环境管理体系审核文件

中华人民共和国国家标准

GB/T 19011－2003/ISO19011:2002

代替 GB/T 19021.1-.3－1993

GB/T 24010-24012－1996

质 量 和(或)环 境 管 理 体 系 审 核 指 南

Guidelines for quality and/or environmental management systems auditing

(ISO19011:2002 IDT)

（ 报 批 稿 ）

хххх-хх-хх发布 хххх-хх-хх实施

中 华 人 民 共 和 国

国 家 质 量 监 督 检 验 检 疫 总 局 发布 ICS 03.120.10

A 00 目 次

前言 1

ISO前言 2

ISO引言 2

1. 范围 4

2. 规范性引用文件 4

3. 术语和定义 4

4. 审核原则 6

5. 审核方案的管理 6

5.1 总则 6

5.2 审核方案的目的和内容 8

5.3 审核方案的职责、资源和程序 9

5.4 审核方案的实施 9

5.5 审核方案的记录 10

5.6 审核方案的监视和评审 10

6. 审核活动 10

6.1 总则 11

6.2 审核的启动 12

6.3 文件评审的实施 13

6.4 现场审核的准备 13

6.5 现场审核的实施 15

6.6 审核报告的编制、批准和分发 18

6.7 审核的完成 19

6.8 审核后续活动的实施 19

7 审核员的能力和评价 19

7.1 总则 19

7.2 个人素质 20

7.3 知识和技能 20

引言

各类组织都可能有证实环境责任的需要。环境管理体系(EMS)

概念和相应的环

〖注〗

境审核实践,为满足这一

需要提供了一种途径。建立这些体系,旨在帮助组织制定并持续满足其环境方针、目标、标准和其他要求。

本标准提供了进行EMS审核的程序,它对实施EMS的各种类型和规模的组织都是适用的。

注:EMS是英文environmental management system(环境管理体系)的缩写。以下直接采用时,不再加注。

中华人民共和国国家标准

环境审核指南审核程序

环境管理体系审核

Guidelines for environmental auditing—Audit procedures

-Auditing of environmental management systems

1.范围

本标准规定了一套用于计划和实施EMS审核的程序,以判定体系是

否符合EMS审核准则。

2.引用标准

本标准引用下列标准的有关条款。本标准发布时,这些引用标准均

为有效版本。所有标准都将修订,因此,

鼓励依据GB/T24001达成协议的各方尽可能采用下列标准的最新

版本。IEC和ISO成员均持有现行有效的国际

标准。

GB/T 24001——1996环境管理体系规范及使用指南

GB/T 24010——1996环境审核指南通用原则

GB/T 24012——1996环境审核指南环境审核员资格要求

3.定义

GB/T 24010和GB/T 24001中的定义与下列定义均适用于本标准。

注:关于环境管理的术语与定义在ISO l4050中给出。

1.环境管理体系environmental management system

整个管理体系的一个组成部分,包括为制定、实施、实现、

评审和保持环境方针所需的组织机构、

计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源(GB/T

ISO14001:2015环境管理体系认证审核前准备资料清单汇总一、证明强制性法律法规要求符合性的文件1、环评及批复

2、排污监测报告（要有资质的）

3、“三同时”验收报告（必要时）

4、排污许可证

5、消防验收报告

6、危险废弃物处理合同及转移联单（切不可省，主要是5联单，平时

的废弃物处理也要有记录，包括灯管、碳粉、废油、废纸、废铁等）

二、证明体系符合性的文件7、环境因素清单、重大环境因素清单

8、目标指标管理方案

9、目标指标管理方案监控记录

10、适用环境法律法规及其他要求清单（法律法规清单要包含企业所有

产品相关的法律法规，如果是电子企业注意欧盟ROHS和中国ROHS，还

有就要把所以法律法规更新到最新版本，如果当地有相关规定，请收

集。）

11、体系监控记录（平时的5S或者7S检查记录）

12、法律法规/其他要求符合性评估

13、环境培训计划（包括关键岗位的培训计划）

14、应急设施档案/清单

15、应急设施检查记录

16、应急演习计划/报告

17、特种设备及其安全附件强制性检验报告（叉车、行车、电梯、空压

机、储气罐及压力表/安全阀、架空索道、锅炉及压力表/安全阀、压力

管道、其他压力容器等）

18、特种设备使用许可证（叉车、电梯、行车、储气罐等）

19、特种作业人员资格证书或其复印件

20、内审、管理评审相关记录。

21、测量设备的校验22、消防、安全生产、急救、反恐演习等活动方案和记录（照片）。

3 管理者代表审核准备资料

一、ISO14001环境管理体系对环境方针的要求：

1．适合组织活动、产品和服务的性质、规模和环境影响

2．包括对持续改进和污染预防的承诺

3．包括对遵守与其它环境因素有关的适用的环境法律法规要求和其它要求的承诺。

4．提供建立和评审环境目标和指标的框架

5．形成文件、付诸实施，并予保持

6．传达所有为组织或代表它工作的人员

7．可为公众所获取

归纳为：两个承诺、一个框架、传达到每一位员工及为本组织提供服务的合同方

二、汉虹公司环境方针

1.遵守法律法规和其他规定的要求，严格执行ISO14001体系所有规定。（遵守法律法规各其它要求的承诺）

2.减少或控制废弃物的产生和排放。任何一个产品的开发、生产，首先对使用的材料、溶剂进行选择，并对排放的水、气、噪声等进行严格测试，尽量选择对环境不影响或影响小的工艺和材料。（污染预防承诺）

3.努力实现环境管理体系和环境绩效的持续改进。（持续改进的承诺）

4.广泛开展节能降耗，合理使用水、电及主要材料。

5.定期对各部门进行考核，让全体员工时时刻刻意识到环境与发展是人类共同关注的问题，从而塑造全新的公司形象。（提供建立和评审环境目标和指标的框架）

6.在公司内定期与不定期地进行宣传、培训，大力增强全体员工的环境意识。（传达到所有为组织或代表它工作的人员）

3 三、环境管理目标、指标和方案完成情况

2006年与环境有关的技改投入资金85万元，主要是生活污水处理设备、油漆房除尘设备的改造、石墨粉尘吸收装置的改造、拉晶炉产品的节能降耗，在9月底基本上都能完成。

上海汉虹精密机械有限公司环境管理方案 编号： M/ER43.3.1.0.2

No:

序号 环境因素 目 标 指标 措施（方法） 责任部门 负责人 资金预算 实施时间