2024年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案

2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟考试试卷A卷含答案

单选题（共45题）

1、相对于（ ）审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上“买者自慎”。

A.真实性

B.实质性

C.准确性

D.完整性

【答案】 B

2、基金募集期限届满，开放式基金需满足（ ）。

A.基金募集份额总额不少于3亿份

B.基金募集金额不少于2亿元人民币

C.基金份额持有人的人数不少于300人

D.基金份额持有人的人数不少于1000人

【答案】 B

3、自2012年起，新募集的分级基金要求设定单笔认/申购金额的下限：合并募集的分级基金，单笔认/申购金额不得低于（ ）万元；分开募集的分级基金，B类份额单笔认/申购金额不得低于（ ）万元。

A.1；5

B.5；10

C.10；10

D.5；5 【答案】 D

4、关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应该具备的条件，下列说法错误的是（ ）。

A.注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本

B.主要股东最近3年没有违法记录

C.基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币

D.设立基金管理公司，符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员不少于10人

【答案】 D

5、债券基金是指主要投资于（ ）的基金类型。

A.现金

B.债券

C.证券

D.股票

【答案】 B

6、(2017年)下列关于基金销售机构的说法中，错误的是（ ）。

A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构

B.直销机构是指直接销售基金的基金公司

C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户

D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构

【答案】 C

7、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》的规定，以下属于重大变更事项的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B

8、综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C

9、（2021年真题）关于公募资金对于证券市场稳定和健康发展的意义，以下表述错误的是（ ）。

A.公募资金的管理人所形成的投资研究驱动，合规保障运营支持制度建设体系，有利于市场合理定价

B.公募资金发挥专业理财优势，推动市场价值判断体系的形成，有利于保障长期投资和理性的投资文化

C.公募资金有不同类型，不同风险收益特征是资本市场变革和金融创新的源泉之一

D.公募资金以不同财务投资为主要目的，不参与上市公司的治理，有利于上市公司的治理管理

【答案】 D

10、（ ）能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

A.股票

B.债券

C.金融衍生工具

D.基金

【答案】 D

11、基金信息披露在内容上应遵循下列基本原则（ ）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D

12、封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（ ）人以上。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】 C

13、基金管理人的内部控制和（ ）密不可分的。 A.信息

B.资源

C.环境

D.法律

【答案】 A

14、负有信息披露义务的当事人包括（ ）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D

15、开放式基金申购采用（ ）方式。若资金在规定时间内未（ ）到账，则申购不成功。

A.全额缴款；全额

B.部分缴款；全额

C.全额缴款；半数

D.部分缴款；半数

【答案】 A

16、金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。

A.交易工具的期限

B.交割期限 C.市场性质

D.交易标的物

【答案】 D

17、当ETF在交易所上市交易后，以下说法正确的是（ ）。

A.每日开市前披露前一日的申购清单和赎回清单

B.每日开市前披露前一日的基金份额参考净值（IOPV）

C.每日开市前披露当日的申购清单和赎回清单

D.每日开市前披露当日的基金份额参考净值（IOPV）

【答案】 C

18、（2017年真题）关于基金销售机构从业人员规范，下列说法错误的是（ ）。

A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格

B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力

C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动

D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

【答案】 A

19、（ ）年，颁布了《证券投资基金管理暂行办法》。

A.1995

B.1997

C.1998

D.1999 【答案】 B

20、(2016年)下列哪一项不属于债券基金与债券的主要区别（ ）

A.投资规模大小

B.有无确定的到期日

C.收益率的预测难易

D.投资风险不同

【答案】 A

21、（2016年真题）私募基金管理人应当提供私募基金信息，并保证所披露信息的（ ）。

A.合理性、准确性、完整性

B.真实性、准确性、合理性

C.真实性、准确性、完整性

D.真实性、合理性、完整性

【答案】 C

22、（ ）的存在会迫使ETF二级市场价格与份额净值趋于一致。

A.套利机制

B.被动投资

C.完全复制指数

D.实物申购赎回机制

【答案】 A

23、下列说法正确的是（ ）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D

24、(2017年)中国证券投资基金业协会的权力机构和执行机构分别为（ ）。

A.普通会员组成的会员大会、理事会

B.全体会员组成的会员大会、监事会

C.普通会员组成的会员大会、监事会

D.全体会员组成的会员大会、理事会

【答案】 D

25、契约型基金和公司型基金的区别不包括（ ）。

A.法律主体资格不同

B.投资者的地位不同

C.发行对象不同

D.基金组织方式和营运依据不同

【答案】 C

26、（2017年真题）下列关于道德与法律的区别的说法中，错误的是（ ）。

A.法律以权利义务为内容，而道德一般只以义务为内容 B.法律主要依靠国家强制力保障实施，而道德主要依靠社会舆论等力量来实现其约束力

C.法律通常以文字作为载体，而道德没有特定的表现形式

D.一般认为，法律调整的范围比道德调整的范围更为广泛

【答案】 D

27、（ ）的发起设立，拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

A.基金开元和基金金泰

B.淄博基金

C.安信基金

D.华安创新

【答案】 A

28、(2017年)下列关于基金管理人合规管理基本原则的说法中，错误的是（ ）。

A.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力

B.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价

C.合规人员在对不同业务部门进行核查时，应用不同标准进行评估报告

D.合规人员应当熟悉业务制度

【答案】 C

29、(2017年)私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者须签署的文件不包括（ ）。

A.投资者符合合格投资者条件的承诺函

B.风险揭示书 C.投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷

D.投资说明书

【答案】 D

30、中国证监会及其派出机构对创业投资基金提供便利服务，主要体现在（ ）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A

31、基金市场营销的特征不包括（ ）。

A.规范性

B.服务性

C.综合性

D.持续性和适用性

【答案】 C

32、基金管理人的信息披露事项不涉及（ ）环节。

A.基金上市交易

B.基金募集

C.基金投资运作

D.总值披露 【答案】 D

33、基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（ ）。

A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；操纵证券市场价格

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量

C.按照相关规定，正常交易

D.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量

【答案】 C

34、基金宣传推介材料应当含有明确、醒目的（ ）和警示性文字。

A.利润保证

B.产品介绍

C.风险提示

D.费用说明

【答案】 C

35、LOF基金申报价格最小变动单位为（ ）元人民币。

A.0.1

B.0.01

C.0.001

D.0.0001

【答案】 C