破坏，对外则是低价倾销和稀土定价权的丧失。政府控制生产总量、力图实现可持续开发的宏观调控并未收到预期成效，调整产业结构、促进产业升级的计划在实践中裹足不前。中国顶着世界最大稀土供应国和消费国的大帽子，却始终行走在稀土产业链的中上游微利领域，在高端技术领域的成果乏善可陈，专利技术往往受制于人。值得肯定的是，近年来中国在国家层面逐步加大对稀土的规范管理力度，尤其是2010年以来，一系列强力政策接连出台，如2011年1月24日环境保护部与国家质量监督检验检疫总局联合发布《稀土工业污染物排放标准》，2012年6月20日，中国国务院新闻办公室发布了《中国稀土状况与政策》白皮书，2012年7月26日，工业和信息化部发布了《稀土行业准入条件》等，稀土业整合重组工作渐趋推进。不过要成为真正的稀土强国，中国依旧任重道远。

1.2 中国稀土行业出口现状

1990年以前，整个稀土国际市场被美国、欧洲、俄罗斯所垄断；90年代初，随着中国出口放开，大量企业开始从事稀土出口贸易。随着出口竞争的加剧，中国稀土开始成为国际稀土市场“老大”。到2011年底，中国稀土供应量超过世界需求的90%。但稀土资源的过度开发，不仅直接导致未来资源总量的减少，也造成生态环境破坏等突出问题。1998年中国开始实施稀土出口配额许可证制度，并把稀土原料列入了加工贸易禁止类商品目录。据统计，2012年稀土出口配额34 674 t；2013年稀土出口配额进一步减少，为30 294 t，较2006年下降了32.67%。据不完全统计，过去多数年份出口配额均有不少剩余，以2013年为例，截至10月底，中国累计出口稀土17 911 t，仅占全年出口配额总量的57.8%，一些出口配额没有使用。对于中国所设的稀土出口配额量，中国稀土行业协会副秘书长陈占恒表示，虽然我国对稀土出口制定配额，但是配额的数值一直很高，出口量未超过配额量。

2 中国稀土案发展过程简介

2003年中国政府对稀土实行配额制，2005年中国政府取消了稀土出口退税，压缩了出口配额企业名额。2006年4月，中国国土资源部停止发放稀土矿开采许可证，同年11月1日起，中国政府还对稀土和硅铁等商品加征了出口关税并采取配额制，按全世界80%用量的出口配额。2009年，中国以环境保护和资源可持续发展为由开始管控和限制稀土出口。2012年3月，美国表示将就中国限制稀土出口问题向世贸组织提起诉讼，欧盟和日本支持并参与其中。2012年3月15日，中国收到美国、欧盟、日本在世贸组织争端解决机制下提出的有关稀土、钨、钼的出口管制问题的磋商请求。2014年3月26日，世界贸易组织公布了专家组报告，报告认为，中国政府采取的一系列限制上述产品出口的措施违反了WTO规则。历时两年，美国、日本、欧盟针对中国的稀土贸易诉讼案初步裁决中国败诉。日内瓦时间2014年8月7日，世界贸易组织公布了美国、欧盟、日本诉中国稀土、钨、钼相关产品出口管理措施案上诉机构报告。上诉机构维持此前WTO专家组关于中方涉案产品的出口关税、出口配额措施不符合有关世贸规则和中方加入世贸组织承诺的裁决。

3 中国稀土案的政治经济学分析

3.1 稀土具有重要的国际战略意义

作为不可替代的重要战略资源，稀土由于其特殊的物理化学特性，被广泛应用于冶金机械、石油化工、国防军工等十多个领域的40多个行业。日美联合进行的导弹防御项目，需要大量的铟来制造高灵敏度的导引头需要铟作为原料。没有这些稀土资源，美日就无法制造精密的制导武器。现代国际关系中的“安全困境”并未随着国家间相互依赖的加深而解决，军事领域的明争暗斗从未叫停。西方国家为保障自己的国防和经济安全，在矿产资源安全供应问题上一贯推行以最低廉价格利用国外矿产资源为核心的全球资源战略。他们不是担心中国把稀土当武器，而是忧虑在全球高科技经济上下游产业链方面，他们会失去竞争力。从日本对稀土资源的“紧抓不放”和美国对本国稀土矿的“闭而不采”政策不难理解，稀土作为现代高科技产业和国际竞争中不可替代的重要战略资源以及一国经济、国防建设重要支撑的分量之重。

3.2 稀土案对中国政策制定有深远影响

作为全球稀土供应大国，此次“稀土案”裁决某种程度上是对国内稀土出口企业的松绑，因为企业将会有更大的自由来自我控制资源的交易量。虽然中国的稀土资源供应量大，在国际市场的份额大的情况在短时间难以改变，但是从中体现的中国稀土产品的价格和质量竞争优势也不容小觑。对于中国自身来说，要想在国际市场中有更强竞争力，首要条件就是产品质量应当过硬。其次，作为WTO成员国，应当尊重其规则，在法律允许的框架内进行国际贸易。同时，应该更注重资源的可持续利用，生态环境的可持续发展，对国内稀土开采的规模进行控制。作为原材料出口大国，中国在冶炼分离稀土的技术上相较于国外有较大优势，我们应当充分利用我国的技术优势，充分利用我国在稀土行业的影响力，与国外稀土行业相互影响相互促进，推动国际稀土供应的多元化。3.3 稀土案为我国稀土

行业改革指明方向

中国政法大学史晓丽教授谈到这个问题时说，“稀土案”为我国稀土行业改革指明了方向，即中国应当采取对内措施和对外措施双管齐下的方式，以保护我国可用竭的自然资源。中国稀土行业协会副秘书长陈占恒认为，我国目前出口的稀土多为原材料，而非稀土的终端产品，在未来，应该更多地推动稀土终端产品的研发，加大市场化产品的开发，不能再用牺牲环境的方式无限制地开采有限的资源。同时，作为稀土行业的领导者，中国稀土行业协会也在致力为以稀土生产、销售、研发等为不同重点的企业提供合作机会，为稀土生产企业和应用企业牵线搭桥。协会也在努力建立一个以稀土终端产品为核心的研发平台，并且努力推动相关政策的有效实施。陈占恒表示，现在“稀土案”已进入上诉程序，我们在期待上诉结果的同时也应该看到，如果专家组裁决败诉能带来中国稀土行业的业内对其投资开采销售模式的重新思考，未尝不是因祸得福。

4 促进中国稀土行业发展的对策建议

4.1 调整和优化中国稀土行业结构

目前，稀土行业是一种混乱、初始的行业结构状态，我国稀土矿产存在着严重的生产过量和出口过多等方面的问题，需要从整个稀土资源统一调配的角度，加以统筹考虑。我国的稀土问题并不是个简单的禁止出口的问题，而是将稀土的生产与出口限制在一定规模，既要出口，又要限产保价，最大限度地将资源优势转化为经济优势的问题。这其中既有资源管理方面的问题，又有生产与出口管理方面的问题、投资与税收政策方面的问题。要调整和优化中国稀土行业结构，就应当借鉴国际铁矿石巨头的发展模式，将稀土行业结构进行调整和优化。一是对稀土产业进行兼并重组，在规范行业运作的同时，逐步建成骨干企业集团。二是全面清理不合格的私人企业，由国家控股，建立各地稀土国有企业，并逐步收购和并购那些不具备市场竞争力的稀土企业。

4.2 合理控制中国稀土出口配额

目前中国稀土出口的依存度偏高，所以很有必要对此加以控制，而控制稀土出口依存度的一个重要政策措施便是合理地控制稀土出口配额。联合国《建立新的国际经济秩序宣言》明确指出：“每个国家对自己的自然资源和一切经济活动拥有充分的永久主权。为了保卫这些资源，每个国家都有权采取适合于自己情况的手段，对本国资源及其开发实行有效控制。”所以中国稀土出口配额政策措施的实施是有法可依的，任何国家或利益团体都不能强加施压给中国稀土出口的配额管理。因此，我国必须要尽快完善相关政策法规，配合商务部完善出口管理机制，进一步细化稀土产品出口税号，严格稀土出口企业资质认定，完善稀土出口配额分配办法，防止资源流失。只有严格地控制稀土出口配额，才使稀土能有进一步健康发展的空间，才能使中国稀土定价权牢牢掌握在我们手中。

4.3 调整稀土出口的地理方向

我国稀土出口大部分都集中在日、美、法三个国家，与其说中国是世界稀土垄断出口国家，倒不如讲日本、美国这些国家对稀土掌握了实际的控制权。中国稀土产业必须要认识到这样一种不利的状况，必须要重新审视我国稀土的出口方向，并且加以调配。首先，我国应当从行业的角度进行探索，对世界上各个国家优势行业的稀土需求情况进行调研，然后针对这些行业所对应的国家进行稀土出口方向的重新审视。其次，对应已经重新审视出的国际市场状况进行稀土出口方向的调配，调配后的稀土出口状况必须是在世界性范围内的供需平衡条件下，控制稀土出口过于集中的现象。只有这样，中国稀土行业的发展才能掌握在自己手中。

参考文献：

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