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内部控制评估报告尊敬的各位领导：根据公司内部控制相关规定要求，经过对我司内部控制体系进行全面评估和审查，特向各位领导提交本次内部控制评估报告。
本报告旨在客观、全面地评估我司内部控制的有效性，并提出改进意见，进一步优化内部控制体系，提高公司运营管理水平和风险防控能力。
一、引言内部控制是指公司在实施经营活动过程中，为达到公司目标而建立、运行和维护的一系列管理手段和方法。
它涵盖了风险管理、内部审计、监督和监测等方面，对于确保公司财务报告的准确性和完整性、规范经营行为、防范风险、提高经营效率至关重要。
二、内部控制评估结果1. 内部控制制度我司内部控制制度较为完善，明确规定了各个岗位的责任、权限和流程，并建立了相应的制度档案。
经核查，内控制度的落实程度较高，员工对于各项制度的了解和遵守情况良好。
2. 风险管理我司风险管理工作开展较为规范，并根据公司具体情况建立了一套风险识别、评估和防控机制。
然而，在风险防控方面仍存在一定不足，应进一步加强风险意识教育和培训，提高员工风险防控意识。
3. 资产管理我司资产管理相对规范，建立了资产盘点和管理制度，并进行了定期盘点和清查。
但在实际操作中发现资产登记手续不够完善，应加强资产管理制度的执行力度，确保资产登记和核实的准确性和及时性。
4. 内部审计我司内部审计工作有序进行，建立了独立的内审团队，并按照年度计划定期开展内审工作。
但在内审报告的落实和整改方面存在一定问题，应进一步强化内审结果的跟踪和督促，确保问题的整改和解决。
5. 信息技术安全我司重视信息技术安全保护工作，建立了信息技术管理制度，并配备了相应的安全设施和技术措施。
然而，信息系统安全管理仍面临不可忽视的风险，应持续加强信息安全意识教育和技术保障力量，以预防和应对信息安全风险。
三、改进意见基于对我司内部控制体系的评估和分析，我们提出以下改进意见，供各位领导参考：1. 加强风险防控教育和培训，提高员工风险防控意识。
福建福晶科技股份有限公司独立董事二〇〇九年度述职报告各位股东：作为福建福晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2009年度本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》及《公司章程》等法律法规的相关规定，充分发挥独立董事的作用，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。
现将2009年度我履行独立董事职责情况述职如下：一、出席会议情况2009年度，公司以现场或通讯表决方式召开了5次董事会，本人积极参加公司董事会，对各次董事会审议的相关议案均投了赞成票，出席会议情况如下：本年度应参加董 事会次数亲自参加次数委托参加次数缺席次数是否连续两次未亲自参加5 4 1 0 否二、发表独立意见的情况（一）2009年3月26日，就第一届董事会第二十三次会议审议的相关事项发表独立意见1、对公司关联方资金占用和对外担保的专项说明和独立意见根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120 号）等的规定和要求，对公司关联方占用公司资金情况和对外担保情况进行了认真的核查，现发表如下独立意见： （1）2008年度，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况，也不存在以前期间发生延续至报告期的控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况。
（2）2008年度，公司无任何形式的对外担保，也无以前期间发生但延续到报告期的对外担保事项。
2、对公司《高管薪酬管理办法》的独立意见公司制订的《高管年薪管理办法》符合公司实际情况，能充分调动公司董事及高级管理人员的积极性，有利于为公司创造良好的经营业绩，我们同意上述考核办法，报告期内，高管年薪公正、合理。
2023 年度公司内控(内部控制)评价报告内部掌握内控评价0 2023 年度公司内控( ( 内部掌握) ) 评价报告2023 年 XX 月建立健全并有效实施内部掌握是公司的责任。
本公司主要负责人保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、精确性和完整性担当责任。
本公司内部掌握设有检查监视机制，对内部掌握进展定期或不定期的检查监视，内控缺陷一经识别，本公司将实行相应整改措施。
现对本公司内部掌握评价工作总结如下。
一、内部掌握建立状况公司已成立了根底治理标准委员会，负责组织、协调公司治理标准的编制修订、审核、批准和公布。
2023 年根据“版面净、规律清、全掩盖、可执行”的标准，形成了综合治理、经营治理、人力资源治理、党群纪检治理、安全治理、生产治理 6 个分册，共 337 项治理制度（标准），实现了对公司重要业务、事项和高风险领域的全掩盖。
二、专项内部掌握评价工作状况2023 年以来公司开展了两项关于内部掌握方面的工作。
一是。
依据提出问题，修订了。
二是公司开展的内控专项审计。
三、年度内部掌握评价工作总体状况根据文件要求，公司高度重视本次内部掌握评价工作，公司负责人牵头主抓，公司审计部详细负责组织评价工作，制定工作方案，下发工作通知，进展细化分工。
公司各部门对比风险描述，填列了实际掌握措施、剩余风险等级、治理制度名称、掌握证据、掌握方式等内容，形成了具体的内部掌握自评工作底稿。
四、年度内部掌握评价范围和内容（一）纳入评价范围的单位公司，属于行业，公司个部门业务事项全部纳入内控体系。
（二）纳入评价范围的业务和事项本次内控评价，对公司的内部掌握环境、重要的经营活动，资金活动、选购业务、资产治理、销售业务、财务报告、全面预算、合同治理及内部信息与沟通等方面进展了检查。
本公司在以下事项进展披露。
1. 组织架构公司设置 12 个部室，分别为 2. 进展战略 3. 人力资源治理4.社会责任5.企业文化6.资金活动7.选购业务8.资产治理9.销售业务10.讨论与开发11.工程工程治理12.担保业务13.业务外包14.财务报告15.全面预算16.合同治理17.内部信息传递18.信息系统治理19.“三重一大”决策治理20.生产治理上述业务和事项的内部掌握涵盖了公司经营治理的主要方面，不存在重大遗漏。
云南锡业股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
云南锡业股份有限公司董事会2009年度内部控制有效性的自我评价报告2009年，公司在大力实施低成本战略，努力克服金融危机所带来影响的同时，按《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司内部控制指引》等相关法律法规和公司规章制度的要求，结合公司优化重构高效有序的业务流、资金流、物流、信息流、价值链的“四流一链”管理体系工作和“上市公司治理专项活动”的自查及整改情况，建立健全了一系列内部控制管理制度，有效防范了经营决策风险及管理风险，确保了公司规范运作，稳健经营。
现对公司2009年度内部控制有效性进行自我评价：一、公司内部控制的组织架构1.公司现设有股东大会、董事会、监事会，董事会下设审计委员会、提名委员、绩效薪酬委员会、战略与投资委员会等四个专业委员会。
股东大会是公司的权力机构。
董事会是公司的决策机构，对公司内部控制制度的建立、健全、有效实施及检查监督负责；定期对公司内部控制情况进行全面检查和效果评估并履行公告义务。
审计委员会审核公司内部控制制度及其执行情况；监督检查公司的内部审计制度及其实施。
监事会是本公司的监督机构,负责对公司董事、高级管理人员的行为及公司财务进行监督。
公司总经理在董事会的领导下, 组织实施董事会决议，全面负责公司的日常经营管理活动,对董事会负责。
2.公司遵循制衡性原则，结合业务特点和实际情况设立职能管理部门。
报告期内，职能管理部门由2008年度的14个变更为13个，主要是撤销原料部，设立原料分公司。
通过重新配置原料分公司，使整个原料采购工作更能适应公司的资源发展战略。
各部门都制定有各自的部门职能和岗位职责，明确各自的权利与责任，做到职责分明、相互制约、相互监督，确保了公司生产经营活动的有序健康运行,保障了控制目标的实现。
航天科技控股集团股份有限公司监事会对 《公司 2009年度内部控制的自我评价报告》的意见
公司监事会对公司内部控制自我评价发表如下意见：公司的内部控制制度符合中国证监会、深圳证券交易所的有关规定及公司自身的实际情况，遵循了内部控制的基本原则，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整；内部控制组织机构完整，部门及人员配备到位，能够保证公司内部控制重点活动的执行及充分有效的监督。
因此，监事会认为，公司内部控制自我评价全面，真实、准确地反映了公司内部控制的实际情况。
航天科技控股集团股份有限公司监事会 二○一○年三月二十六日。
目录福建省福发股份有限公司内部控制自我评估报告 (1)福州闽都有限责任会计师事务所关于福发股份的内部控制评价报告 (3)中国石化武汉石油(集团)股份有限公司内部控制自我评价报告 (4)中国石化武汉石油(集团)股份有限公司内部控制审核报告 (6)陕西秦川机械发展股份有限公司内部控制自我评估报告 (6)陕西秦川机械发展股份有限公司内部控制评价报告 (9)深圳发展银行董事会关于内部控制制度的说明 (9)深圳发展银行股份有限公司内部控制评价报告 (10)福建省福发股份有限公司内部控制自我评估报告为保证公司经营业务活动的正常进行、保护资产的安全和完整，公司根据资产结构、经营方式，并结合控股子公司具体情况制定了较为完整的企业管理内部控制制度，并随着公司资产分布的变化不断完善。
现就我公司制订内部控制制度的基本原则、达到目标以及主要内控制度、控制系统、控制程序等进行评价。
一、公司内部控制制度制定遵循以下基本原则1、内部控制的制订必须符合国家有关的法律、法规和政策；2、根据企业实际情况，函盖公司内部的各项经济业务、各个部门和各个岗位，并针对业务处理过程中的关键控制点，将内部控制制度落实到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
3、内部控制保证公司机构、岗位及其职责权限的合理设置和分工，坚持不相容职务相互分离，确保不同机构和岗位之间权责分明，相互制约、相互监督，任何部门和个人都不得拥有超越内部控制的权力；4、内部控制的制定兼顾考虑成本与效益的关系，尽量以合理的控制成本达到最佳的控制效果。
二、基本目标1、建立和完善符合现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2、建立行之有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项业务活动的健康运行；3、建立良好的企业内部经济环境，防止并及时发现和纠正各种错误、舞弊行为，保护公司财产的安全完整。
三、公司主要内控制度1、公司董事会议事规则。
中国南玻集团股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告根据国家财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所发布的《上市公司内部控制指引》，本公司2009年进一步完善了内部控制体系，并对内部控制的有效性进行了自我测试，实施了包括观察、询问、访谈、检查、抽样、实地查验等必要的测试程序，在此基础上对内部控制的有效性进行了评价。
按照证监会《关于做好上市公司2009年年度报告及相关工作的公告》和深圳证券交易所《信息披露业务备忘录21号—年度报告披露相关事宜》的要求，现报告如下：一、公司内部控制综述（一）公司内部控制的组织架构及内部审计部门根据《公司法》、《公司章程》和其他相关法律法规的规定，结合本公司的资产结构、经营方式和管理特点，本公司建立了规范的公司治理结构和议事规则，明确了股东大会、董事会、监事会和管理层在决策、监督和执行等方面的职责权限，形成了以董事会、监事会和管理层等机构为主体、全员共同参与的内部控制体系。
董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，其下设的审计委员会负责审查、监督内部控制的有效实施和自我评价情况；监事会对董事会建立与实施内部控制进监督；管理层负责组织和领导公司内部控制的日常运行。
按照职责分离和相互制衡的原则，本公司建立了以事业部、内控部和审计部为主线的内部控制组织架构，在全资及控股子公司设立了内控专员，内控专员接受集团内控部的业务指导和监管，形成了业务线管理、合规检查和内部审计的有序分工，进一步明确了不同管理部门的职责分工。
事业部由公司副总裁兼任，负责业务运营的内部管理和检查监督；内控部由财务总监分管，负责内部控制的建立实施及日常工作，指导下属公司内部控制流程的本地化工作，开展内控检查、测试与评价；审计部由董事长兼首席执行官分管，在董事会和审计委员会的领导下对公司经营管理活动进行监督检查，独立开展经济效益审计、经济责任审计、年度管理审计和反舞弊调查等，并对内部控制有效性的自我测评进行核实评价。
内部控制评价报告范文(通用6篇)内部控制评价报告1根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字xx号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：一、自查情况加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。
为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。
1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。
在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。
突出加强对资金结算过程的监督。
一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。
形成了对社保基金全方位、全过程的监督。
2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。
东方财富信息股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告股票代码：300059股票简称：东方财富二〇一〇年四月东方财富信息股份有限公司2009年度内部控制的自我评价报告为促进公司的规范运作，提高公司的管理水平，增强公司的抗风险能力，保护广大投资者的合法权益，东方财富信息股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的要求，对公司内部控制制度的建立和实施情况进行了全面深入的检查，并出具了《东方财富信息股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告》。
现对公司2009年度内部控制情况报告如下：一、公司基本情况公司前身系上海东财信息技术有限公司，2007年12月20日改制为股份有限公司，2008年1月7日由上海东财信息技术股份有限公司更名为东方财富信息股份有限公司。
设立时公司注册资本为人民币10,000万元。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]249号文的核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）3,500万股；经深圳证券交易所深证上[2010]89号文的同意，公司于2010年3月19日在创业板上市，股票简称“东方财富”，股票代码“300059”，发行后总股本为14,000万股。
公司的主要经营范围：企业投资咨询、策划，商务咨询，会务会展咨询服务，计算机软硬件及网络系统的技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让，设计、制作、发布、代理国内外各类广告。
（涉及行政许可的，凭许可证经营）。
公司提供的主要产品和服务为互联网广告服务和付费金融数据服务。
二、内部控制制度建设目标及遵循原则（一）公司建立内部控制制度的目标l、建立和完善符合国家有关法律法规和现代管理要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，提高经营效率和效果，保证公司财产的安全完整以及各项业务活动的健康运行；3、保证会计资料的提供及时、真实和完整，提高会计信息质量。
福建福晶科技股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告根据深圳证券交易所《关于做好上市公司2009 年年度报告工作的通知》的要求，公司按照财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7 号)、深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》等规定，福建福晶科技股份有限公司（以下简称“公司”）对公司内部控制制度进行了全面的检查，在查阅公司的各项管理制度，了解公司各部门和子公司在内部控制方面所做工作的基础上，对公司2009年度内控制度情况特别是与财务报告和信息披露有关的内部控制进行了全面评价，现将公司2009年度内部控制的建立健全与实施情况报告如下：一、公司建立和实施内部控制的目标和原则（一）公司建立和实施内部控制的目标合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
（二）公司建立和实施内部控制遵循的原则1、全面性原则。
内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司的各项业务和事项。
2、重要性原则。
内部控制应在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领域。
3、制衡性原则。
内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、适应性原则。
内部控制制度应当随着公司外部环境、经营业务、管理要求等方面的变化而不断改进和完善。
5、成本效益原则。
内部控制制度应当在保证内部控制有效性的前提下，合理权衡成本与效益的关系，争取以合理的成本实现更为有效的控制。
二、公司内部控制体系建立健全情况根据《企业内部控制基本规范》等规定，公司建立与实施有效的内部控制，逐步完善法人治理结构，合理设置职能部门，内部控制体系的建立和实施情况如下： （一）内部环境1、公司法人治理结构公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律、法规建立了完善的法人治理结构，公司股东大会、董事会、监事会和经营层层之间权责分明、各司其职、相互制衡、协调运作。
股东大会是公司的最高权力机构，公司根据《公司法》、《公司章程》等规定制定了《股东大会议事规则》，对股东大会的职权、召集、召开、决议等工作程序作了明确规定，能够确保所有股东，特别是中小股东享有平等地位，确保所有股东能够充分行使自己的权利。
董事会是公司的决策机构，公司董事会共有董事9名，其中独立董事3名。
董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略委员会等四个专业委员会，并制定了相应的《董事会议事规则》和各委员会工作规程，其中，审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作；薪酬与考核委员会主要负责制定公司高级管理人员的业绩考核体系与业绩考核指标，制定和审查董事及高级管理人员的薪酬政策与方案；提名委员会主要负责研究和推荐董事、高级管理人员的选择标准和程序，并对公司董事、高级管理人员的人选进行审查并提出建议；战略委员会主要职责是对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。
监事会是公司的监督机构，对董事、总经理及其他高管人员的行为及公司日常经营运作、财务状况等进行监督和检查，并向股东大会负责及报告工作。
公司制定了《监事会议事规则》，对监事会的职能、工作程序作出明确规定，有利于充分发挥监事会的监督作用，保障股东利益、公司利益及员工合法利益不受侵犯。
经营层负责公司的日常生产经营和管理。
2、组织机构公司根据行业特点及经营管理需要，设立了办公室、财务部、人力资源部、证券部、采购部、生产部、品质管理部、研发部、销售部等职能部门并制定了相应的岗位职责。
各职能部门分工明确、各司其职、各负其责、相互配合、相互制衡，确保了公司生产经营活动的有序健康运行，保障了控制目标的实现。
3、内部审计公司审计委员会由3名董事组成，其中独立董事2人，同时由会计专业的独立董事担任审计委员会召集人，内部审计事宜由专人负责，内审负责人由审计委员会提名，董事会任免，直接对董事会负责。
在审计委员会的指导下，独立行使审计职权。
内审人员按照相关法律法规及规章制度的规定独立开展内部审计工作，对公司内部控制执行情况进行审计、检查，对内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展评价活动。
4、人力资源政策与实务公司根据实际情况制定了有利于企业可持续发展的人力资源政策，包括：员工的聘用、培训、辞退与辞职；员工的薪酬、福利、考核、晋升与奖惩；明确员工的岗位任职条件、人员的专业胜任能力及评价标准等。
同时，公司还根据实际工作的需要，针对不同岗位展开多种形式的后续培训教育，使员工们都能胜任其工作岗位。
5、管理控制方法公司主要通过以下方法来实现整个公司经营活动的有效控制和监督：①制定年度经营目标计划、明确年度工作要点；②通过财务等有关数据，比较实际业绩与计划目标，并将比较差异结果通告相关管理人员；③相关部门分析、调查差异原因，并及时采取适当改进措施；④定期召开经理办公会、生产管理例会，分析经营过程中出现的重大问题，查找原因，制定有关对策加以改善。
（二）风险评估公司根据战略目标及发展思路，结合行业特点，建立了系统、有效的风险评估体系，由经营层及时对公司的各类风险进行评估。
根据设定的控制目标，全面系统地收集相关信息，准确识别内部风险和外部风险，及时进行风险评估，并及时向总经理提交报告及相应的防范措施，做到风险可控。
（三）控制活动1、建立健全制度公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小企业板上市公司内部审计工作指引》、《上市公司内部控制指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司自身具体情况，已建立起了一套较为完善的内部控制制度。
在公司治理方面，公司在按国家颁布的相关法律制定和修改《公司章程》外，先后制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事工作细则》、《审计委员会工作规程》、《薪酬与考核委员会工作条例》、《提名委员会工作条例》、《战略委员会工作条例》、《信息披露管理制度》、《内部审计制度》、《投资者关系管理制度》、《募集资金使用内部管理控制制度》、《敏感信息排查管理制度》等一系列重大规章制度，以保证公司规范运作，促进公司健康发展。
在公司日常经营管理中，建立了涵盖营销管理、采购管理、资金管理、财务核算管理、技术管理、人力资源管理等各方面的内部控制制度。
建立了ISO9001质量管理体系。
上述各项制度建立之后得到了有效的贯彻执行，对公司的生产经营起到了有效的监督、控制和指导的作用。
2、控制措施为保证公司控制目标的实现，公司建立了必要的控制程序，主要包括：交易授权控制、责任分工控制、凭证与记录控制、资产接触与记录使用控制、内部稽核控制、运营分析控制、绩效考评控制及电子信息系统控制等。
交易授权控制：公司制定了《财务审批制度》，在交易授权方面按交易金额大小以及交易性质划分授权权限。
对于一般性交易如购销业务、费用报销业务采取各职能部门负责人、财务部经理、总经理或总经理授权人分级审批制度，以确保各类业务按规定的流程进行。
对于重大交易事项由董事会或股东大会决策权限审议批准。
责任分工控制：对各个部门、各个环节制定了一系列较为详尽的岗位职责分工制度，将各项交易业务的授权审批与具体经办人员分离，形成相互制衡机制。
凭证与记录控制：公司制定了较为完善的凭证与记录的控制程序，制作了统一的单据格式，合理制定了凭证流转程序，对所有经济业务往来和操作过程需经相关人员留痕确认进行控制。
资产接触与记录使用控制：为了较好的保护资产的安全和完整，公司建立了较为完整的资产购入、保管、使用、维护和处置的规章制度，并得到有效的执行，使资产的安全得到了根本的保证。
各项固定资产建立卡片和台帐并由专人负责管理，保证了固定资产完整性。
内部稽核控制：公司的内部稽核包括二个层面：一是财务审核，即每一笔经济业务制单后，均由财务主管人员审核，制单与审核职位相互分离，相互牵制；二是内部审计，公司设立了审计部，在董事会审计委员会的领导下对公司的经济运行质量、经济效益、内控制度建立和执行、各项费用的支出以及资产保护等进行审计和监督。
运营分析控制：公司已建立运营情况分析制度，管理层及时综合地运用生产、购销、财务等方面的信息，通过因素分析、对比分析、趋势分析等方法，定期开展运营情况分析，发现存在的问题，及时查明原因并加以改进。
绩效考评控制：公司已建立和实施绩效考核制度，设置考核指标体系，对公司内部各职责部门和全体员工的业绩进行定期考核和客观评价，将考评结果作为确定员工薪酬以及职务晋升、评优、降级、调岗、辞退等的依据。
电子信息系统控制：公司建立了内部网络，由专门服务器存储数据，引入了ERP 系统、CRM客户管理系统、OA办公自动化系统，保证信息及时有效的传递、安全保存和维护。
（四）信息与沟通公司建立有信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序、传递范围等，做好对信息的合理筛选、核对、分析、整合，确保信息的及时、有效。
公司通过内部局域网、ERP系统、OA办公系统等现代化信息平台，使得各管理层级、各部门、各业务单位以及员工与管理层之间信息传递更迅速、顺畅，沟通更便捷、有效。
同时，公司还通过内部文件、内部宣传栏、内部邮件等手段及时、有效地传递公司制度的更新、重大业务信息和企业文化信息的发布，以提高公司管理效率。
此外，公司要求对口部门加强与行业协会、科研院所、业务往来单位以及相关监管部门等进行沟通和反馈，以及通过市场调研、网络传媒等渠道，及时获取外部信息。
（五）内部监督公司已建立内部控制监督制度，明确内部审计人员和其他内部机构在内部监督中的职责权限，规范了内部监督的程序、方法、要求以及日常监督和专项监督的范围、频率。
对监督过程中发现的内部控制缺陷，能及时分析缺陷的性质和产生的原因，提出整改方案，并采取适当的形式及时向董事会、监事会或者管理报告。
三、重点控制活动的实施情况（一）对子公司的管理控制公司依据法律、法规及子公司章程的规定，对子公司的经营、资金、人员和财务等方面进行必要的管控。
公司向子公司青岛海泰光电技术有限公司委派了董事和财务负责人，除了监督控股子公司的日常经营管理活动是否严格遵循相关制度的规定外，公司重点关注控股子公司涉及重大合同、重大资本支出和重大损失等重大经济活动的合法合规性及效益性，以提高公司整体运作效率和抵抗风险能力。
子公司的重大业务事项、重大财务事项等按照规定在第一时间报送公司，并定期提交财务报告。
（二）关联交易的内部控制公司根据深交所《股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，制定了《关联交易管理制度》，规定了关联交易应遵循的基本原则、关联方的范围、关联交易的内容、关联交易的定价原则等，明确了股东大会、董事会和董事长的审批权限及其决策程序、关联交易的信息披露，确保关联交易的公允、合理，有效地维护了公司及中小股东的利益。
