证券公司名录(2017年4月)

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证券，是一种投资，也是一种比较低风险受大众欢迎的理财方式。

如今的人，都不会把钱死死存着，而是会让钱生钱，让钱滚钱。

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独具一格的证券公司名字大全（一）
北方证券公司
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独具一格的证券公司名字大全（二）恒泰证券公司
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联和金融证券公司新世纪证券公司
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证券公司名字大全穗文金融证券公司。

2023年证券从业之证券市场基本法律法规知识点汇总1、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是( )。

A.向他人输送或谋求不正当利益B.严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C.公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D.遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范正确答案：A2、金融衍生品存续期间发生重大业务风险、重大业务损失或影响持续运行等重大事件的，证券公司应立即采取有效措施，并与重大事件发生后（ ）个工作日内向报价系统提交报告。

A.2B.5C.7D.10正确答案：A3、公募基金宣传推介材料禁止性行为包括（）。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④正确答案：D4、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

A.5B.10C.15D.20正确答案：B5、奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。

A.1B.2C.3D.4正确答案：C6、下列（ ）不是全国股份转让系统的主要功能。

A.企业发展B.交易C.资本投入D.资本退出正确答案：B7、证券公司向客户介绍投资收益预期，()。

A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案：D8、（2020年真题）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（ ）。

A.II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV正确答案：D9、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有（）。

A.③④B.①②③④C.②③D.①②④正确答案：D10、经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为（ ）五个等级。

A.Al、A2、A3、A4、A5B.A5、A4、A3、A2、A1C.Cl、C2、C3、C4、C5D.C5、C4、C3、C2、C1正确答案：C11、证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。

证监会关于证券投资咨询机构名单正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证监会关于证券投资咨询机构名单序号机构名称辖区1 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司北京2 和讯信息科技有限公司北京3 天一星辰（北京）科技有限公司北京4 北京指南针科技发展股份有限公司北京5 北京中富金石咨询有限公司北京6 北京亿群证券投资顾问有限公司北京7 北京博星投资顾问有限公司北京8 北京东方高圣投资顾问有限公司北京9 北京海问咨询有限公司北京10 北京金美林投资顾问有限公司北京11 北京股商投资有限责任公司北京12 北京盛世华商投资咨询有限公司北京13 北京中方信富投资管理咨询有限公司北京14 北京中和应泰财务顾问有限公司北京15 北京中资北方投资顾问有限公司北京16 北京首证投资顾问有限公司北京17 北京和众汇富咨询有限公司北京18 天相投资顾问有限公司北京19 辽宁弘历投资咨询有限公司辽宁20 沈阳麟龙投资顾问有限公司辽宁21 四川省钱坤证券投资咨询有限公司四川22 成都汇阳投资顾问有限公司四川23 四川大决策证券投资顾问有限公司四川24 杭州顶点财经网络传媒有限公司浙江25 浙江同花顺云软件有限公司浙江26 广州市万隆证券咨询顾问有限公司广东27 广州汇正财经顾问有限公司广东28 广州越声理财咨询有限公司广东29 广东科德投资顾问有限公司广东30 广东博众证券投资咨询有限公司广东31 广州广证恒生证券研究所有限公司广东32 湖南金证投资咨询顾问有限公司湖南33 湖南巨景证券投资顾问有限公司湖南34 深圳市智多盈投资顾问有限公司深圳35 深圳市国诚投资咨询有限公司深圳36 深圳市珞珈投资咨询有限公司深圳37 深圳市启富证券投资顾问有限公司深圳38 深圳市中证投资资讯有限公司深圳39 深圳市尊悦证券投资顾问有限公司深圳40 深圳大德汇富咨询顾问有限公司深圳41 深圳市怀新企业投资顾问有限公司深圳42 深圳市中广资本管理有限公司深圳43 深圳君银证券投资咨询顾问有限公司深圳44 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司深圳45 上海东方财富证券研究所有限公司上海46 上海海能证券投资顾问有限公司上海47 上海金汇信息系统有限公司上海48 上海凯石证券投资咨询有限公司上海49 上海迈步投资管理有限公司上海50 上海荣正投资咨询有限公司上海51 上海森洋投资咨询有限公司上海52 上海证券之星综合研究有限公司上海53 上海申银万国证券研究所有限公司上海54 上海世基投资顾问有限公司上海55 上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司上海56 上海新资源证券咨询有限公司上海57 上海亚商投资顾问有限公司上海58 上海益盟软件技术股份有限公司上海59 上海涌金理财顾问有限公司上海60 上海证券通投资资讯科技有限公司上海61 陕西巨丰投资资讯有限责任公司陕西62 联合信用投资咨询有限公司天津63 大连北部资产经营有限公司大连64 大连华讯投资咨询有限公司大连65 海南港澳资讯产业股份有限公司海南66 宁波海顺证券投资咨询有限公司宁波67 重庆东金投资顾问有限公司重庆68 河南九鼎德盛投资顾问有限公司河南69 云南产业投资管理有限公司云南70 安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司安徽71 安徽大时代投资咨询有限公司安徽72 青岛市大摩投资咨询有限公司青岛73 河北源达证券投资咨询有限公司河北74 山东神光咨询服务有限责任公司山东75 山东英大投资顾问有限责任公司山东76 江苏金百临投资咨询有限公司江苏77 江苏天鼎投资咨询有限公司江苏78 厦门市鑫鼎盛控股有限公司厦门79 厦门市新汇通投资咨询有限公司厦门80 厦门高能投资咨询有限公司厦门81 厦门金相投资咨询有限公司厦门82 福建天信投资咨询顾问股份有限公司福建83 福建中讯证券研究有限责任公司福建84 黑龙江省容维投资顾问有限责任公司黑龙江备注：深圳市智多盈投资顾问有限公司拟更名为“广州经传多赢投资咨询有限公司”，并拟迁址至广东辖区，工商手续已办理完成，但该公司尚未完成许可证换领手续。

中国12类金融牌照大全及申请条件汇总（51师兄推荐）近日证监会发布公告，决定自2016年5月1日起，将证监会及其派出机构向证券期货经营机构颁发的《经营证券业务许可证》、《基金治理资格证书》、《经营期货业务许可证》等10项证券、基金、期货业务许可证统一为《经营证券期货业务许可证》。

相关机构最迟应当于2017年末取得新证。

金融作为国内管制严格的行业之一，首当其冲的固然是执业资格问题，也确实是牌照问题。

接下来咱们一路来了解下目前国内持有金融牌照的机构都有哪些，希望能对您的投资起到一点儿帮忙作用。

金融监管依照时段划分为事前监管、事中监管、事后监管，市场准入制度是事前监管的核心，金融许可证那么是市场准入制度的常态表现。

金融牌照，即金融机构经营许可证，是批准金融机构开展业务的正式文件。

目前金融许可证由银监会、证监会和保监会等部门别离颁发。

在我国需要审批的金融牌照要紧包括银行、保险、信托、券商、金融租赁、期货、基金、基金子公司、基金销售、第三方支付牌照、小额贷款、典当12种：要紧金融牌照简介（申请条件、审批机构、法律依据和注册资本要求）（一）银监会审批的金融牌照一、银行牌照依照银监会发布的信息，截止2021年10月，全国共有商业银行773家，政策性银行2家，农村合作银行108家，农村信誉合作社399家，村镇银行1105家。

目前已许诺民营资本一起参加设立银行，首批参与民营银行的试点单位共有五家，包括阿里巴巴等十家企业参与了试点工作，他们别离在天津、上海、浙江和广东开展试点。

民营银行从监管层的要求动身会加倍突出特色化效劳、不同化经营，重点是效劳小微企业，效劳社区功能。

设立商业银行，应当经国务院银行业监督治理机构审查批准。

《中华人民共和国商业银行法》、《中资商业银行行政许可事项实施方法》设立商业银行，应当具有以下条件：（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；（二）有符合本法规定的注册资本最低限额；（三）有具有任职专业知识和业务工作体会的董事、高级治理人员；（四）有健全的组织机构和治理制度；（五）有符合要求的营业场所、平安防范方法和与业务有关的其他设施。

国内券商基本信息整理
2010/8
以注册地音序排列
当我被上帝造出来时，上帝问我想在人间当一个怎样的人，我不假思索的说，我要做一个伟大的世人皆知的人。

于是，我降临在了人间。

我出生在一个官僚知识分子之家，父亲在朝中做官，精读诗书，母亲知书答礼，温柔体贴，父母给我去了一个好听的名字：李清照。

小时侯，受父母影响的我饱读诗书，聪明伶俐，在朝中享有“神童”的称号。

小时候的我天真活泼，才思敏捷，小河畔，花丛边撒满了我的诗我的笑，无可置疑，小时侯的我快乐无虑。

“兴尽晚回舟，误入藕花深处。

争渡，争渡，惊起一滩鸥鹭。

”青春的我如同一只小鸟，自由自在，没有约束，少女纯净的心灵常在朝阳小，流水也被自然洗礼，纤细的手指拈一束花，轻抛入水，随波荡漾，发髻上沾着晶莹的露水，双脚任水流轻抚。

身影轻飘而过，留下一阵清风。

2017年各板块龙头股一览表(1).指标股：中国石油、工商银行、建设银行、中国石化、中国银行、中国神华、招商银行、中国铝业、中国远洋、宝钢股份、中国国航、大秦铁路、中国联通、长江电力(2).金融、证券、保险：招商银行、浦发银行、民生银行、深发展A、工商银行、中国银行、中信证券、宏源证券、陕国投A、建设银行、华夏银行、中国平安、中国人寿(3).地产：万科A、金地集团、招商地产、保利地产、泛海建设、华侨城A、金融街、中华企业(4).航空：中国国航、南方航空、上海航空(5).钢铁：宝钢股份、武钢股份、鞍钢股份(6).煤炭：中国神华、兰花科创、开滦股份、兖州煤业、潞安环能、恒源煤电、国阳新能、西山煤电、大同煤业(7).重工机械：江南重工、中国船舶、三一重工、安徽合力、中联重科、晋西车轴、柳工、振华港机、广船国际、山推股份、太原重工(8).电力能源：长江电力、华能国际、国电电力、漳泽电力、大唐发电、国投电力(9).汽车：长安汽车、中国重汽、一汽夏利、一汽轿车、上海汽车、江铃汽车(10).有色金属：中国铝业、山东黄金、中金黄金、驰宏锌锗、宝钛股份、宏达股份、厦门钨业、吉恩镍业、中金岭南、云南铜业、江西铜业(11).石油化工：中国石油、中国石化、中海油服、海油工程、金发科技、上海石化(12).农林牧渔：北大荒、通威股份、中牧股份、新希望、中粮屯河、丰乐种业、新赛股份、敦煌种业、新农开发、冠农股份、登海种业(13).环保：龙净环保、菲达环保(14).航天军工：中国卫星、火箭股份、西飞国际、航天信息、航天通信、哈飞股份、成发科技、洪都航空(15).港口运输：中国远洋、中海海盛、中远航运、上港集团、中集集团(16).新能源：天威保变、丰原生化(17).中小板：苏宁电器、思源电器、丽江旅游、华星化工、科华生物、大族激光、中捷股份、华帝股份、苏泊尔、七匹狼、航天电器、华邦制药(18).电力设备：东方电机、东方锅炉、特变电工、平高电气、国电南自、华光股份、湘电股份(19).科技类：歌华有线、东方明珠、综艺股份、中信国安、方正科技、清华同方(20).高速类：赣粤高速、山东高速、福建高速、中原高速、粤高速、宁沪高速、皖通高速(21).机场类：深圳机场、上海机场、白云机场(22).建筑用品：中国玻纤、长江精工、海螺型材(23).水务：首创股份、南海发展、原水股份(24).仓储物流运输：中化国际、铁龙物流、外运发展、中储股份(25).水泥：海螺水泥、华新水泥、冀东水泥(26).电子类：晶源电子、生益科技、法拉电子、华微电子、彩虹股份、广电电子、深天马Ａ、东信和平(27).软件：用友软件、东软股份、恒生电子、中国软件、金证股份、宝信软件(28).超市：大商股份、华联综超、友谊股份、上海家化、武汉中百、北京城乡、大连友谊、新华传媒(29).零售：王府井、广州友谊、新华百货、重庆百货、银座股份、益民百货、中兴商业、东百集团、百联股份、武汉中商、西单商场、上海九百(30).材料：星新材料、中材国际(31).酒店旅游：华天酒店、黄山旅游、峨眉山、丽江旅游、锦江股份、桂林旅游、北京旅游、西安旅游、中青旅游、首旅股份(32).奥运：北京城建、中体产业(33).酒类：贵州茅台、五粮液、张裕A、古越龙山、水井坊、泸州老窖(34).造纸：岳阳纸业、华泰股份、晨鸣纸业(35).啤酒：青岛啤酒、燕京啤酒(36).家电：佛山照明、青岛海尔、四川长虹、海信电器、格力电器、美的电器、苏泊尔(37).特种化工：烟台万华、金发科技、三爱富、华鲁恒升(38).化肥：盐湖钾肥、华鲁恒升、沙隆达Ａ、柳化股份、湖北宜化、昌九生化、沧州大化、鲁西化工、沈阳化工(39).3G：中兴通讯、大唐电信、中国联通、亿阳信通、高鸿股份(40).食品加工：双汇发展、华冠科技、伊利、第一食品、承德露露、安琪酵母、恒顺醋业、上海梅林、维维股份、赣南果业、南宁糖业(41).中药：马应龙、吉林敖东、片仔癀、同仁堂、天士力、云南白药、千金药业、江中药业、康缘药业、康恩贝、东阿阿胶、九芝堂、中汇医药(42).服装：雅格尔、伟星股份、七匹狼、豫园商城(43).通信光缆类：长江通信、浙大网新、特发信息、中创信测、东方通信、夏新电子、波导股份、中电广通(44).建筑与工程：宝新能源、中材国际、上海建工、中工国际、浦东建设、中色股份、空港股份、安徽水利、隧道股份、腾达建设、新疆城建、路桥建设、中铁二局(45).玻璃：福耀玻璃、南玻A、山东药玻(46).股指期货：厦门国贸、弘业股份、美尔雅(47).其他：建发股份、鲁泰A、珠海中富、紫江企业十二五规划七大新兴产业龙头股一、节能环保1、建筑节能泰豪科技（600590）2、高效LED龙头三安光电（600703）3、高效节能灯龙头浙江阳光（600261）4、高效节水龙头新疆天业（600075）5、先进污水处理龙头创业环保（600874）6、先进大气污染控制龙头龙净环保（600388）7、循环利用龙头格林美（002340），二、新兴信息产业龙头7只.1、通信网络龙头恒宝股份(002104)2、通信设备制造龙头新海宜（002089）3、物联网龙头大唐电信（600198）4、三网融合龙头数源科技（000909）5、新型平板显示龙头京东方A(000725)6、高性能集成电路龙头上海贝岭（600171）7、高端软件龙头科大讯飞（002230）8、云计算龙头浪潮信息（000977）同类潜力股：物联网超高频射频识别龙头远望谷(002161);物联网二维码龙头新大陆(000997);物联网自动识别芯片龙头厦门信达(000701)。

证券公司业务范围审批暂行规定（2017修改）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券公司业务范围审批暂行规定第一条为明确证券公司业务范围审批的有关事项，根据《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条证券公司应当在证监会依法批准的范围内经营证券业务和其他业务，不得超范围经营。

第三条证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。

第四条证券公司进行现金管理，将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，以及证券公司经证监会批准设立的集合资产管理计划、专项资产管理计划，且投资规模不超过其净资本80%的，或者因依法履行承销义务而买卖证券的，无须取得证券自营业务资格，但应当比照执行证券自营业务的规则。

第五条经证监会批准，证券公司可以经营《证券法》、《证券公司监督管理条例》和证监会的规章、规范性文件未明确规定的业务（以下称创新业务）。

证券公司经营的创新业务，应当不违反现行法律、行政法规和证监会的规定，风险可测、可控、可承受，且与现有证券业务相关性强，有利于充分利用公司现有营业网点、客户资源、业务专长或者管理经验，有利于优化对客户的服务和改善公司盈利模式。

证券公司经营创新业务，应当建立内部评估和审查机制，对创新业务的合规性、可行性和可能产生的风险进行充分的评估论证，并制定业务管理制度，明确操作流程、风险控制措施和保护客户合法权益的措施。

证券投资咨询机构名录（截至2012年4月30日）辖区序号公司名称北京首证投资顾问有限公司北京1北京中富金石咨询有限公司北京2北京盛世华商投资咨询有限公司北京3北京金昌投资咨询有限公司北京4北京金美林投资顾问有限责任公司北京5和讯信息科技有限公司北京6北京京放投资管理顾问有限责任公司北京7北京君之创证券投资咨询有限公司北京8北京中方信富投资管理咨询有限公司北京9北京中和应泰财务顾问有限公司北京10北京新兰德证券投资咨询有限责任公司北京11天相投资顾问有限公司北京12北京中资北方投资顾问有限公司北京13北京博星投资顾问有限公司北京14北京海问咨询有限公司北京15北京和众汇富咨询有限公司北京16北京东方高圣投资顾问有限公司北京17天津证券投资咨询有限公司天津18联合信用投资咨询有限公司天津19沈阳麟龙投资顾问有限公司辽宁20江苏天鼎投资咨询有限公司江苏21江苏金百临投资咨询有限公司江苏22成都倍新投资咨询有限责任公司四川23四川大决策证券投资顾问有限公司四川24成都汇阳投资顾问有限公司四川25河南九鼎德盛投资顾问有限公司河南26大连华讯投资咨询有限公司大连27大连北部资产经营有限公司大连28黑龙江省容维投资顾问有限责任公司黑龙江29安徽大时代投资咨询有限公司安徽30安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司安徽31福建天信投资咨询顾问有限公司福建32福建中讯证券研究有限责任公司福建33厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司厦门34厦门高能投资咨询有限公司厦门35厦门金相投资咨询有限公司厦门36厦门市新汇通投资咨询有限公司厦门37云南产业投资管理有限公司云南38海南港澳资讯产业股份有限公司海南39山东神光咨询服务有限责任公司山东40山东英大投资顾问有限责任公司山东41浙江同花顺投资咨询有限公司浙江42杭州海能证券投资顾问有限公司浙江43杭州顶点财经证券投资顾问有限公司浙江44宁波海顺投资咨询有限公司宁波45深圳市天生人和经济信息咨询有限公司深圳46深圳市尊悦证券投资顾问有限公司深圳47深圳市珞珈投资咨询有限公司深圳48深圳市芙浪特证券投资顾问有限公司深圳49深圳市怀新企业投资顾问有限公司深圳50深圳市中证投资资讯有限公司深圳51深圳市新兰德证券投资咨询有限公司深圳52深圳市国诚投资咨询有限公司深圳53深圳市智多盈投资顾问有限公司深圳54陕西巨丰投资资讯有限责任公司陕西55重庆东金管理顾问有限公司重庆56上海凯石证券投资咨询有限公司上海57上海中广信息传播咨询有限公司上海58上海益邦投资咨询有限公司上海59上海新兰德证券投资咨询顾问有限公司上海60上海森洋投资咨询有限公司上海61上海亚商投资顾问有限公司上海62上海世基投资顾问有限公司上海63上海申银万国证券研究所有限公司上海64上海东方财富证券研究所有限公司上海65上海证券通投资资讯科技有限公司上海66上海金汇信息系统有限公司上海67上海荣正投资咨询有限公司上海68上海证联投资咨询服务有限责任公司上海69上海涌金理财顾问有限公司上海70上海证券之星综合研究有限公司上海71上海大智慧投资咨询有限公司上海72上海新资源证券咨询有限公司上海73上海益盟操盘手证券研究有限公上海74上海迈步投资管理有限公司上海75河北源达证券投资咨询有限公司河北76青岛市大摩投资咨询有限公司青岛77湖南金证投资咨询顾问有限公司湖南78广东博众证券投资咨询有限公司广东79广州越声理财咨询有限公司广东80广州市万隆证券咨询顾问有限公司广东81广东科德投资顾问有限公司广东82广州汇正财经顾问有限公司广东83深圳大德汇富咨询顾问有限公司广东84北京禧达丰证券投资顾问有限公司*北京85广东百灵信投资管理有限公司*广东86哈尔滨新思路投资咨询有限公司*黑龙江87哈尔滨大富证券投资顾问有限公司*黑龙江88备注：1.公司名称以证券投资咨询业务资格许可证登记名单为准。

证券公司排名一览表20222022年全球证券公司排名一览表：1.美国摩根大通（JPMorgan Chase & Co.）2.中国工商银行（ICBC）3.法国巴黎银行（BNP Paribas）4.美国美林银行（Merrill Lynch）5.德意志银行（Deutsche Bank）6.美国建东银行（Citigroup）7.渣打银行（HSBC）8.中国农业银行（ABC）9.日本三菱日联金融集团（Mitsubishi UFJ Financial Group）10.瑞信银行（Credit Suisse）11.美国丰业银行（Wells Fargo）12.英国汇丰银行（HSBC）13.韩国外换银行（Korea Exchange Bank）14.中国银行（BOC）15.瑞士信贷银行（UBS）16.美国兴业银行（Bank of America）17.日本东京三菱银行（Mitsubishi Tokyo Financial Group）18.台湾中华商业银行（Taiwan Business Bank）19.中国建设银行（CCB）20.俄罗斯信用联合银行（VTB）21.美国民生银行（Citizens Financial Group）22.德国达美乐银行（DZ Bank）23.台湾台灣金融控股（Taiwan Financial Holding）24.德国高盛公司（Goldman Sachs）25.加拿大德萨银行（TD Bank）26.美国第一联邦储蓄银行（First Federal Savings Bank）27.意大利联合信贷银行（UniCredit）28.西班牙 EON（Banco Bilbao Vizcaya Argentaria）29.韩国九大商业银行（Korea Commercial Bank）30.阿拉伯联合酋长国（Abu Dhabi Commercial Bank）31.首尔信贷银行（Seoul Credit Bank）32.挪威外国贸易银行（Norges Bank）33.纽约市民银行（New York Community Bank）34.加拿大皇家银行（Royal Bank of Canada）35.加拿大蒙特利尔银行（Bank of Montreal）36.新加坡河申集团（OVG International）37.美国新英格兰银行（Bank of New England）38.苏格兰皇家银行（Royal Bank of Scotland）39.一般銀行（General Bank）40.爱尔兰邮政储蓄银行（An Post Savings Bank）。

上市A股证券代码证券简称600000浦发银行600003ST东北高600004白云机场600005武钢股份600006东风汽车600007中国国贸600008首创股份600009上海机场600010包钢股份600011华能国际600012皖通高速600015华夏银行600016民生银行600017日照港600018上港集团600019宝钢股份600020中原高速600021上海电力600022济南钢铁600026中海发展600027华电国际600028中国石化600029南方航空600030中信证券600031三一重工600033福建高速600035楚天高速600036招商银行600037歌华有线600038哈飞股份600039四川路桥600048保利地产600050中国联通600051宁波联合600052浙江广厦600053中江地产600054黄山旅游600055万东医疗600056中国医药600058五矿发展600059古越龙山600060海信电器600061中纺投资600062双鹤药业600063皖维高新600064南京高科600066宇通客车600067冠城大通600068葛洲坝600069银鸽投资600070浙江富润600071凤凰光学600072中船股份600073上海梅林600074中达股份600075新疆天业600076*ST华光600077百科集团600078澄星股份600079人福科技600080ST金花600081东风科技600082海泰发展600083ST博信600084ST中葡600085同仁堂600086东方金钰600087长航油运600088中视传媒600089特变电工600090啤酒花600091明天科技600093禾嘉股份600095哈高科600096云天化600097开创国际600098广州控股600099林海股份600100同方股份600101明星电力600102莱钢股份600103青山纸业600104上海汽车600105永鼎股份600106重庆路桥600107美尔雅600108亚盛集团600109国金证券600110中科英华600111包钢稀土600112长征电气600113浙江东日600114东睦股份600115ST东航600116三峡水利600117西宁特钢600118中国卫星600119长江投资600120浙江东方600121郑州煤电600122宏图高科600123兰花科创600125铁龙物流600126杭钢股份600127金健米业600128弘业股份600129太极集团600130*ST波导600131岷江水电600132重庆啤酒600133东湖高新600135乐凯胶片600136道博股份600137浪莎股份600138中青旅600139西部资源600141兴发集团600143金发科技600145四维控股600146大元股份600148长春一东600149*ST建通600150中国船舶600151航天机电600152维科精华600153建发股份600155*ST宝硕600156华升股份600157鲁润股份600158中体产业—600159大龙地产600160巨化股份600161天坛生物600162香江控股600163福建南纸600165宁夏恒力600166福田汽车600167联美控股600168武汉控股600169太原重工600170上海建工600171上海贝岭600172黄河旋风600173卧龙地产600175美都控股600176中国玻纤600177雅戈尔600178东安动力600179黑化股份600180*ST九发600182S佳通600183生益科技600184新华光600185*ST海星600186莲花味精600187ST国中600188兖州煤业600189吉林森工600190锦州港600191华资实业600192长城电工600193创兴置业600195中牧股份600196复星医药600197伊力特600198大唐电信600199金种子酒600200江苏吴中600201金宇集团600202哈空调600203福日电子600206有研硅股600207ST安彩600208新湖中宝600209罗顿发展600210紫江企业600211西藏药业600212江泉实业600213亚星客车600215长春经开600216浙江医药600217*ST秦岭600218全柴动力600219南山铝业600220江苏阳光600221海南航空600222太龙药业600223ST鲁置业600225ST松江600226升华拜克600227赤天化600228昌九生化600229青岛碱业600230沧州大化600231凌钢股份600232金鹰股份600233大杨创世600234*ST天龙600235民丰特纸600236桂冠电力600237铜峰电子600238海南椰岛600239云南城投600240华业地产600241时代万恒600242ST华龙600243青海华鼎600246万通地产600247成城股份600248延长化建600249两面针600250南纺股份600251冠农股份600252中恒集团600253*ST天方600255鑫科材料600256广汇股份600257大湖股份600258首旅股份600259ST有色600260凯乐科技600261浙江阳光600262北方股份600263路桥建设600265景谷林业600266北京城建600267海正药业600268国电南自600269赣粤高速600270外运发展600271航天信息600272开开实业600273华芳纺织600275ST昌鱼600276恒瑞医药600277亿利能源600278东方创业600279重庆港九600280南京中商600281太化股份600282南钢股份600283钱江水利600284浦东建设600285羚锐制药600287江苏舜天600288大恒科技600289亿阳信通600290华仪电气600291西水股份600292九龙电力600293三峡新材600295鄂尔多斯600297美罗药业600298安琪酵母600299蓝星新材600300维维股份600301南化股份600302标准股份600303曙光股份600305恒顺醋业600306商业城600307酒钢宏兴—600308华泰股份600309烟台万华600310桂东电力600311荣华实业600312平高电气600313*ST中农600315上海家化600316洪都航空600317营口港600318巢东股份600319亚星化学600320振华重工600321国栋建设600322天房发展600323南海发展600325华发股份600326西藏天路600327大厦股份600328兰太实业600329中新药业600330天通股份600331宏达股份600332广州药业600333长春燃气600335鼎盛天工600336澳柯玛600337美克股份600338ST珠峰600339天利高新600340*ST国祥600343航天动力600345长江通信600346大橡塑600348国阳新能600350山东高速600351亚宝药业600352浙江龙盛600353旭光股份600354敦煌种业600355精伦电子600356恒丰纸业600358国旅联合600359新农开发600360华微电子600361华联综超600362江西铜业600363联创光电600365通葡股份600366宁波韵升600367红星发展600368五洲交通600369西南证券600370三房巷600371万向德农600373鑫新股份600375星马汽车600376首开股份600377宁沪高速600378天科股份600379宝光股份600380健康元600381ST贤成600382广东明珠600383金地集团600385ST金泰600386北巴传媒600387海越股份600388龙净环保600389江山股份600390金瑞科技600391成发科技600392太工天成600393东华实业600395盘江股份600396金山股份600397安源股份600398凯诺科技600399抚顺特钢600400红豆股份600403欣网视讯600405动力源600406国电南瑞600408安泰集团600409三友化工600410华胜天成600415小商品城600416湘电股份600418江淮汽车600419ST天宏600420现代制药600421*ST国药600422昆明制药600423柳化股份600425青松建化600426华鲁恒升600428中远航运600429三元股份600432吉恩镍业600433冠豪高新600435中兵光电600436片仔癀600438通威股份600439瑞贝卡600444国通管业600446金证股份600448华纺股份600449赛马实业600452涪陵电力600455交大博通600456宝钛股份600458时代新材600459贵研铂业600460士兰微600461洪城水业600462ST石岘600463空港股份600466迪康药业600467好当家600468百利电气600469风神股份600470六国化工600475华光股份600476湘邮科技600477杭萧钢构600478科力远600479千金药业600480凌云股份600481双良股份600482风帆股份600483福建南纺600485中创信测600486扬农化工—600487亨通光电600488天药股份600489中金黄金600490中科合臣600491龙元建设600493凤竹纺织600495晋西车轴600496精工钢构600497驰宏锌锗600498烽火通信600499科达机电600500中化国际600501航天晨光600502安徽水利600503华丽家族600505西昌电力600506*ST香梨600507方大特钢600508上海能源600509天富热电600510黑牡丹600511国药股份600512腾达建设600513联环药业600515ST筑信600516方大炭素600517置信电气600518康美药业600519贵州茅台600520三佳科技600521华海药业600522中天科技600523贵航股份600525长园集团600526菲达环保600527江南高纤600528中铁二局600529山东药玻600530交大昂立600531豫光金铅600532华阳科技600533栖霞建设600535天士力600536中国软件600537海通集团600538北海国发600539狮头股份600540新赛股份600543莫高股份600545新疆城建600546山煤国际600547山东黄金600548深高速600549厦门钨业600550天威保变600551时代出版600552方兴科技600553太行水泥600555九龙山600557康缘药业600558大西洋600559老白干酒600560金自天正600561江西长运600562高淳陶瓷600563法拉电子600565迪马股份600566洪城股份600567山鹰纸业600568中珠控股600569安阳钢铁600570恒生电子600571信雅达600572康恩贝600573惠泉啤酒600575芜湖港600576万好万家600577精达股份600578京能热电600579ST黄海600580卧龙电气600581八一钢铁600582天地科技600583海油工程600584长电科技600585海螺水泥600586金晶科技600587新华医疗600588用友软件600589广东榕泰600590泰豪科技600591*ST上航600592龙溪股份600593大连圣亚600594益佰制药600595中孚实业600596新安股份600597光明乳业600598北大荒600599熊猫烟花600600青岛啤酒600601方正科技600602广电电子600603ST兴业600604ST二纺600605汇通能源600606金丰投资600607上实医药600608ST沪科600609金杯汽车600610SST中纺600611大众交通600612老凤祥600613永生投资600614鼎立股份600615丰华股份600616金枫酒业600617ST联华600618氯碱化工600619海立股份600620天宸股份600621上海金陵600622嘉宝集团600623双钱股份600624复旦复华600626申达股份600628新世界600629棱光实业600630龙头股份600631百联股份600633*ST白猫600634海鸟发展—600635大众公用600636三爱富600637广电信息600638新黄浦600639浦东金桥600640中卫国脉600641万业企业600642申能股份600643爱建股份600644乐山电力600645ST中源600647同达创业600648外高桥600649城投控股600650锦江投资600651飞乐音响600652爱使股份600653申华控股600654飞乐股份600655豫园商城600656ST方源600657信达地产600658兆维科技600660福耀玻璃600661新南洋600662强生控股600663陆家嘴600664哈药股份600665天地源600666西南药业600667太极实业600668尖峰集团600671天目药业600673东阳光铝600674川投能源600675中华企业600676交运股份600677航天通信600678ST金顶600679金山开发600680上海普天600682南京新百600683京投银泰600684珠江实业600685广船国际600686金龙汽车600687刚泰控股600688S上石化600689上海三毛600690青岛海尔600691ST东碳600692亚通股份600693东百集团600694大商股份600695大江股份600696多伦股份600697欧亚集团600698ST轻骑600699ST得亨600701*ST工新600702沱牌曲酒600703三安光电600704中大股份600706ST长信600707彩虹股份600708海博股份600710常林股份600711ST雄震600712南宁百货600713南京医药600714ST金瑞600715ST松辽600716ST耀华600717天津港600718东软集团600719大连热电600720祁连山600721ST百花600722ST金化600723西单商场600724宁波富达600725云维股份600726华电能源600727*ST鲁北600728S*ST新太600729重庆百货600730中国高科600731湖南海利600732上海新梅600733S前锋600734实达集团600735新华锦600736苏州高新600737中粮屯河600738兰州民百600739辽宁成大600740山西焦化600741华域汽车600742一汽富维600743华远地产600744华银电力600745中茵股份600746江苏索普600747大连控股600748上实发展600749西藏旅游600750江中药业600751SST天海600753东方银星600754锦江股份600755厦门国贸600756浪潮软件600757ST源发600758红阳能源600759正和股份600760东安黑豹600761安徽合力600763通策医疗600764中电广通600765中航重机600766园城股份600767运盛实业600768宁波富邦600769祥龙电业600770综艺股份600771ST东盛600773*ST雅砻600774汉商集团600775南京熊猫600776东方通信600777新潮实业600778友好集团—600779水井坊600780通宝能源600781上海辅仁600782新钢股份600783鲁信高新600784鲁银投资600785新华百货600787中储股份600789鲁抗医药600790轻纺城600791京能置业600792ST马龙600793ST宜纸600794保税科技600795国电电力600796钱江生化600797浙大网新600798宁波海运600800ST磁卡600801华新水泥600802福建水泥600803威远生化600804鹏博士600805悦达投资600806昆明机床600807天业股份600808马钢股份600809山西汾酒600810神马实业600811东方集团600812华北制药600814杭州解百600815厦工股份600816安信信托600817*ST宏盛600818中路股份600819耀皮玻璃600820隧道股份600821津劝业600822上海物贸600823世茂股份600824益民商业600825新华传媒600826兰生股份600827友谊股份600828成商集团600829三精制药600830香溢融通600831广电网络600832东方明珠600833第一医药600834申通地铁600835上海机电600836界龙实业600837海通证券600838上海九百600839四川长虹600841上柴股份600842中西药业600843上工申贝600844丹化科技600845宝信软件600846同济科技600847ST渝万里600848自仪股份600849上海医药600850华东电脑600851海欣股份600853龙建股份600854ST春兰600855航天长峰600856长百集团600857工大首创600858银座股份600859王府井600860北人股份600861北京城乡600862南通科技600863内蒙华电600864哈投股份600865百大集团600866星湖科技600867通化东宝600868ST梅雁600869三普药业600871S仪化600872中炬高新600873五洲明珠600874创业环保600875东方电气600876ST洛玻600877中国嘉陵600879航天电子600880博瑞传播600881亚泰集团600882大成股份600883博闻科技600884杉杉股份600885力诺太阳600886国投电力600887*ST伊利600888新疆众和600889南京化纤600890*ST中房600891SST秋林600892ST湖科600893航空动力600894广钢股份600895张江高科600896中海海盛600897厦门空港600898*ST三联600900长江电力600960滨州活塞600961株冶集团600962国投中鲁600963岳阳纸业600965福成五丰600966博汇纸业600967北方创业600969郴电国际600970中材国际600971恒源煤电600973宝胜股份600975新五丰600976武汉健民600978宜华木业600979广安爱众600980北矿磁材600981江苏开元600982宁波热电600983合肥三洋—600984ST建机600985雷鸣科化600986科达股份600987航民股份600988ST宝龙600990四创电子600991广汽长丰600992贵绳股份600993马应龙600995文山电力600997开滦股份600999招商证券601001大同煤业601002晋亿实业601003柳钢股份601005重庆钢铁601006大秦铁路601007金陵饭店601008连云港601009南京银行601088中国神华601099太平洋601107四川成渝601111中国国航601117中国化学601139深圳燃气601166兴业银行601168西部矿业601169北京银行601186中国铁建601299中国北车601318中国平安601328交通银行601333广深铁路601390中国中铁601398工商银行601588北辰实业601600中国铝业601601中国太保601618中国中冶601628中国人寿601666平煤股份601668中国建筑601699潞安环能601727上海电气601766中国南车601788光大证券601808中海油服601857中国石油601866中海集运601872招商轮船601888中国国旅601898中煤能源601899紫金矿业601918国投新集601919中国远洋601939建设银行601958金钼股份601988中国银行601989中国重工601991大唐发电601998中信银行601999出版传媒。

中国证券监督管理委员会公告〔2017〕11号——关于修改《证券公司分类监管规定》的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.07.06•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2017〕11号•【施行日期】2017.07.06•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2017〕11号现公布《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》，自公布之日起施行。

中国证监会2017年7月6日关于修改《证券公司分类监管规定》的决定现决定对《证券公司分类监管规定》（证监会公告〔2010〕17号）作如下修改：一、将第五条第一款中“动态风险监控”修改为“全面风险管理”。

将第五条第一款第（一）项修改为：“资本充足。

主要反映证券公司净资本以及以净资本和流动性为核心的风险控制指标情况，体现其资本实力及流动性状况。

”将第五条第一款第（三）项修改为：“全面风险管理。

主要反映证券公司识别、计量、监测、预警、报告、防范及处理各类风险的情况，体现其流动性风险、市场风险、信用风险、声誉风险管理能力。

”将第五条第一款第（五）项修改为：“客户管理与权益保护。

主要反映证券公司客户资产安全性、客户服务及客户管理水平，体现其操作风险管理能力。

”二、将第六条中“承销与保荐业务”修改为“投行业务”，将“成本管理能力”修改为“综合实力”。

三、将第七条中“证券行业自律组织纪律处分的情况进行评价”修改为“证券期货行业自律组织纪律处分、自律监管措施的情况进行评价”。

四、增加一项，作为第九条第一款第（一）项：“公司被采取出具警示函，责令公开说明，责令参加培训，责令定期报告的，每次扣0.5分；”将原第九条第一款第（一）项改为第（二）项，修改为：“公司被采取出具警示函并在辖区内通报，责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣1分。

”将原第九条第一款第（二）项改为第（三）项，修改为：“公司被采取责令处分有关人员，或者董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被监管谈话的，每次扣1.5分。

上市A股证券代码证券简称600000浦发银行600003ST东北高600004白云机场600005武钢股份600006东风汽车600007中国国贸600008首创股份600009上海机场600010包钢股份600011华能国际600012皖通高速600015华夏银行600016民生银行600017日照港600018上港集团600019宝钢股份600020中原高速600021上海电力600022济南钢铁600026中海发展600027华电国际600028中国石化600029南方航空600030中信证券600031三一重工600033福建高速600035楚天高速600036招商银行600037歌华有线600038哈飞股份600039四川路桥600048保利地产600050中国联通600051宁波联合600052浙江广厦600053中江地产600054黄山旅游600055万东医疗600056中国医药600058五矿发展600059古越龙山600060海信电器600061中纺投资600062双鹤药业600063皖维高新600064南京高科600066宇通客车600067冠城大通600068葛洲坝600069银鸽投资600070浙江富润600071凤凰光学600072中船股份600073上海梅林600074中达股份600075新疆天业600076*ST华光600077百科集团600078澄星股份600079人福科技600080ST金花600081东风科技600082海泰发展600083ST博信600084ST中葡600085同仁堂600086东方金钰600087长航油运600088中视传媒600089特变电工600090啤酒花600091明天科技600093禾嘉股份600095哈高科600096云天化600097开创国际600098广州控股600099林海股份600100同方股份600101明星电力600102莱钢股份600103青山纸业600104上海汽车600105永鼎股份600106重庆路桥600107美尔雅600108亚盛集团600109国金证券600110中科英华600111包钢稀土600112长征电气600113浙江东日600114东睦股份600115ST东航600116三峡水利600117西宁特钢600118中国卫星600119长江投资600120浙江东方600121郑州煤电600122宏图高科600123兰花科创600125铁龙物流600126杭钢股份600127金健米业600128弘业股份600129太极集团600130*ST波导600131岷江水电600132重庆啤酒600133东湖高新600135乐凯胶片600136道博股份600137浪莎股份600138中青旅600139西部资源600141兴发集团600143金发科技600145四维控股600146大元股份600148长春一东600149*ST建通600150中国船舶600151航天机电600152维科精华600153建发股份600155*ST宝硕600156华升股份600157鲁润股份600158中体产业600159大龙地产600160巨化股份600161天坛生物600162香江控股600163福建南纸600165宁夏恒力600166福田汽车600167联美控股600168武汉控股600169太原重工600170上海建工600171上海贝岭600172黄河旋风600173卧龙地产600175美都控股600176中国玻纤600177雅戈尔600178东安动力600179黑化股份600180*ST九发600182S佳通600183生益科技600184新华光600185*ST海星600186莲花味精600187ST国中600188兖州煤业600189吉林森工600190锦州港600191华资实业600192长城电工600193创兴置业600195中牧股份600196复星医药600197伊力特600198大唐电信600199金种子酒600200江苏吴中600201金宇集团600202哈空调600203福日电子600206有研硅股600207ST安彩600208新湖中宝600209罗顿发展600210紫江企业600211西藏药业600212江泉实业600213亚星客车600215长春经开600216浙江医药600217*ST秦岭600218全柴动力600219南山铝业600220江苏阳光600221海南航空600222太龙药业600223ST鲁置业600225ST松江600226升华拜克600227赤天化600228昌九生化600229青岛碱业600230沧州大化600231凌钢股份600232金鹰股份600233大杨创世600234*ST天龙600235民丰特纸600236桂冠电力600237铜峰电子600238海南椰岛600239云南城投600240华业地产600241时代万恒600242ST华龙600243青海华鼎600246万通地产600247成城股份600248延长化建600249两面针600250南纺股份600251冠农股份600252中恒集团600253*ST天方600255鑫科材料600256广汇股份600257大湖股份600258首旅股份600259ST有色600260凯乐科技600261浙江阳光600262北方股份600263路桥建设600265景谷林业600266北京城建600267海正药业600268国电南自600269赣粤高速600270外运发展600271航天信息600272开开实业600273华芳纺织600275ST昌鱼600276恒瑞医药600277亿利能源600278东方创业600279重庆港九600280南京中商600281太化股份600282南钢股份600283钱江水利600284浦东建设600285羚锐制药600287江苏舜天600288大恒科技600289亿阳信通600290华仪电气600291西水股份600292九龙电力600293三峡新材600295鄂尔多斯600297美罗药业600298安琪酵母600299蓝星新材600300维维股份600301南化股份600302标准股份600303曙光股份600305恒顺醋业600306商业城600307酒钢宏兴600308华泰股份600309烟台万华600310桂东电力600311荣华实业600312平高电气600313*ST中农600315上海家化600316洪都航空600317营口港600318巢东股份600319亚星化学600320振华重工600321国栋建设600322天房发展600323南海发展600325华发股份600326西藏天路600327大厦股份600328兰太实业600329中新药业600330天通股份600331宏达股份600332广州药业600333长春燃气600335鼎盛天工600336澳柯玛600337美克股份600338ST珠峰600339天利高新600340*ST国祥600343航天动力600345长江通信600346大橡塑600348国阳新能600350山东高速600351亚宝药业600352浙江龙盛600353旭光股份600354敦煌种业600355精伦电子600356恒丰纸业600358国旅联合600359新农开发600360华微电子600361华联综超600362江西铜业600363联创光电600365通葡股份600366宁波韵升600367红星发展600368五洲交通600369西南证券600370三房巷600371万向德农600373鑫新股份600375星马汽车600376首开股份600377宁沪高速600378天科股份600379宝光股份600380健康元600381ST贤成600382广东明珠600383金地集团600385ST金泰600386北巴传媒600387海越股份600388龙净环保600389江山股份600390金瑞科技600391成发科技600392太工天成600393东华实业600395盘江股份600396金山股份600397安源股份600398凯诺科技600399抚顺特钢600400红豆股份600403欣网视讯600405动力源600406国电南瑞600408安泰集团600409三友化工600410华胜天成600415小商品城600416湘电股份600418江淮汽车600419ST天宏600420现代制药600421*ST国药600422昆明制药600423柳化股份600425青松建化600426华鲁恒升600428中远航运600429三元股份600432吉恩镍业600433冠豪高新600435中兵光电600436片仔癀600438通威股份600439瑞贝卡600444国通管业600446金证股份600448华纺股份600449赛马实业600452涪陵电力600455交大博通600456宝钛股份600458时代新材600459贵研铂业600460士兰微600461洪城水业600462ST石岘600463空港股份600466迪康药业600467好当家600468百利电气600469风神股份600470六国化工600475华光股份600476湘邮科技600477杭萧钢构600478科力远600479千金药业600480凌云股份600481双良股份600482风帆股份600483福建南纺600485中创信测600486扬农化工600487亨通光电600488天药股份600489中金黄金600490中科合臣600491龙元建设600493凤竹纺织600495晋西车轴600496精工钢构600497驰宏锌锗600498烽火通信600499科达机电600500中化国际600501航天晨光600502安徽水利600503华丽家族600505西昌电力600506*ST香梨600507方大特钢600508上海能源600509天富热电600510黑牡丹600511国药股份600512腾达建设600513联环药业600515ST筑信600516方大炭素600517置信电气600518康美药业600519贵州茅台600520三佳科技600521华海药业600522中天科技600523贵航股份600525长园集团600526菲达环保600527江南高纤600528中铁二局600529山东药玻600530交大昂立600531豫光金铅600532华阳科技600533栖霞建设600535天士力600536中国软件600537海通集团600538北海国发600539狮头股份600540新赛股份600543莫高股份600545新疆城建600546山煤国际600547山东黄金600548深高速600549厦门钨业600550天威保变600551时代出版600552方兴科技600553太行水泥600555九龙山600557康缘药业600558大西洋600559老白干酒600560金自天正600561江西长运600562高淳陶瓷600563法拉电子600565迪马股份600566洪城股份600567山鹰纸业600568中珠控股600569安阳钢铁600570恒生电子600571信雅达600572康恩贝600573惠泉啤酒600575芜湖港600576万好万家600577精达股份600578京能热电600579ST黄海600580卧龙电气600581八一钢铁600582天地科技600583海油工程600584长电科技600585海螺水泥600586金晶科技600587新华医疗600588用友软件600589广东榕泰600590泰豪科技600591*ST上航600592龙溪股份600593大连圣亚600594益佰制药600595中孚实业600596新安股份600597光明乳业600598北大荒600599熊猫烟花600600青岛啤酒600601方正科技600602广电电子600603ST兴业600604ST二纺600605汇通能源600606金丰投资600607上实医药600608ST沪科600609金杯汽车600610SST中纺600611大众交通600612老凤祥600613永生投资600614鼎立股份600615丰华股份600616金枫酒业600617ST联华600618氯碱化工600619海立股份600620天宸股份600621上海金陵600622嘉宝集团600623双钱股份600624复旦复华600626申达股份600628新世界600629棱光实业600630龙头股份600631百联股份600633*ST白猫600634海鸟发展600635大众公用600636三爱富600637广电信息600638新黄浦600639浦东金桥600640中卫国脉600641万业企业600642申能股份600643爱建股份600644乐山电力600645ST中源600647同达创业600648外高桥600649城投控股600650锦江投资600651飞乐音响600652爱使股份600653申华控股600654飞乐股份600655豫园商城600656ST方源600657信达地产600658兆维科技600660福耀玻璃600661新南洋600662强生控股600663陆家嘴600664哈药股份600665天地源600666西南药业600667太极实业600668尖峰集团600671天目药业600673东阳光铝600674川投能源600675中华企业600676交运股份600677航天通信600678ST金顶600679金山开发600680上海普天600682南京新百600683京投银泰600684珠江实业600685广船国际600686金龙汽车600687刚泰控股600688S上石化600689上海三毛600690青岛海尔600691ST东碳600692亚通股份600693东百集团600694大商股份600695大江股份600696多伦股份600697欧亚集团600698ST轻骑600699ST得亨600701*ST工新600702沱牌曲酒600703三安光电600704中大股份600706ST长信600707彩虹股份600708海博股份600710常林股份600711ST雄震600712南宁百货600713南京医药600714ST金瑞600715ST松辽600716ST耀华600717天津港600718东软集团600719大连热电600720祁连山600721ST百花600722ST金化600723西单商场600724宁波富达600725云维股份600726华电能源600727*ST鲁北600728S*ST新太600729重庆百货600730中国高科600731湖南海利600732上海新梅600733S前锋600734实达集团600735新华锦600736苏州高新600737中粮屯河600738兰州民百600739辽宁成大600740山西焦化600741华域汽车600742一汽富维600743华远地产600744华银电力600745中茵股份600746江苏索普600747大连控股600748上实发展600749西藏旅游600750江中药业600751SST天海600753东方银星600754锦江股份600755厦门国贸600756浪潮软件600757ST源发600758红阳能源600759正和股份600760东安黑豹600761安徽合力600763通策医疗600764中电广通600765中航重机600766园城股份600767运盛实业600768宁波富邦600769祥龙电业600770综艺股份600771ST东盛600773*ST雅砻600774汉商集团600775南京熊猫600776东方通信600777新潮实业600778友好集团600779水井坊600780通宝能源600781上海辅仁600782新钢股份600783鲁信高新600784鲁银投资600785新华百货600787中储股份600789鲁抗医药600790轻纺城600791京能置业600792ST马龙600793ST宜纸600794保税科技600795国电电力600796钱江生化600797浙大网新600798宁波海运600800ST磁卡600801华新水泥600802福建水泥600803威远生化600804鹏博士600805悦达投资600806昆明机床600807天业股份600808马钢股份600809山西汾酒600810神马实业600811东方集团600812华北制药600814杭州解百600815厦工股份600816安信信托600817*ST宏盛600818中路股份600819耀皮玻璃600820隧道股份600821津劝业600822上海物贸600823世茂股份600824益民商业600825新华传媒600826兰生股份600827友谊股份600828成商集团600829三精制药600830香溢融通600831广电网络600832东方明珠600833第一医药600834申通地铁600835上海机电600836界龙实业600837海通证券600838上海九百600839四川长虹600841上柴股份600842中西药业600843上工申贝600844丹化科技600845宝信软件600846同济科技600847ST渝万里600848自仪股份600849上海医药600850华东电脑600851海欣股份600853龙建股份600854ST春兰600855航天长峰600856长百集团600857工大首创600858银座股份600859王府井600860北人股份600861北京城乡600862南通科技600863内蒙华电600864哈投股份600865百大集团600866星湖科技600867通化东宝600868ST梅雁600869三普药业600871S仪化600872中炬高新600873五洲明珠600874创业环保600875东方电气600876ST洛玻600877中国嘉陵600879航天电子600880博瑞传播600881亚泰集团600882大成股份600883博闻科技600884杉杉股份600885力诺太阳600886国投电力600887*ST伊利600888新疆众和600889南京化纤600890*ST中房600891SST秋林600892ST湖科600893航空动力600894广钢股份600895张江高科600896中海海盛600897厦门空港600898*ST三联600900长江电力600960滨州活塞600961株冶集团600962国投中鲁600963岳阳纸业600965福成五丰600966博汇纸业600967北方创业600969郴电国际600970中材国际600971恒源煤电600973宝胜股份600975新五丰600976武汉健民600978宜华木业600979广安爱众600980北矿磁材600981江苏开元600982宁波热电600983合肥三洋600984ST建机600985雷鸣科化600986科达股份600987航民股份600988ST宝龙600990四创电子600991广汽长丰600992贵绳股份600993马应龙600995文山电力600997开滦股份600999招商证券601001大同煤业601002晋亿实业601003柳钢股份601005重庆钢铁601006大秦铁路601007金陵饭店601008连云港601009南京银行601088中国神华601099太平洋601107四川成渝601111中国国航601117中国化学601139深圳燃气601166兴业银行601168西部矿业601169北京银行601186中国铁建601299中国北车601318中国平安601328交通银行601333广深铁路601390中国中铁601398工商银行601588北辰实业601600中国铝业601601中国太保601618中国中冶601628中国人寿601666平煤股份601668中国建筑601699潞安环能601727上海电气601766中国南车601788光大证券601808中海油服601857中国石油601866中海集运601872招商轮船601888中国国旅601898中煤能源601899紫金矿业601918国投新集601919中国远洋601939建设银行601958金钼股份601988中国银行601989中国重工601991大唐发电601998中信银行601999出版传媒。

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识综合提升训练试卷包含答案单选题（共20题）1. 基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期。

募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

A.12个小时B.18个小时C.24个小时D.36个小时【答案】 C2. 证券公司从事资产管理业务，以下说法正确的是（）。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 A3. 国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A4. 我国金融监管体制经历了一系列的变革，形成了“一委一行两会”的金融监管体制，我国金融监管进人“一委一行两会”阶段的时间是（）。

A.2008年B.2009年C.2012年D.2017年【答案】 D5. 上市公司募集资金运用的数额和使用应当符合（）规定。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 B6. 关于金融衍生工具的产生与发展正确的有（）A.③④B.①②③④C.①②③D.①②④【答案】 B7. 关键风险指标一般包括（）。

A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③④⑤⑥【答案】 D8. 常见的间接融资方式有（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A9. 影响我国金融市场运行的主要因素有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B10. 2015年1月，（）发布了《证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）》。

A.中国人民银行B.中国证监会C.中国银监会D.中国证券业协会【答案】 D11. 下列关于债券与股票的说法中，错误的是（）。

A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票都说无期证券C.债券通常有规定的票面利率，而股票的股息红利不固定D.债券和股票的收益率是互相影响的【答案】 B12. 多层次资本市场的意义包括（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D13. 关于个人投资者开通科创板股票交易权限的符合条件，说法正确的是（）。