固定总价合同下建筑工程多因素激励合同设计
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承 一份固定价格合 价合同时，通过建立主从递阶决策激励模型， 目将设计方、 包方和监理方等各方的动机尽 致 了共享的风险联合了动机 。 这个过程取决于订立于各 同可以包含适合或者超 过工程 目 标的激励 ， 比 对招投标 双方的收益进行优化 ， 使得承发 包双 可能紧密联系起来。 方都能达到最好收益． 关键词 ： 激励合同； 固定总价合同； 多因素 基金来源： 郑州航 空工业管理学院青年基
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ｌ 二 ＜
理的效能具有深刻的意义。 建筑工程中的各种 关系方经常呈现对抗性， 根据激励理论， 通过
缔结各种契约达 到平衡 ， 而这个过程耗费大量
磐
觜
图 １ 各类合同风险图
固格 謇Ｉ 篙
低—— 发包方的风险
、
激励合同设计的理论基础
关系出发， 把工期作为激励因子， 质量作为约
（ ） 一 激励机制 。在激励机 制中， 工程建设 机 。 这里存在 的一般原则就是合同的风险传递
买方） 而存在的， 工程建设项 将双方的动机进行了区别， 这个原则的结果导 束条件， 整合到一个模型中．考虑使用固定总 单位是作为客户（
工程参建单位的行为都受到最大化 自身利益 果承 包方能有效地完成合 同， 尽可能地给 予他 的衡量标准 。 本模 型是假定采用固定价格合同
动机的驱动， 其某些行为可 能有损于工程项 目 最大利润的机会让承包方 实现利 润最大化 的 的基础上， 所以成本不在考虑范围之 内。要实 目标的实现。根据信息经济学的观 点， 由 这是 般 目 标。 现对工程项目的多个要素的集成管理， 最根本 于项 目 主和各工程 参建单位之 间存 在着信 业 有效的激励制度应该 既要 追求承包方 的 的是要控制好项 目 各要素 的变动 ， 从而达到施
工作的努力程度及个人能力的信息无法获得，
（ ） 同类型介绍。 二 合 建筑工程合 同是联系 环节 ， 不同的完成时间形成不 同程度 的工序质
从而产生了道德风 险和逆 向 择问题 。 选 为降低 业主和承包商的法律形式， 根据不 同的要求和 量 。假设在其他施工因素不变 的情况下 ， 各工
工程建设单位的道德风险， 信息经济学认 为业 条件 ， 种比较粗略的分类方法是 ： 价格 序 的完成质量与各工序 的完 成时间成直 线关 一 固定 主必须建立一种激励机制， 诱导工程建设单位 合同和成本加合 同， 几种常见的合 同的形式和 系， 而且评价工程总 质量的指标 ， 项工作 是各 释放真实信息 ， 从而使得工程建设单位理性的 它的风险状况如图 １ 所示。（ １ 图 ） 完 成质量 的总平均值， 得到工序完成 时间与完
固 总 合同 建 工 多 素 励 同 计 定 价 下 筑 程 、 激 合 设 因
口文 ／ 陈偬苑
提要
本文立足于 承发包 双方的收益， 的时间和成本 。
一
上涨 的风险 ，于是有很 强的降低成本的动机， 而 合同一旦签订 ，发包方便 失去 了相似 的动
结合 固定 总价合 同的特点 ， 从质量 一 工期交换
金项 目（ ８Ｚ０） Ｏ ＪＯ３ ０
方关 系的各类合同。为 了达到项 目 制的 目 如设置进度 目 。 控 标 的，建设单位 的目标必须清晰和稳定。Ｂ ｍ ｓ ａｅ
另外 ， 在成本加 百分 比酬 金 （Ｐ Ｃ 合 同 ＣＰ）
指出合 同主要有三种功能：、工作传递 ；、 １ ２风 中， 业主承担全部的风险。ＦＰ ＦＣ和 Ｃ Ｐ 是两 ＰＣ 险传递；、 ３动机传递。 在大多数合 同中， 险和 个极端的合 同， 双甜在研究 中指 出， 风 张 在现代 动机之间存在着一个基本的冲突。
中图分类号 ：２ 文献标识码： Ｆ７ Ａ
引言
工程中， 合同的计价形式有 ２ Ｏ多种， 上述的五
在建筑工程合 同中， 激励主要是鼓励承包 种是具有代表性 的几种。
商同化客户的工程 目 。 标 在合同中实施有效的 二、 激励合同模型的建立 工程项目建设是一项复杂的系统工程， 参 激励 ，需要至少间接地 同化客户的工程 目标 。 如何把成本 、 量、 质 工期这三项 招标人 比 与单位众多， 如施工单位、 设计单位、 监理单位 激励 的有效性 由客户感知 的工程 目标的完成 较关心 的因素作 为激 励因子整合在 一个数 学 和材料设备供应商等，在 市场经济条件下， 各 度和表现来衡量。激励合 同的基本原则是 ： 如 模型中， 首先做 的工作就是要统一多激励 因子
自利行为 的结 果正是项 目业 主期望所要达 到
在固定总价合 同里面， 包方承担着成本 成质量的关系图。（ ２ 承 图 ） 高
的目 。 标
激励把工程客体和各方表现紧密联系起
来， 把工程建设中的各种契约关系、 风险关系
整合成一体进行管理 ， 对于提升现阶段工程管
Ｆ 二 ＝ 二
圈
《 作 经济 与 科技 》 ２ １ 合 ００年 ３月 号 上（ 第 ３ ８期 ） 总 ８
质量
１
设工期的奖惩系数为 Ｙ质量作为约束 ， 成本关系。 所以， 单个活动的时间一 直接成本的 行控制。
关系如图 ３ 所示 。（ ３ 图 ） 条件， 只要满足最终工程项 目的质量大于最低
一
息 不对称 ， 合约不 完整， 工程建设 单位可能存 利益最大化 ， 要关注 建设单位的利益 ， 实 工项 目的总目标。 又 在 在机会主义行为倾向即道德风险问题 ， 从而使 施激励方案 时， 建设单位 一定要分析导致施工 （ 质量与工期交换 关系． 一） 工程质量是 由 项 目业主的潜在利益受到损害。 企业效益水平或高或低的原因， 不能盲 目奖励 单元工程的质量决定的， 每个单元工程又包括 信息不对称的存在， 使得委托人对代理人 或盲 目 处罚。 若干工序 。 工序质量是形成工程质量最基本的
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理的效能具有深刻的意义。 建筑工程中的各种 关系方经常呈现对抗性， 根据激励理论， 通过
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图 １ 各类合同风险图
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低—— 发包方的风险
、
激励合同设计的理论基础
关系出发， 把工期作为激励因子， 质量作为约
（ ） 一 激励机制 。在激励机 制中， 工程建设 机 。 这里存在 的一般原则就是合同的风险传递
买方） 而存在的， 工程建设项 将双方的动机进行了区别， 这个原则的结果导 束条件， 整合到一个模型中．考虑使用固定总 单位是作为客户（
工程参建单位的行为都受到最大化 自身利益 果承 包方能有效地完成合 同， 尽可能地给 予他 的衡量标准 。 本模 型是假定采用固定价格合同
动机的驱动， 其某些行为可 能有损于工程项 目 最大利润的机会让承包方 实现利 润最大化 的 的基础上， 所以成本不在考虑范围之 内。要实 目标的实现。根据信息经济学的观 点， 由 这是 般 目 标。 现对工程项目的多个要素的集成管理， 最根本 于项 目 主和各工程 参建单位之 间存 在着信 业 有效的激励制度应该 既要 追求承包方 的 的是要控制好项 目 各要素 的变动 ， 从而达到施
工作的努力程度及个人能力的信息无法获得，
（ ） 同类型介绍。 二 合 建筑工程合 同是联系 环节 ， 不同的完成时间形成不 同程度 的工序质
从而产生了道德风 险和逆 向 择问题 。 选 为降低 业主和承包商的法律形式， 根据不 同的要求和 量 。假设在其他施工因素不变 的情况下 ， 各工
工程建设单位的道德风险， 信息经济学认 为业 条件 ， 种比较粗略的分类方法是 ： 价格 序 的完成质量与各工序 的完 成时间成直 线关 一 固定 主必须建立一种激励机制， 诱导工程建设单位 合同和成本加合 同， 几种常见的合 同的形式和 系， 而且评价工程总 质量的指标 ， 项工作 是各 释放真实信息 ， 从而使得工程建设单位理性的 它的风险状况如图 １ 所示。（ １ 图 ） 完 成质量 的总平均值， 得到工序完成 时间与完
固 总 合同 建 工 多 素 励 同 计 定 价 下 筑 程 、 激 合 设 因
口文 ／ 陈偬苑
提要
本文立足于 承发包 双方的收益， 的时间和成本 。
一
上涨 的风险 ，于是有很 强的降低成本的动机， 而 合同一旦签订 ，发包方便 失去 了相似 的动
结合 固定 总价合 同的特点 ， 从质量 一 工期交换
金项 目（ ８Ｚ０） Ｏ ＪＯ３ ０
方关 系的各类合同。为 了达到项 目 制的 目 如设置进度 目 。 控 标 的，建设单位 的目标必须清晰和稳定。Ｂ ｍ ｓ ａｅ
另外 ， 在成本加 百分 比酬 金 （Ｐ Ｃ 合 同 ＣＰ）
指出合 同主要有三种功能：、工作传递 ；、 １ ２风 中， 业主承担全部的风险。ＦＰ ＦＣ和 Ｃ Ｐ 是两 ＰＣ 险传递；、 ３动机传递。 在大多数合 同中， 险和 个极端的合 同， 双甜在研究 中指 出， 风 张 在现代 动机之间存在着一个基本的冲突。
中图分类号 ：２ 文献标识码： Ｆ７ Ａ
引言
工程中， 合同的计价形式有 ２ Ｏ多种， 上述的五
在建筑工程合 同中， 激励主要是鼓励承包 种是具有代表性 的几种。
商同化客户的工程 目 。 标 在合同中实施有效的 二、 激励合同模型的建立 工程项目建设是一项复杂的系统工程， 参 激励 ，需要至少间接地 同化客户的工程 目标 。 如何把成本 、 量、 质 工期这三项 招标人 比 与单位众多， 如施工单位、 设计单位、 监理单位 激励 的有效性 由客户感知 的工程 目标的完成 较关心 的因素作 为激 励因子整合在 一个数 学 和材料设备供应商等，在 市场经济条件下， 各 度和表现来衡量。激励合 同的基本原则是 ： 如 模型中， 首先做 的工作就是要统一多激励 因子
自利行为 的结 果正是项 目业 主期望所要达 到
在固定总价合 同里面， 包方承担着成本 成质量的关系图。（ ２ 承 图 ） 高
的目 。 标
激励把工程客体和各方表现紧密联系起
来， 把工程建设中的各种契约关系、 风险关系
整合成一体进行管理 ， 对于提升现阶段工程管
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《 作 经济 与 科技 》 ２ １ 合 ００年 ３月 号 上（ 第 ３ ８期 ） 总 ８
质量
１
设工期的奖惩系数为 Ｙ质量作为约束 ， 成本关系。 所以， 单个活动的时间一 直接成本的 行控制。
关系如图 ３ 所示 。（ ３ 图 ） 条件， 只要满足最终工程项 目的质量大于最低
一
息 不对称 ， 合约不 完整， 工程建设 单位可能存 利益最大化 ， 要关注 建设单位的利益 ， 实 工项 目的总目标。 又 在 在机会主义行为倾向即道德风险问题 ， 从而使 施激励方案 时， 建设单位 一定要分析导致施工 （ 质量与工期交换 关系． 一） 工程质量是 由 项 目业主的潜在利益受到损害。 企业效益水平或高或低的原因， 不能盲 目奖励 单元工程的质量决定的， 每个单元工程又包括 信息不对称的存在， 使得委托人对代理人 或盲 目 处罚。 若干工序 。 工序质量是形成工程质量最基本的
