建设工程变更、现场签证
意见审批管理流程(试行)
为进一步加强公司建设项目工程实施过程中的工程变更、现场签证管理，规范工程变更、现场签证意见的申报、审核（测算）、审批工作流程，做到管控合理、责权明晰、有序高效，结合公司的实际情况，经公司研究特制定本管理流程。
一、工程变更、现场签证
(一)、工程变更是指建设工程在施工合同签订后直至工程竣工验收前实施过程中发生的所有变更。包含设计变更、技术核定及其它变更。
1.设计变更：是指设计单位对原施工图设计内容进行修改、完善、优化，改变了原施工图的做法,应以原施工图设计单位发出的《设计变更通知单》或《变更图纸》等形式确认。
2.技术核定：是指在原设计范围内，对完成施工承包工作需采取合理的施工措施等技术事宜，提出的具体方案、方法、工艺、措施等仅针对工程技术的确认，经工程建设相关方共同核定。
3.其它变更。
(二)、现场签证是指在施工过程中因工程现场实际需要而必
须进行的施工图及施工图预算以外的各项工作，及其耗用的人材机和其它事宜。．
二、管理原则：工程变更、现场签证按照先审批后实施、分级审批、方案择优、具体实施与经审批意见一致的原则进行管理。
三、分级审批
(一)、I级变更：指单次变更导致的造价变化在50万元（含50万元）以上的变更；
(二)、II级变更：指单次变更导致的造价变化在50万元以下的变更；
(三)、已发生工程变更造价累计金额达到合同价的5％之后发生的所有II级变更均视为I级变更，按I级变更的流程审批;
(四)、I级签证：指单次现场签证导致的造价变化在10万元以上（含10万元）的各类工程变更；
(五)、II级签证：指单次现场签证导致的造价变化在10万元以下的各类现场签证；
(六)、已发生现场签证造价累计金额达到50万元（或达到合同价的5％）之后发生的所有II级签证均视为I级签证，按I 级签证的流程审批；
(七)、单次工程变更、现场签证导致的造价变化金额，是指拟发生工程变更、现场签证的全费用金额;
(八)、单次变更导致的造价变化在50万元以上的，必须进行
专家论证。
四、申请提出、审核/测算、审批流程
（一）申请提出：
1、工程变更、签证意见的申请提出单位可以是施工单位、勘察设计单位、监理单位以及建设单位等；
2、工程变更、现场签证申请内容应包括：变更原因、签证理由、范围情况说明和金额估算。
3、工程变更、现场签证申请提出要素：
1).工程变更原因、现场签证理由及范围；
2).工程变更、现场签证的拟实施方案及附图；
3).工程变更、现场签证的造价变化情况；
（二）审核/测算：
1、工程变更、现场签证意见的审核单位是监理单位,造价测算单位是造价咨询单位；
2、监理单位对工程变更、现场签证审核意见要素：
1).工程变更、现场签证的理由是否属实；
2).拟实施的方案是否经优化；
3、造价咨询单位对工程变更、现场签证测算的成果要素：
1).是否涉及不平衡报价；
2).是否涉及新增需核价材料及新增材料情况；
3).截止本变更发生前工程造价变化累计情况；
4).相关造价测算附属资料等；
（三）审批
、完善流程审批的牵头责任部门是工程管理部门。1．
2、分级审批：各类工程变更、现场签证实行分级审批。
1)、I级变更由总经理审批：
2)、II级变更由工程管理部门、规划与设计部、审计部的分管领导共同审批；
3)、I级签证由工程管理部门分管领导审批：
4)、II级签证由工程管理部门负责人审批：
具体工程变更、现场签证申请提出、审核/测算、审批的管理流程详附件1、附件2。
五、工程变更、现场签证的实施管理
（一）、工程变更实施管理
1、工程变更提出后，工程管理部门牵头组织设计、勘察、造价咨询、施工、监理等单位会商，形成初步设计变更方案和费用估算。提出单位填写《工程变更意见审批表》(附件3或附件4)并参照本管理流程第四条完成意见审批后，由规划设计部提供《工程变更意见审批表》至设计单位，设计单位根据《工程变更意见审批表》出具正式变更资料（《设计变更通知单》、《设计修改图》、《技术核定单》），由规划设计部审核其与《工程变更意见审批表》的一致性后，分发至工程
管理部门、审计部。
2、审计部根据正式变更资料安排造价咨询单位进行造价测算，造价咨询单位按要求提交完善的《测算报告》及附件资料，审计部牵头填报《工程变更签证和工程量增加审批申请表》（附件审批，并负责存档管理。/，报高新区重点办备案）8．
3、工程管理部门按经备案/审批的工程变更内容组织现场实施，对需填报《建设工程量确认单》（附件9）的进行完善，并由工程管理部门在计量支付时复核。
4、工程竣工后，工程管理部门在会签竣工结算资料时、审计部在复核结算书时负责审查现场实施与备案/审批内容的一致性。
（二）、现场签证的实施管理
1、现场签证提出后，工程管理部门牵头组织设计、勘察、造价咨询、施工、监理等单位会商，形成初步签证方案和费用估算。提出单位填写《现场签证意见审批表》（附件5或附件6）并参照本管理流程第四条完成审批后，填写建设工程现场签证。
2、审计部根据正式签证资料安排造价咨询单位进行造价测算，造价咨询单位按要求提交完善的《测算报告》及附件资料，审计部牵头填报《工程变更签证和工程量增加审批申请表》（附件8），报高新区重点办备案/审批，并负责存档
管理。
3、工程管理部门确保具体实施的签证范围、内容等与备案/审批的一致，对需填报《建设工程量确认单》（附件9）的进行完善，并由工程管理部门在计量支付时复核。
4、工程竣工后，工程管理部门在会签竣工结算资料时、审计部在复核结算书时负责审查现场实施与备案/审批内容的一致性。
六、本管理流程解释权归由高投建设开发有限公司审计部。
七、本管理流程自发布之日起执行。
附件：1、工程变更意见审批流程
2、现场签证意见审批流程
3、《工程变更意见审批表（I级变更）》
4、《工程变更意见审批表（II级变更）》
5、《现场签证意见审批表（I级签证）》
6、《现场签证意见审批表（II级签证）》
7、《工程变更费用估算表》
8、《工程变更签证和工程量增加审批申请表》
《建设工程清单工程量记录单》、9．
3附件工程变更意见审批表
编号：
合同名变更部
变更提出施工单
合同金: （元二阶段清标金: （元
变更类别设计变技术核其它变更级别 I
）变更的原因及范围）拟实施方案及附图）造价变化情况
（签字盖章监理单位意见
、变更理由是否属实□□
、变更方案是否优化□□
、其它（签字盖章过控单位意见、是否涉及不平衡报价（提供附件□□、是否新增需核价材料（提供附件□□新增需核价材料估算金额万、本次变更涉及估算费用：元，占合同价的百分比%
本次变更发生前累计变更费用：元，占合同价的百分比%%本次变更后累计变更估算费用：元，占
