商法考试笔记

证券名词：1、证券：资金需求者为了筹措长期资金而向社会公众发放由社会公众购买且能对一定的收入拥有请求权的投资凭证。

2、股票：股份有限公司依法发行的，表明股东所持股份数额和权益的一种有价证券。

3、债券:政府，或金融机构，或公司依法向投资者出具的、在一定时期内按约定的条件履行还本付息义务的一种有价证券。

4、证券交易所：依据国家有关法律设立的，为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

5、保荐制度：证券发行人申请其证券上市交易，必须聘请依法取得保荐资格的保荐人为其出具保荐意见，证明其发行文件中所载材料真实、完整、准确，符合在交易所上市的条件，从而由保荐人协助发行人建立严格的信息披露制度，承担风险防范责任。

6、证券发行信息公开-预披露制度：申请人首次公开发行证券的，在按照法律规定向国务院证券监督管理机构报送有关申请文件，并在其受理后，将有关申请文件向社会公众披露，而不必等到国务院证券监督管理机构对发行文件审核完毕，作出审核发行的决定后再进行披露。

7、证券承销：又称间接发行，是指发行人委托证券公司（亦称承销商）向证券市场上不特定的投资人公开销售股票、债券及其他投资证券的活动。

1）证券代销：承销商代理发售证券，并与发售期结束后，将未销售部分证券退还发行人的承销方式。

2）证券助销：承销商按照承销合同规定，在约定的承销期满后对剩余的证券出资买进（余额包销），或者按剩余部分的数额向发行人贷款，以保证发行人的筹资、用资计划顺利实现。

3）证券包销：证券发行时，承销商以自己的资金购买计划发行的全部或部分证券，然后再向公众出售，承销期满后未出售部分仍由承销商自己持有的一种承销方式。

4）承销团承销：亦称“联合承销”，是指两个以上的证券承销商共同接受发行人的委托向社会公开发售某一证券的承销方式。

（向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。

）8、上市公司收购的基本类型：1）要约收购：收购人为取得或强化对目标公司的控制权，通过向目标公司全体股东公开发出购买该上市公司股份的要约方式，收购该上市公司股份的行为。

（收购要约应当公告，并规定收购价格、数量及要约期间等收购条件。

）2）协议收购：收购人与目标公司的股票持有人约定收购股份的价格及其他条件，由股票持有人向收购人转让目标公司股份的收购方式。

9、证券投资基金：一种由众多不确定的投资者将不同的出资份额交给专业投资机构，由专业投资机构汇集起来并投资于股票或者债券等有价证券，所得的收益由投资者按出资份额分享的投资工具。

10、开放型投资基金：发行的股票或者受益凭证的总数是不固定的，可以根据基金发展的需要追加发行，投资者也可以根据自己的实际情况增加持有或者要求基金回购而减少持有。

11、封闭型投资基金：发行的股票或收益的凭证的总数是固定的，完成发行计划后，不再追加发行，投资者也不得要求基金回购，但可以将持有的股票或受益凭证通过证券市场转让。

12、基金契约当事人：1）基金持有人：（委托人）基金的投资者和受益人，不参与订立基金契约，而是以承认形式介入的。

2）基金托管人：（受托人）所保管的基金资产是基金管理人（经理人）委托的。

3）基金管理人：（受托人）基金的发起人和主要募集者。

简答：1、公司人格否认：概念:1）国家对公司人格的彻底剥夺，即对公司法人人格的取缔；2）在具体的法律关系中,基于特定事由,否认公司的独立法人人格,使股东对公司债务承担无限责任。

含义：○1在公司依法成立后,在特定的事件中（例如子母公司），○2因有滥用公司法人人格的之情势时，若在该事件中仍完全承认该公司具有形式上的独立人格，○3将违反公平正义原则，或侵害第三人的交易安全，则暂时性否认在该特定事件中，公司与其背后的股东各自独立的人格，即股东的有限责任，责令公司的股东对公司的债权人直接负责的一种法律措施。

适用条件：1）公司须合法有效成立；2）股东在客观上存在着滥用公司法人人格和股东有限责任的行为；3）股东滥用公司人格和有限责任的行为严重侵害了债权人的利益.特征:1)独立人格2)适用个案,不是对公司人格的全盘否定3)对法人人格滥用之后的归置导致原因:1)财产不充足或无财产2)财产不充足却从事高危行业、欺诈行为3）只有在对债权人造成危害时才揭露2、商法的特征：1）商法调整行为的营利性特征2）商法调整对象的特定性3）商法规范较强的技术性和易变性4）商法的公法性5）商法的国际性3、商法的原则：1）商主体严格法定原则（商主体类型法定、商主体内容法定、商主体公示法定-商事登记制度）2）公平交易原则（上市交易主体的地位平等、诚实信用）3）交易简便、迅捷原则（交易简便、短期时效、定型化交易规则）4）鼓励交易原则5）交易明确、安全原则4、商事法律关系与民事法律关系的区别：1）民事法律关系是平等主体的公民之间、法人之间（包括公法人和私法人之间）、其他组织之间以及公民、法人、其他组织相互之间基于民事行为而形成的社会关系。

这种民事行为既包括非经营活动，也包括经营活动。

商事关系仅仅是商主体实现商行为所形成的社会关系，主体是不含有自然人特征的抽象的经营单位，商行为仅仅是经营活动，不包括非经营活动。

2）民事关系不仅包括财产关系，而且包括人身关系，如婚姻关系、家庭关系。

商事关系主要涉及财产关系，不涉及与自然人相关的人身关系。

3）民事关系中的财产关系主要反映的是商品交换关系、重点是财产的支配权。

商事交易中的财产关系不仅包含商品交换，而且包含商品的生产经营关系；不仅包括财产的支配权，更多的是财产的管理权、经营权。

4）民事法律关系重点强调的是主体的平等权利，即私法上的权利。

商事法律关系不仅仅强调这种私法上的平等权，同时强调公法上的国家主体对商主体的管理权，强调因国家管理所形成的各种关系。

5、商主体的特征：1）法律拟制主体，权利能力、行为能力的形成须经国家特别授权程序2）以营利为目的的营业活动主体3）商事法律关系中的当事人，在商法上享有权利并承担义务6、商法人能力的限制：1）商法人不得擅自以其财产从事非经营性活动；2）商法人原则上不得在授权的经营范围之外从事财产行为；3）商法人对自己的财产不像有完全的处分权；4）商法人不得违反资金专用条件或其它禁止性义务从事经营行为。

7、商法人的分类：1）国有商法人2）集体商法人3）合营或合资商法人4）私营商法人5）外商投资商法人8、商合伙的法律特征：1）商合伙必须由两个或两个以上的合伙人共同组建；2）商合伙设立的基础是合伙合同；3）商合伙的财产为合伙人共有，这种财产包括合伙人共同出资而形成的财产，也包括商合伙在存续期间营利所得财产；4）商合伙所从事的商事经营活动由合伙人共同为之，也可以共同委托一位或数位合伙人代理为之；各合伙人对事务之执行享有同等的权利和义务；5）合伙人对合伙企业的债务承担无限连带责任（在合伙企业资产不足以清偿合伙债务时，债权人有权要求任何一个合伙人予以清偿全部债务）。

9、我国商合伙的类型：1）个人合伙2）合伙型联营3）合伙企业10、商个人在法律上的特点：1）商个人与自然人的个人属性密切相连2）商个人的财产与自然人或家庭的财产密切相连11、商中间人的类型：1）代理商2）居间商3）行纪商12、代理商的特征：1）行为方式是促成交易或缔结交易2）必须固定的从事受他人委托的、促成交易或缔结交易的活动3）独立商事经营者4）代理对象不必是商人，也可以不以营利为目的13、传统商法之商行为特征：1）商行为是以营利为目的的法律行为；2）商行为是经营性（营业性）行为；3）商行为一般是商主体所从事的行为；4）商行为是体现商事交易特点的行为。

14、我国商法的商行为特征：1）以营利为目的的；2）商行为主要表现为营业行为但又不限于营业行为；3）商行为主要商主体实施的行为，但一般民事主体也可成为商行为的实施主体。

15、商事登记的意义：1）它使商主体得以成立和存续，获得合法资格，使交易相对人的交易和国家对商事活动的管理有明确的对象；2）它有利于商主体公示自己的经营身份、经营状况、经营能力，确立经营信誉；3）它有利于交易相对人或社会公众通过合法途径在登记机关查阅到商主体的实际状况，对商主体与经营相关的情况，如商主体的类型、名称、资金状况、组织结构等有一个清晰地了解，从而更加明智地选择和决定自己的交易行为，进而保护交易相对人和社会公众的利益，维护社会交易的安全；4）它有利于国家及时了解商主体的设立和经营状态，从而更好的根据国家产业政策和战略，实现对商主体的经济引导和法律调整，更好的实现整个国家商事活动的宏观规划，建立商事经营的法律秩序。

16、《公司法》登记种类：1）设立登记2）变更登记3）注销登记4）分公司的设立登记17、商号权的特点：1）区域性限制。

除全国驰名的大企业的商号可以在全国范围内享有专有使用权外，其他商主体的商号只能在其所登记的某一地区范围内享有专有使用权。

2）公开性。

商号之创设、变更、废止、转让、继承等都必须通过登记程序而公开，未经此程序者，不得对抗善意第三人，不对外发生效力。

3）可转让性。

应与商主体的经营同时转让。

4）排他性（专有使用权）。

A、商号管理机关：当行为人使用了法律规定其无权使用的商号，商号主管机关可以通过行政或司法途径对其予以处罚，禁止其使用；B、商号权利人：如果由于他人未经允许使用商号或妨碍商号权人使用其商号，致使商号所有人的权利遭受侵犯，商号所有人可以通过司法途径要求他人不得在使用该商号并排除妨碍，同时，商号所有人还享有损害赔偿请求权。

18、商事账簿的特征：1）商事账簿是由商主体制作的账簿；2）商事账簿与政府账簿设置内容和目的不一样（商事账簿通常包括资产负债表、损益表、财务状况变动表，其目的是营利性的；政府账簿记录国家各级政府的财政收支和财务保管情况，其上报是消耗性的）；3）商事账簿之设置多由法律决定。

19、公司的特征：1）营利性。

A、设立公司的目的是为了获取利润；B、公司应连续的从事同一性质的经营活动。

2）社团性。

3）法人性。

A、必须依法设立；B、必须有独立的财产；C、能够独立的承担民事责任。

20、公司法的特征：1）内容：组织法与活动法相结合；2）体例：实体法与程序法相结合；3）规范性质：强制性规范与任意性规范相结合；4）确认的规则：具有一定国际性的国内法。

21、上市公司的特点：A、上市公司是股份有限公司的一种；B、上市公司是股票在证券交易所交易的股份有限公司；C、上市公司是股票获准上市的股份有限公司。

22、有限责任公司的特征：1）股东人数的限制性（上限为50人）。

股东人数超过上限应为有限责任公司变更为股份有限公司的法定理由。

2）股东责任的有限性。

3）股东出资的非股份性。

4）公司资本的封闭性。

只能由全体股东认缴，不能向社会募集股份，不能发行股票。