当前位置：文档之家 › 不符合报告

不符合报告

  • 格式：doc
  • 大小：88.50 KB
  • 文档页数：11

不符合报告

编号：QZTC/B/12/03

被审核部门 校办公室 不符合编号 201601

不符合项陈述：

在校办公室现场审核时，查看2016年上半年《受控人员名单》，未见秘书科科员名单，与岗位指导书中校办公室的秘书科科员岗位不相符合。

审核员/日期： 被审核部门确认人/时间：

原因分析、纠正和预防措施及时限：

被审核部门负责人/时间： 相关部门负责人/时间：

纠正和预防措施实施情况：

被审核部门负责人/时间： 相关部门负责人/时间：

纠正和预防措施验证结果：

验证人/日期：

不符合报告

编号：QZTC/B/12/03

被审核部门 教务处 不符合编号 201602

不符合项陈述：

航海学院航海技术2013级学生冯珊2016年5月办理退学，在教务处现场审核时，查看2016年上半年航海学院学生学籍异动情况，上学期的质量记录清单上有关学籍异动反馈表记录标注为“无”；现场未见到该生的学籍异动反馈表，不符合招生与学生管理程序（QZTC/B/02）中4.4.5款的规定。

审核员/日期： 被审核部门确认人/时间：

原因分析、纠正和预防措施及时限：

被审核部门负责人/时间： 相关部门负责人/时间：

纠正和预防措施实施情况：

被审核部门负责人/时间： 相关部门负责人/时间：

纠正和预防措施验证结果：

验证人/日期：

不符合报告

编号：QZTC/B/12/03

被审核部门 航海学院 不符合编号 201603

不符合项陈述：

在航海学院现场审核时，查看实验实训工作记录、仪器设备使用情况登记表、实验项目开出记录表、学生实验情况记录表、教师首做实验报告，未发现实验项目开出记录表、学生实验情况记录表、教师首做实验报告。不符合QZTC/B/07 4.2.1 “教师按照教学工作计划和课表进行授课，对学生进行知识、技能的传授，按要求完成教学任务。学校鼓励教师使用模拟器和多媒体进行教学。实践课应遵守《泉州师范学院实验室工作规程》、《泉州师范学院航海学院实训、实习教学工作规范》等规定。”的规定。

审核员/日期： 被审核部门确认人/时间：

原因分析、纠正和预防措施及时限：

被审核部门负责人/时间： 相关部门负责人/时间：

纠正和预防措施实施情况：

被审核部门负责人/时间： 相关部门负责人/时间：

纠正和预防措施验证结果：

验证人/日期： 不符合报告

编号：QZTC/B/12/03

被审核部门 质管办 不符合编号 201604

不符合项陈述：

在质管办现场审核时，发现全校的质量体系宣传培训计划上未见管理者代表签字，不符合QZTC/B/04 4.3.2“质管办根据质量体系工作情况，建立和更新受控人员名单，提出质量体系培训计划，经管理者代表批准后组织实施”的规定。

审核员/日期： 被审核部门确认人/时间：

原因分析、纠正和预防措施及时限：

被审核部门负责人/时间： 相关部门负责人/时间：

纠正和预防措施实施情况：

被审核部门负责人/时间： 相关部门负责人/时间：

纠正和预防措施验证结果：

验证人/日期：

不符合报告

编号：QZTC/B/12/03

被审核部门 培训中心 不符合编号 201605

不符合项陈述：

在培训中心现场审核时，查看该部门“培训中心领导及管理人员听课记录”，未发现培训中心主任听课记录，不符合教学和训练的检查与评估的规定“一门课程听一次课和适任培训的半年听1次”，不符合“教学和训练的检查与评估”4.4.1的规定。

审核员/日期：黄东昱 颜星华 2016/12/22 被审核部门确认人/时间：

原因分析、纠正和预防措施及时限：

被审核部门负责人/时间： 相关部门负责人/时间：

纠正和预防措施实施情况：

被审核部门负责人/时间： 相关部门负责人/时间：

纠正和预防措施验证结果：

验证人/日期： 不符合报告

编号：QZTC/B/12/03

被审核部门 培训中心 不符合编号 201606

不符合项陈述：

在培训中心现场审核时，未发现新聘教学管理人员业务岗位培训或证明。不符合质量手册5.5.3 新聘或外聘人员及调至新岗位的人员，在就职或上岗前，通过培训以熟悉岗位和职责的要求”。相关规定。

审核员/日期：黄东昱 颜星华 2016/12/22 被审核部门确认人/时间：

原因分析、纠正和预防措施及时限：

被审核部门负责人/时间： 相关部门负责人/时间：

纠正和预防措施实施情况：

被审核部门负责人/时间： 相关部门负责人/时间：

纠正和预防措施验证结果：

验证人/日期：

不符合报告

编号：QZTC/B/12/03

被审核部门 培训中心 不符合编号 201607

不符合项陈述：

在培训中心现场审核时，查看学员考勤等日常管理情况，发现学员请假审批手续不完整，考勤记录与请假单不符。不符合“学员录取与管理程序”4.2的规定。

审核员/日期：黄东昱 颜星华 2016/12/22 被审核部门确认人/时间：

原因分析、纠正和预防措施及时限：

被审核部门负责人/时间： 相关部门负责人/时间：

纠正和预防措施实施情况：

被审核部门负责人/时间： 相关部门负责人/时间：

纠正和预防措施验证结果：

验证人/日期：

不符合报告

编号：QZTC/B/12/03

被审核部门 培训中心 不符合编号 201608

不符合项陈述：

在培训中心现场审核时，查看该部门师资培训申请表时，发现审批手续不完整。不符合教学和训练实施程序“4.4.2 船员培训中心按照海事管理机构规定，在会同航海学院落实师资、设施、 设备，做好教材等培训准备工作后，向海事管理机构报送开班计划。”规定。

审核员/日期：黄东昱 颜星华 2016/12/22 被审核部门确认人/时间：

原因分析、纠正和预防措施及时限：

被审核部门负责人/时间： 相关部门负责人/时间：

纠正和预防措施实施情况：

被审核部门负责人/时间： 相关部门负责人/时间：

纠正和预防措施验证结果：

验证人/日期：

不符合报告

编号：QZTC/B/12/03

被审核部门 培训中心 不符合编号 201609

不符合项陈述：

在培训中心现场审核时，查看该部门学员管理文件和规定时，发现培训学员自动退学审批手续不完整。不符合教学和训练的检查与评估程序4.2.1有关规定

审核员/日期：黄东昱 颜星华 2016/12/22 被审核部门确认人/时间：

原因分析、纠正和预防措施及时限：

被审核部门负责人/时间： 相关部门负责人/时间：

纠正和预防措施实施情况：

被审核部门负责人/时间： 相关部门负责人/时间：

纠正和预防措施验证结果：

验证人/日期：

不符合报告

编号：QZTC/B/12/03

被审核部门 培训中心 不符合编号 201610

不符合项陈述：

在培训中心现场审核时，查看该部门培训总结时，发现培训对象栏目空白。不符合质量记录控制程序4.2.2 质量记录记载应逐项填写质量记录的所有项目，如某一项目无内容，应填 写“无”。有关规定。

审核员/日期：黄东昱 颜星华 2016/12/22 被审核部门确认人/时间：

原因分析、纠正和预防措施及时限：

被审核部门负责人/时间： 相关部门负责人/时间：

纠正和预防措施实施情况：

被审核部门负责人/时间： 相关部门负责人/时间：

纠正和预防措施验证结果：

验证人/日期：

合集下载

不符合报告模版

不符合报告模版

不 符 合 报 告

NO:001 20XX年X月XX日

受审核单位 审核员

问题发生地 陪同人员

不符合事实描述：

查该单位提供的《危害因素辨识与风险评价清单》发现，未考虑XX可能导致的XX危害因素。

不符合XX标准中XX条款关于“组织应建立、实施和保持程序，用来确定其活动、产品或服务中能够控制或能够施加影响的健康、安全与环境危害因素，应包括所有进入工作场所的人员（包括合同方人员和访问者）的活动”的要求。

不符合类型(划勾): 严重 □ 一般 

受审核方领导签字:

不符合原因分析：

受审方主管: 完成日期：

纠正/预防措施:

受审方主管: 计划完成日期: 实际完成日期:

验证情况:

审核员: 日 期:

备注:

不符合原因分析报告

不符合原因分析报告

不符合原因分析报告

摘要：

本报告旨在分析并解释不符合的原因，以便组织能够采取适当的措施来解决相关问题。报告将通过对问题的背景和影响的介绍，以及对可能的原因进行分析，为组织提供有助于解决不符合问题的建议。

引言：

在任何组织中，不符合是一个常见的问题。它可能导致产品质量下降、设备损坏、生产效率降低以及客户投诉增加等一系列问题。通过对不符合进行深入分析，可以确定问题的根本原因，并采取相应的措施来预防再次发生类似的问题。

背景：

在过去的几个月中，我们组织的质量管理团队已经发现了一系列不符合的情况。不符合发生的次数不断增加，这对我们的产品质量和客户满意度造成了极大的影响。因此，我们决定进行一项不符合原因分析，以确定这些问题的根本原因，并采取相应的措施来解决它们。

问题影响：

不符合问题对我们的组织造成了一系列的影响，包括但不限于以下几方面：

1. 产品质量下降：不符合问题导致了产品的质量下降，这将直接影响到我们的客户的满意度和忠诚度。

2. 设备损坏：由于不符合问题，我们的设备遭受了损坏，不仅增加了维修成本，还延误了生产进程。

3. 生产效率降低：不符合问题导致了生产效率的下降，因为我们需要花费更多的时间和资源来解决这些问题。

4. 客户投诉增加：由于产品质量下降和不符合问题的存在，我们收到了越来越多的客户投诉，这对我们的声誉造成了严重的损害。

原因分析：

在对不符合的原因进行分析时，我们发现了以下几个可能的原因： 1. 工艺流程缺陷：我们的工艺流程可能存在一些缺陷，导致不符合的发生。可能是工艺参数设定不合理，导致产品制造过程中出现了问题。

2. 操作失误：工作人员在操作过程中可能存在一些失误，比如操作规程不规范、缺乏专业技能等。这些失误可能导致产品质量下降和不符合的发生。

3. 设备故障：设备可能存在一些故障或缺陷，导致不符合的发生。需要对设备进行定期维护和检修，以减少这些故障的发生。

建议和解决方案：

审核员怎么写不符合项报告

审核员怎么写不符合项报告

审核员怎么写不符合项报告

撰写不符合项报告是审核员的基本功。这项基本功打不好，写出的不符合项报告将会误导被审核组织，并被人所嗤笑，降低认证委托方的声誉。此项工作对资深审核员来说，看似是小事一桩。但对实习审核员和组织的内审员来说，却一直是个难题。

本文按照国际惯例以及有关审核标准要求，漫谈在质量管理体系审核过程中开具不符合项报告的基本要求及对标原则，供大家参考并提出批评意见。

所谓的不符合项就是指那些违背审核准则的事实和证据。所谓的审核准则在审核中一般包括法律法规要求、合同要求、认证标准要求和组织质量管理体系文件要求。不符合项报告包括对不符合项事实的描述、不符合理由的陈述和不符合项性质的判定三部分内容。

01

不符合项事实内容描述的基本要求可归纳为四条： 以客观事实为依据、以审核准则为准绳、通过审核组内沟通，提出有深度的问题、得到受审核方的确认。

所谓的“以客观事实为依据”

就是不符合事实必须是审核员亲眼看到的、当事人亲口陈述的，以及审核员稽查受审核方的文件和记录时查到的。

这与司法机关“办案子”有点类似。审核员应把不符合项报告必须办成“铁案”，经得起相关方的质询。这件事说起来简单，但是必须与受审核方产品和服务的特点相结合，才有深层次的意义。

所谓的“以审核准则为准绳”

就是必须按照法律法规要求、合同要求、认证标准要求和组织质量管理体系文件要求，检查体系实施过程的符合性，而不能想当然。 还有的审核员以自己的工作经历和自己所在企业的做法，去考评受审核方体系运行情况，开具的不符合项报告搞得受审核方莫名其妙。

再者，如果单体系质量审核时，您发现了涉及环境和安全的不符合项，可以给受审核方提出口头交流，而不应开具不符合项，因为您的审核准则是质量管理体系认证标准，而不是环境、安全体系认证标准。铁路警察，各管一段嘛。

所谓的“提出有深度的问题”

可以从两个方面去理解。

一个方面是对一些偶然发生的文件签字不全、记录编号断续、必要的标识漏写等问题，虽然是不符合项，但是或不具有普遍性，或总体上也不影响体系运行和产品质量，当面给受审核方提出，让他们纠正就行了，不必开具不符合项报告。

不符合报告1

不符合报告1

不符合项报告

编号：NCR-001

（不符合现象详细描述及不符合类别）

在审核外来文件时,被审核方无法提供编号为YY0316的标准;

不符合 ISO13485：2003 标准 4.2.3 ，属于 □严重、 □轻微 不符合。

内审员： 被审核部门认同：

根本原因：

1、因标准遗失未补齐

（被审核部门制订具体的改正及预防措施）

改正及预防有方法／预防措施

1.由研发部人员对YY0316的标准进行购买

2.由行政安排对相关人员进行ISO13485:2003标准培训;

部 门 责任人：

(内审员跟踪监督上述改正主预防措施执行,确保这些措施已在执。)

措施已执行，跟踪的情况满意

跟踪的情况不满意，因为

内审员： 时间：

(内审员在预定时间内完成纠正及预防措施的跟踪，确保这些措施已有效执行。)

纠正及预防措施已全部执行完毕,问题已根本解决，效果满意，报告关闭

效果不满意，须另外给出一个新的不符合编号

内审员： 时间：

不符合项报告

编号：NCR-002

（不符合现象详细描述及不符合类别）

在审核时,被审核方没有对所有培训效果进行评估;

不符合 ISO13485：2003 标准 5.5.1 ，属于 □严重、 □轻微 不符合。

内审员： 被审核部门认同：