下载文档原格式
2024年证券总经理年终总结尊敬的董事会成员、股东和同事们：大家好！____年即将结束，对于我来说，这是我作为证券公司总经理的第三个年度总结。
在过去的一年里，我一直努力工作，与团队协作，向公司的发展目标迈进，我很高兴向大家报告我们的成就和挑战。
一、公司业绩在____年，我们取得了显著的商业成果。
我们的总收入达到X亿元，相比去年增长了X%。
我们的利润总额为X亿元，同比增长了X%。
这些成绩是公司全体员工合作努力的结果，我要感谢每一位员工的辛勤付出。
我们在过去的一年里不仅在国内市场取得了良好的业绩，还取得了海外市场的扩展。
我们成功进军了X个国家，并与当地合作伙伴建立了紧密的合作关系。
通过这些举措，我们的公司在国际舞台上的影响力得到了提升。
二、股权管理在过去的一年里，我们注重股权管理的规范和透明度。
我们加强了股权投资者的沟通，并提供了更多的信息披露，以增强投资者对公司的信任。
同时，我们制定了更严格的内部监管措施，以确保公司的经营活动合规和稳定。
我们还积极参与了社会责任投资，通过投资社区发展项目和环境保护项目，回馈社会。
我们将继续关注社会责任，并在未来的工作中进一步加强。
三、员工发展我们重视员工的个人发展和团队的协作精神。
在过去的一年里，我们提供了多种培训和发展机会，以帮助员工提升技能和专业知识。
我们还鼓励员工参与团队协作和知识分享，打造一个积极向上的工作氛围。
同时，我们注重员工的激励和奖励机制。
我们制定了合理的薪酬制度和绩效评估体系，激励员工积极工作，并为员工提供晋升和发展的机会。
四、科技创新在过去的一年里，我们积极加大科技创新的力度。
我们投资了大量资金来研发新的技术和系统，以提高公司的运营效率和服务质量。
我们成功推出了一系列数字化产品和服务，为客户提供更便捷的交易和咨询体验。
我们还与其他科技公司合作，共同研究和开发新的金融科技产品。
通过这些合作，我们不仅提高了公司的创新能力，还拓展了公司的业务领域。
五、面临的挑战尽管在____年我们取得了较好的业绩，但我们也面临一些挑战。
2024年证券分公司总经理工作总结一、工作回顾本年度是证券市场发展的关键一年，面临着严峻的经济形势和市场竞争。
在这一年的工作中，我积极响应党中央的号召，牢记使命，带领公司全体员工努力奋斗，取得了一系列显著的成绩。
一、市场分析与决策作为证券分公司总经理，我始终保持对市场的敏感性和及时的决策能力。
在过去的一年中，我认真分析金融市场的动态，特别是从全球宏观经济形势、国内经济政策和相关行业发展等方面入手，准确预判市场变化趋势，制定出切实可行的决策方案，为公司的发展提供了有力的保障。
二、业务拓展与创新在本年度的工作中，我着力推动公司业务的拓展和创新。
我注重分析市场需求，积极探索新的业务领域和产品，推出了一系列创新产品和服务，满足了不同客户的需求，并且取得了显著的经济效益。
同时，我也积极与相关机构和企业合作，打造了多个合作项目，实现了互利共赢的局面。
三、团队建设与管理作为公司的总经理，我非常重视团队建设，并深知人才是企业最宝贵的财富。
在本年度的工作中，我着力提升团队的整体素质，提高员工的综合能力和专业技能。
我鼓励员工参加培训和学习，注重人才引进和选拔，并且定期组织团队建设活动，增强员工之间的凝聚力和团队合作精神。
这些举措取得了良好的效果，提升了公司整体竞争力。
四、风险管控与合规经营在本年度的工作中，我高度重视风险管控和合规经营。
我注重加强对市场风险的监控和预警，建立健全风险管理体系，制定了一系列的风险控制措施，保障了公司的营运安全和稳定。
同时，我也高度重视合规经营，确保公司的各项业务符合相关法规和政策的要求，提高公司的声誉和信誉度。
五、社会责任与公益事业作为一家有社会责任感的企业，我始终认为公司应该承担起相应的社会责任，并积极投身于公益事业。
在本年度的工作中，我着力提升公司的社会形象和品牌价值，积极参与各项社会公益活动，努力回馈社会。
同时，我也组织了一系列员工关爱活动，提高员工的幸福感和归属感。
二、不足之处与改进措施在本年度的工作中，我也深感自身的不足之处。
证券经理年终工作总结7篇篇1XXXX年，对于我来说，是收获的一年，也是成长的一年。
在这一年里，我作为证券经理，带领团队克服了种种困难，完成了公司下达的各项任务指标。
同时，我也深刻认识到自己的不足，不断学习和提升自己的专业素养。
一、工作成绩在证券市场风云变幻的XXXX年，我们团队凭借着专业的知识和敏锐的洞察力，取得了不俗的成绩。
1. 团队建设方面，我们注重培养新人的专业知识和技能，定期组织培训和学习活动，提高团队整体实力。
同时，我们也注重团队成员之间的沟通和协作，形成了一个团结、和谐、高效的工作氛围。
2. 在业务拓展方面，我们积极开拓市场，通过线上线下多种渠道开展业务。
在市场竞争激烈的情况下，我们凭借专业的服务和优质的产品赢得了客户的信任和选择。
3. 在风险管理方面，我们注重风险控制和防范，建立了完善的风险管理制度和流程。
通过定期的风险评估和监控，我们及时发现了潜在的风险隐患，并采取了有效的应对措施。
二、存在问题在取得成绩的同时，我也意识到团队在工作中存在一些问题需要解决。
1. 在客户服务方面，部分团队成员在与客户沟通时存在不够细致、耐心的问题。
针对这一问题，我们计划加强客户服务培训，提高团队成员的服务意识和沟通技巧。
2. 在业务创新方面，我们的创新能力还有待提高。
尽管我们在传统业务上做得不错，但在新兴业务领域还需要进一步探索和开拓。
因此，我们将加强学习和研究，提高团队的创新能力和市场竞争力。
3. 在团队管理方面，我需要进一步提高管理水平和团队协作效率。
通过学习先进的管理理念和方法，我将努力提升团队的整体执行力和凝聚力。
三、未来展望针对以上问题，我制定了以下解决方案和未来工作计划：1. 在客户服务方面，我们将加强客户服务培训和学习活动，提高团队成员的服务意识和沟通技巧。
同时，我们也将建立客户信息反馈机制，及时了解和解决客户的需求和问题。
2. 在业务创新方面，我们将密切关注市场动态和新兴业务领域的发展趋势。
证券营业部经理的工作总结
作为证券营业部经理，我深知自己的责任重大，工作任务繁重。
在过去的一年里，我不断努力提升自己的管理能力和团队协作能力，以应对市场的变化和客户的需求。
以下是我对自己工作的总结和反思。
首先，作为证券营业部经理，我必须时刻关注市场动态和行业发展趋势。
我不
断学习和研究金融市场，保持对证券行业的敏锐洞察力，及时调整投资策略，为客户提供最优质的投资建议。
我还不断与同行业的专家和同事交流，分享经验和见解，以提升自己的专业知识和分析能力。
其次，我注重团队建设和人员管理。
我深知一个团队的成功离不开每个成员的
努力和贡献。
因此，我努力营造一个积极向上的工作氛围，鼓励团队成员相互合作，共同成长。
我还会定期与团队成员进行沟通和交流，了解他们的工作情况和困难，及时给予支持和帮助，确保团队的整体工作效率和质量。
此外，客户服务是我工作中的重中之重。
我始终坚持以客户为中心的理念，不
断提升服务质量和客户满意度。
我会与客户保持密切的沟通和联系，了解他们的投资需求和风险偏好，为他们量身定制投资方案，确保他们的投资收益最大化。
最后，我还要不断提升自己的领导能力和管理技能。
我会参加各种管理培训和
课程，学习领导团队的方法和技巧，不断完善自己的管理能力。
总的来说，作为证券营业部经理，我将继续努力不懈，不断提升自己的专业素
养和管理能力，为客户和团队创造更大的价值。
希望在未来的工作中，我能够取得更好的成绩，为公司和客户带来更多的利益。
作为一名券商营业部的员工，我有幸在这个充满挑战与机遇的行业中工作多年。
这段时间里，我经历了市场的起伏，见证了行业的变革，也收获了许多宝贵的经验和感悟。
以下是我对券商营业部工作的几点心得体会。
首先，券商营业部是一个充满竞争和压力的工作环境。
在证券市场中，客户的需求和投资理念不断变化，我们作为券商的员工，需要紧跟市场步伐，为客户提供优质的服务。
在这个过程中，我们不仅要具备丰富的专业知识，还要具备良好的沟通能力和应变能力。
面对激烈的竞争，我们时刻保持警醒，不断提高自己，以应对各种挑战。
其次，券商营业部的工作内容丰富多样。
从客户开户、交易指导到资产管理、投资顾问，我们需要全面了解各类业务，为客户提供全方位的服务。
在这个过程中，我学会了如何与客户沟通，如何了解他们的需求，如何为他们提供合适的投资方案。
同时，我也认识到，作为一名券商员工，我们需要具备较强的团队协作精神，与同事们共同努力，为客户提供优质的服务。
再次，券商营业部的工作需要我们具备良好的职业道德。
证券市场是一个高风险、高收益的市场，我们作为券商的员工，肩负着客户的信任和期望。
在为客户提供服务的过程中，我们要严格遵守法律法规，诚信经营，确保客户利益最大化。
同时，我们还要关注行业动态，及时了解政策变化，为客户规避风险。
此外，券商营业部的工作让我深刻认识到专业知识的重要性。
在证券市场中，各种金融产品层出不穷，我们需要不断学习，掌握最新的金融知识，才能为客户提供专业的服务。
在这个过程中，我养成了良好的学习习惯，不断提升自己的综合素质。
最后，券商营业部的工作让我明白了责任与担当。
作为一名券商员工，我们要时刻关注客户的需求，为客户提供专业的投资建议，帮助他们实现财富增值。
在这个过程中，我们要承担起为客户创造价值的责任，为行业发展贡献力量。
总之，券商营业部的工作让我受益匪浅。
在这里，我学会了如何面对挑战，如何与人沟通，如何提升自己的专业素养。
在今后的工作中，我将继续努力，为券商事业贡献自己的力量。
第1篇尊敬的领导，亲爱的同事们：转眼间，一年又即将过去，在这辞旧迎新的时刻，我谨以此篇年度总结，回顾过去一年的工作，总结经验教训，展望新的一年。
一、回顾过去，总结经验1. 市场分析准确，策略制定合理过去的一年，我带领部门紧密关注市场动态，对行业趋势、政策法规进行了深入研究，确保了市场分析准确。
在此基础上，我们制定了切实可行的业务策略，为公司的业务发展奠定了坚实基础。
2. 团队建设成效显著在团队建设方面，我注重培养员工的业务能力和综合素质，通过内部培训、外部交流等方式，提升团队整体实力。
部门成员之间相互支持、共同进步，形成了一个充满活力、积极向上的团队。
3. 业务拓展取得突破在过去的一年里，我们积极拓展业务领域，成功签约了多个重要客户，实现了业务收入的稳步增长。
同时，我们优化了业务流程，提高了业务效率，为客户提供了优质的服务。
4. 风险控制有力在风险控制方面，我们严格执行公司制度，加强对市场风险、操作风险、信用风险的识别和防范，确保了公司业务的稳健运行。
二、反思不足，吸取教训1. 市场竞争激烈，业务拓展压力较大面对激烈的市场竞争，我们在业务拓展方面仍存在一定的压力。
在新的一年里，我们要继续加强市场分析，优化业务策略，提升市场竞争力。
2. 团队成员能力有待提高虽然团队整体实力有所提升，但仍有部分成员在业务能力、综合素质方面存在不足。
新的一年，我们要加强人才培养，提高团队成员的综合素质。
三、展望未来，坚定信心新的一年，我们将继续努力，围绕以下目标开展工作：1. 提升市场竞争力，拓展业务领域我们要紧跟市场发展趋势，加强市场分析，优化业务策略，积极拓展业务领域，实现公司业务的持续增长。
2. 加强团队建设，提升员工素质我们要注重人才培养，提高团队成员的业务能力和综合素质，打造一支高效、专业的团队。
3. 强化风险控制，确保业务稳健运行我们要严格执行公司制度，加强对市场风险、操作风险、信用风险的识别和防范，确保公司业务的稳健运行。
2024年证券经理工作总结范文尊敬的领导和同事们：时光荏苒，转眼间我已经在公司担任证券经理一职已经整整一年了。
在这一年里，我经历了各种挑战和收获，取得了一定的成绩，同时也意识到自己的不足之处。
以下是我对____年工作的总结和反思。
一、工作回顾1. 深入学习和熟悉证券市场知识：在____年，我认真学习了证券市场的相关知识，包括证券交易流程、投资理论和技术分析等。
通过参与各种培训和学习，我提高了自己的专业素养和业务水平。
2. 积极开展市场研究和分析：我每天都会花一定的时间进行市场研究和分析，及时获取市场动态和信息，为客户提供专业的投资建议。
通过对市场的深入了解，我能够更好地把握市场脉搏，为客户的投资决策提供有力支持。
3. 建立和维护良好的客户关系：作为证券经理，客户关系的建立和维护是非常重要的。
在过去的一年里，我积极与客户沟通，关心他们的需求，并及时回应他们的问题和要求。
通过与客户的沟通和交流，我建立了良好的客户关系，并得到了客户的认可和信赖。
4. 做好团队管理和协调工作：在团队管理方面，我注重团队的凝聚力和合作精神。
我积极参与团队讨论和决策，尊重每个成员的意见，并通过有效的沟通和协作，推动团队的工作达成目标。
5. 完成个人和团队业绩目标：在____年，我充分发挥自己的专业知识和经验，为公司做出了一定的贡献。
通过积极开展市场推广和业务拓展，我成功吸引了一批新客户，并为公司取得了一些业绩。
二、存在的问题和不足1. 缺乏一定的领导能力：尽管我在团队管理和协调方面有一定的经验，但由于经验不足，缺乏一定的领导能力。
在新的一年里，我需要积极学习领导技能，提升自己的领导能力，更好地推动团队的发展。
2. 沟通和表达能力有待提高：作为证券经理，良好的沟通和表达能力是非常重要的。
然而，我在这方面还存在一定的不足，有时候无法准确表达自己的观点和意见。
在新的一年里，我将努力提高自己的沟通和表达能力，与团队成员和客户更加顺畅地进行交流。
证券公司营业部工作心得(精选7篇)证券公司营业部工作心得【篇1】即将过去的2024年，是我过得很艰难的一年。
在大盘接近__点的时候我感到了痛苦，此时我就在想，一定要把自己充实起来，要不就会在大盘未见底之前自己被淘汰。
后来的实践证明了我的想法的正确，这更坚定了我的信念，要不断地去学习，充实自己，也只有这样才能和公司共同成长。
回顾一年的工作，我在很多方面做的都不够好。
第一，在大盘的不断下跌中，客户大都套牢，特别是跌破2300点的时候，客户抱怨很大，我也逐渐失去了开发新客户的勇气，留下来的电话回访也不是很及时，但是服务仍在持续。
这也是面临的大问题。
第二，在产品销售方面，做的不够好，一年仅卖了47万的产品。
在公司的转型中，没有做好，在今后当中加倍努力。
第三，专业知识不充足，客户提问的一些问题不能给予及时、很好的解答。
第四，对已经开发的客户不是非常了解，客户的风险承受能力不清楚，客户的资产配置没能提供合理的建议。
第五，同银行的关系没有处理好，所以我以前的客户中很少有银行给介绍的。
鉴于以上，我决定新的一年里从下面几方面去努力。
第一，后期注重学习并熟练掌握公司推出的理财产品，然后向客户推介。
现在推出了添富快线，后期可以利用它来服务客户，向潜在客户宣添富快线，吸引客户。
利用公司的力量来服务好客户，让客户在弱势中稳健操作。
等客户盈利或者对公司服务认可后向客户要转介绍，要求客户把身边做股票的朋友介绍过来。
第二，加强营销技术的学习。
跟上公司的步伐，新的一年的我的目标是销售20__万理财产品。
第三，了解客户的需求，根据客户不同的风险承受能力及行情，建议客户配置不同的资产，比如：股票，基金，融资融券，货币型基金，银行短期理财。
第四，维护好同银行的关系，关键时点问银行要求客户介绍。
2024，即将逝去，但2025就在你我眼前。
相信只有主动出击的人，才会有成功的机会。
让我们一起加油，完成自己的业绩。
去创造属于自己的辉煌。
祝愿咱们营业部这个大家庭越来越红火，也祝愿大家的业绩越做越好。
第1篇一、前言随着岁月的流转，转眼间又到了年终总结的时刻。
在这一年里，我在单位领导的正确指导下，在各位同事的鼎力支持下，认真履行职责，积极投身于营业部的工作中。
现将本年度的工作进行总结，以期为来年的工作提供借鉴。
二、工作回顾1. 日常管理工作作为营业部的经理，我深知自己肩负着管理和服务两大职责。
在过去的一年里，我始终坚持以客户为中心，以提高服务质量为目标，积极开展以下工作：（1）加强团队建设。
通过组织各类培训、团建活动，提高员工综合素质，增强团队凝聚力。
（2）优化业务流程。
对现有业务流程进行梳理，简化手续，提高工作效率。
（3）加强风险防控。
严格执行各项规章制度，防范操作风险，确保业务安全。
2. 业务拓展与创新为提升营业部的整体业务水平，我注重业务拓展与创新，具体表现在以下几个方面：（1）加强与同业的合作。
积极与周边银行、企业建立合作关系，拓宽业务渠道。
（2）开展特色业务。
针对客户需求，创新推出了一系列特色业务，如个人理财、信用卡等。
（3）提高客户满意度。
通过开展客户满意度调查，了解客户需求，持续优化服务。
3. 个人成长与学习在过去的一年里，我注重个人成长与学习，不断提升自身业务能力和管理水平：（1）参加各类培训。
通过参加银行业务培训、管理培训等，提高自己的专业素养。
（2）学习先进经验。
关注行业动态，学习借鉴其他优秀单位的先进经验。
（3）加强自我反思。
定期对自己的工作进行总结和反思，找出不足，不断改进。
三、工作不足在总结过去一年的工作中，我也认识到自身存在以下不足：1. 工作节奏有时过于紧张，导致工作效率不高。
2. 对部分业务了解不够深入，需要加强学习。
3. 与同事沟通不够充分，有时未能及时了解他们的需求。
四、今后工作展望针对以上不足，我将在今后的工作中努力做到以下几点：1. 优化工作节奏，提高工作效率。
2. 加强业务学习，提升自身专业素养。
3. 注重团队建设，加强与同事的沟通与合作。
4. 不断提高服务质量，提升客户满意度。
证券营业部经理的工作总结
作为证券营业部经理，我深知这个职位的重要性和责任重大。
在过去的一年里，我经历了许多挑战和机遇，也取得了一些成就。
在这篇文章中，我将总结我在这个职位上的工作，并分享一些经验和感悟。
首先，作为证券营业部经理，我要负责管理团队和营业部的日常运营。
这包括
制定营销策略，监督客户服务，管理客户投资组合，以及确保遵守监管规定。
在过去的一年里，我不断努力提升团队的执行力和服务水平，通过培训和激励，让团队成员更加专业和高效地为客户服务。
其次，我也积极参与营业部的业务拓展和市场推广。
我与团队合作，开展了一
系列的营销活动，包括线上线下的宣传推广，以及与合作伙伴的合作。
这些活动不仅提升了营业部的知名度和影响力，也为客户带来了更多的投资机会。
此外，作为证券营业部经理，我还要密切关注市场动态和客户需求，及时调整
营销策略和产品推荐。
在过去的一年里，我通过不断学习和市场调研，及时调整了投资组合的配置，为客户获取了更好的投资回报。
总的来说，作为证券营业部经理，我不仅要具备专业的金融知识和管理能力，
还要有敏锐的市场洞察力和良好的沟通能力。
在未来的工作中，我将继续努力提升自己，为客户和团队带来更多的价值。
希望通过我的努力，能够让证券营业部更加稳健和高效地发展。
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==证券营业部总经理带领团队心得体会篇一：证券公司营业部总经理A卷201X09新设营业部经理培训考试题A卷营业部：总经理姓名：一、基本信息(1个空格1分，共10分)：1. 总公司全称；现注册地；注册资金。
2. 您所在营业部现有合格资金帐户数约户。
3. 您所在营业部现有客户经理；证券经纪人。
4. 您所在营业部的柜台系统用的是交易系统。
5. 您所在营业部地址；营业面积约平方米；营业场所是（购买/租用），现每年的（折旧/租金）大约为万元。
二、填空题(1个空格1分，共10分)：1. 分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起 3 个工作日内向分支机构所在地证监局报告。
2. 客户经理收入=基本工资＋（职级津贴+绩效奖金）× 考核系(来自: : 证券营业部总经理带领团队心得体会 )数。
3. 所有财务顾问业务必须以公司为受托人签订合同。
4. 股票质押业务中限售股占拟质押股份比例大于 50% 的暂不支持。
5. 投资顾问在工作与服务过程中，应强化留痕意识。
与客户的电话通话必须录音。
提供投资建议应按规定执行审批流程或留存工作底稿备查。
6. 确保证券营业部关键系统和关键设备的管理员用户密码实行专人管理，采用不低于8位的复合密码，每 1 年至少更换一次。
发生人员变动时应及时更新密码。
7. 核心机构和经营机构其他信息系统发生故障，影响投资者正常业务办理，原则上_ 30 _分钟内无法恢复业务正常运行的，应当立即报告，并每格1小时至少上报一次，直至业务和信息系统恢复正常运行；如有重要情况应当立即报告；8. 证券经纪人资格证书必须每年年检1次。
三、判断题（每道题1分，共20分）：1. 《XX证券有限责任公司证券经纪人管理办法》中规定，“经纪人的直系亲属可以在营业部任职”。
（错）2. 资管项目成功实施后，对业务人员、管理团队可以实施当期激励。
（错）3. 投资顾问若以个人名义参与广播电视等公共媒体节目，则不必向总部报备或报批。
（错）4. 营业部主办的股票讲座、投资报告会、分析会等，应确保主讲人具备投资顾问资质。
（对）5. 营业部工作人员可以向风险承受能力低的客户推销高风险高收益的理财产品。
（错）6. 自然人客户申请成为为专业投资者需要达到金融类资产不低于300万元人民币。
（错）7. 证券公司从事代销金融产品活动的人员，只需具有证券从业资格，不需要取得相应执业资格。
（错）8. 证券公司向客户销售的金融产品涉及投资组合或资产配置的，应当按照投资组合中的各个单个品种风险对客户进行适当性评估。
（错）9. 营业部可以接受见习记者、实习记者及试用人员单独进行的采访报道。
（错）10. 根据公司《财务管理内部控制指引》的规定，公司严禁以拆借、集资、投资、咨询、代客理财等形式隐匿资金。
（对）11. 每日营业终了，营业部运营序列人员应将当日需归档的客户资料按各项内容进行整理，经与当日电脑记录（业务流水）核对无误后，将相关资料扫描进入客户影像档案管理系统并复核。
营业部运营序列人员填写《客户档案日结登记表》并签章，再将客户材料及《客户档案日结登记表》移交营业部事后监督人员。
（对）12. 营业部办理客户佣金调整业务过程中，营业部负责人需通过ABOSS系统“证券交易——产品定价管理——佣金定价管理——佣金定价策略参数审核”菜单进行审核。
（对）13. 因网上开户需要将银行三方存管协议（预指定）寄送给客户的，须逐笔登记银行三方存管协议编号至《XX证券重要空白协议使用登记表》；如有作废的银行三方存管协议，也需将作废的编号裁剪黏贴至《XX证券重要空白协议使用登记表》。
（对）14. 融资融券账户开立需同时签订三方存管协议，并在系统中进行预指定（或者直接指定），在未进行指定前，客户不得在信用账户进行交易。
（对）15. 营业部员工按季度或年度评级，凡涉及员工任职条件、能力发展有变动的，都需通过OA上报员工评价体系小组审核后更新。
（对）16. 证券经纪人可以是个人，也可以是机构。
（错）17. 实行第3方存管后，证券公司不再向客户提供交易结算资金存取服务。
（对）18. 分支机构变更营业场所应经过派出机构审批，不得未审批先搬迁。
（对）19. 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠帐户及中止交易帐户客户）的10%。
（对）20. 证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个营业部的名义单独立户管理。
（错）四、单选题（每道题1分，共20分）：1. 同机操作列为等级的事件，由营业部初步调查形成报告，再交客服中心回访客户确认，最终由总部营销管理岗审定。
DA、低风险B、中风险C、正常D、高风险2. 投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户投资收益。
CA、提醒;B、暗示;C、承诺;D、透露；3. 当期权投资者的风险级别达到平仓线，营业部在接受到经纪总部平仓通知后，应_______CA、不采取任何措施，尽管其变B、报告上级领导C、及时与客户取得联系，了解追保情况D、与同事商量后，然后对客户平仓4. 新设营业网点建设施工在筹建组指导下进行，应与各委托施工的单位进场施工前签订《装修、安装工程安全告知书和承诺书》，有效落实_______的安全管理责任。
BA、施工前期B、施工期间C、施工后期D、施工项目5. 证券公司应当向客户说明，因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由 B承担。
A、证券公司B、委托人C、客户D、客户经理6. 公司开具的介绍信有效期为。
CA、十天B、二十天C、三十天D、三个月7. 营业执照年检截止时间为每年。
DA、3月31日B、1月31日C、4月30日D、6月30日8. 公司总体年度预算的调整需要经审批。
DA、公司总经理B、董事长C、总裁办公会 D 、董事会9. 通过CISP系统报送的《证券营业部监管报表》，需在月初个工作日内报送。
BA、10；B、5；C、3；D、2。
10. 沪深交易所大宗交易A股单笔买卖申报数量应当不低于万股，或者交易金额不低于万元人民币；AA、30；200B、50；200C、30；100D、50；10011. 在客户洗钱风险等级划分中，证券公司应关注的行业风险因素不包括行业。
AA、金融服务业B、典当与拍卖行C、废品收购行业D、未被监管的慈善团体或非盈利组织12. A型和B型证券营业部对系统运维日志进行规范管理，日常操作及异常事件处理应在系统运维日志中详细记录。
运维日志可采用电子文档或纸质件记录，并妥善保管，保留期限不少于 B 。
A、6个月B、2年C、10年D、15年13. 营业部业务人员下挂客户，均需通过CRM系统后方能下挂。
BA、设置B、预约C、登记D、复核14. 各部门及分支机构员工使用的办公电话号码（包括直线、分机、传真电话）、办公电脑MAC地址和IP 地址、个人手机号码等一旦发生变更，由合规风控人员立即将变更信息报告合规监测室，并在每季度的前个工作日内向合规监测室汇总报告最新情况。
合规风控人员必须确保报告信息的真实性、完整性。
BA、10B、5C、3D、115. 负责公司信息技术安全领导工作，信息技术安全工作由信息技术部及分支机构管理、稽核、人事、保卫等职能部门协作进行。
DA、董事会B、总裁办公会C、IT治理委员会D、公司信息技术安全管理委员会16. 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得的罚款。
AA、一倍以上五倍以下B、一倍以上二倍以下C、一倍以上三倍以下D、一倍以上四倍以下17. 证券的发行、交易活动，必须实行的原则。
DA.平等、公开、公正 B、自由、平等、公平 C、平等、自由、公正 D、公开、公平、公正18. 的从业人员、的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。
AA. 证券交易所、证券公司、证券登记结算机构；证券监督管理机构B.证券交易所、证券公司、证券中介机构；证券监督管理机构C.证券交易所、证金公司、证券公司；证券业协会D.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构；证券监督管理机构19. 以下哪种情形不是信用卡诈骗罪？ DA.恶意透支的B. 使用作废的信用卡的C. 冒用他人信用卡的D.透支后经催缴归还的20. 员工评价体系规定，公司业务通道的员工进行一次评级？BA、一个月B、一季度C、半年D、一年五、多选题（每道题1分，共15分）：1. 经纪人需提供的材料中，（）或（）是重要的证明材料，需规范且需符合逻辑。
CDA、学历证明B、结婚证明C、无业证明D、离职证明2. 客户服务中心在电话回访中发现客户明确表达不认识客户经理的，经纪业务总部将通知营业部（）该客户的（）；ABA、取消B、下挂关系C、维持D、原有关系3. 证券公司代销金融产品，不得采取（）等方式营销客户购买。
ABDA、抽奖B、回扣C、送金融产品份额D、送手机4. 下列哪些文件用印需要发起10-01合同申请流程（）ABCDEA、合同B、协议C、承诺函D、保证函E、备忘录5. 根据公司《全面预算管理办法》的规定，公司全面预算的内容，包括（）ABDA、业务预算B、资本预算C、现金预算D、财务预算6. 托管产品资质审查要点包括但不限于：（）ABCDA、托管对象为私募基金产品；B、托管产品的投资品种为具备公开市场报价的业务品种；C、接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元；D、基金经理须具有3年以上的证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信记录篇二：证券实习心得体会证券实习心得体会我很荣幸地来到**证券经济有限责任公司的**证券营业部进行为期四周的实习工作。
证券营业部对于关心中国证券市场的人来说，应该并不陌生；同时，这样的一个部门对于各位普通股民来说，不免充斥着不少的神秘感。
在这几个星期中，本少作为营业部工作员工中的一员，学到了不少，同时这一段经历也给了本少不少感悟：中国股市玩不得啊！！！！！黑洞啊！！！！！政策控制啊！！！！！首先本少想说，给本少最大的感悟就是，现今市场竞争之激烈，已远超乎尔等想象之外。
君不见，大厅门开人潮涌，怒涛澎湃不复悔；君不见，股涨股跌牵人心，一夜套牢痛“割肉”。
在这几个星期中，让我学会了为人处世，待人接物的奥义所在。
有句俗话说，有人的地方就有政治，在交易所大厅这样人流集中的地方，说其为社会的一个小缩影也不为过。
