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期货证券公司新员工入职培训指引
总 则
第一条 为加强公司人力资源管理工作，建立健全良好的新员工入职培训机制，满足公司发展需要，根据公司《员工培训管理制度》，特制定本指引。
第二条 本指引规定了公司新进人员入职培训的基本目的、实施方法、内容、及考核等相关规定。
第三条 本指引适用于公司所有新进员工。
第一章 培训目的
第四条 使新员工了解公司概况、规章制度、组织结构、企业文化等，使其尽早的融入到企业中。
第五条 使新员工明确自己的工作职责，工作流程，以及相关部门岗位的职能、工作流程等。
第六条 给新员工以职业生涯的知识灌输，培养、指导其进行合理的职业生涯规划，帮助新员工树立正确的职业发展方向。
第七条 良好的培训不但是员工技能提高的有效途径，而且让员工感受到公司对他的重视，让新员工体会到归属感。
第二章 培训实施
2 第八条 公司新员工入职培训主要由总部人力资源部负责，其它部门辅助实施。
第九条 公司的新员工培训根据人数多少不定期举行，一般累计人数超过10人即可举办。培训时间为两天，其中一天安排户外拓展训练。
第十条 公司总部和营业部的新员工都必须参加入职培训，如营业部个别新员工有特殊情况未能参加入职培训，则必须接受网上入职培训。
第十一条 新设营业部新近员工必须参加统一的新员工入职培训，具体培训细则可以视情况而定。
第十二条 为了保证新员工相关制度的推行，所有新员工转正必须经过集团人力资源部审批，没有参加新员工培训、新员工网上培训的员工将不得转正或延期转正。
第十三条 培训讲师由公司内部各部门选派指定人员兼任，负责各自培训资料、考试资料的汇编、授课等。必要时可聘请外部培训机构进行培训。
第三章 培训内容
第十四条 新员工入职培训的主要内容有：
（一）公司的基本概况（公司发展史、公司概况）。
（二）企业文化（共同愿景、核心价值观、战略规划）。
（三）公司人力资源制度（人事制度、组织架构、薪酬结构、绩
一. 单项选择题 〔共 30 题,共 30 分〕
1. 证券经纪人为证券从业人员，应当通过〔〕，并具备规定的证券从业人员执业条件。 〔1分〕A.证券经纪人员资格考试
B.证券、期货从业人员考试C.证券从业人员资格考试 D.证券销售人员资格考试
★标准答案：C
☆考生答案：C
★考生得分：1 分 评语：
2. 道．琼斯股价综合平均指数以〔〕家公司股票为编制对象。 〔1 分〕A.30
B.15
C.65
D.20
★标准答案：C
☆考生答案：C
★考生得分：1 分 评语：
3. 证券公司应当在与证券经纪人签订托付合同、对其进展执业前培训并经测试合格后，为其向〔〕进展执业注册登记。 〔1 分〕A.中国证监会
B.中国证券业协会C.证券交易所
D.国务院
★标准答案：B
☆考生答案：B
★考生得分：1 分 评语：
4. 证券公司为期货公司供给中间介绍业务时应妥当保存有关资料，其保存气息那不得少于
〔〕年。 〔1 分〕A.1
B.5
C.10
D.20
★标准答案：B
☆考生答案：D
★考生得分：0 分 评语：
5. 〔〕依法对全国证券市场实行集中统一监视治理。 〔1 分〕A.国务院证券监视治理机构
B.中国证监会派出机构C.国务院
D.中国证券业协会
★标准答案：A
☆考生答案：A
★考生得分：1 分 评语：
6. 上市公司董事、监事、高级治理人员、持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的公
司的股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归〔〕全部。
〔1 分〕A.持有人
B.公司C.股东 D.董事
★标准答案：B
☆考生答案：A
★考生得分：0 分 评语：
7. ETF 可以利用基金的〔〕与基金净值之间的差价进展套利。 〔1 分〕A.交易价格
B.基金收益C.收盘价
D.交易最高价
★标准答案：A
☆考生答案：A
★考生得分：1 分 评语：
8. 证券公司应当在与证券经纪人签订〔〕合同前，对其资格条件进展严格审查。 〔1 分〕
入职证券行业需要储备哪些知识
证券行业是一个高度专业化和竞争激烈的领域，对于新入职的员工来说，储备相应的知识是成功的关键。以下是一些必备的知识领域：
1. 金融市场基础知识：
- 了解全球和国内的金融市场结构，包括股票市场、债券市场、期货市场等。
- 掌握基本的金融工具，如股票、债券、基金、衍生品等。
2. 法律法规和合规知识：
- 熟悉证券法律法规，包括证券法、公司法、合同法等。
- 了解证券行业的合规要求，包括反洗钱规定、客户信息保密等。
3. 财务会计知识：
- 掌握基本的会计原理，能够阅读和分析财务报表。
- 了解财务比率分析，能够评估公司的财务状况和盈利能力。
4. 投资分析技能：
- 学习基本的投资理论，如资本资产定价模型（CAPM）和有效市场假说。
- 掌握技术分析和基本面分析，能够对市场趋势进行预测。
5. 风险管理：
- 了解风险的种类，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。
- 学习风险评估和管理工具，如VaR（Value at Risk）模型。
6. 宏观经济学：
- 理解宏观经济指标，如GDP、通货膨胀率、失业率等。 - 分析宏观经济政策对证券市场的影响。
7. 行业知识：
- 深入了解所服务的行业，包括行业发展趋势、主要公司和竞争格局。
- 跟踪行业新闻和事件，理解其对证券市场的影响。
8. 沟通与人际交往能力：
- 掌握有效的沟通技巧，能够与客户和同事建立良好的关系。
- 学习如何进行商务谈判和客户服务。
9. 信息技术和数据分析：
- 熟悉常用的金融软件和工具，如彭博终端、路透社等。
- 学习数据分析技能，如使用Excel进行财务建模，或者使用Python进行数据分析。
10. 持续学习的能力：
- 证券行业变化迅速，需要不断学习最新的市场动态和金融产品。
证券公司入职培训心得
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怀着无比激动的心情，我参加了公司为我们XX年新员工举办的为期七天入职培训，时间虽短，收获很大，感受也很多。此次培训主要在广州三寓宾馆一个会议大厅里进行。从课程安排，宾馆环境，会议厅布置以及餐饮食宿等各个方面都比较令人满意，体现出了公司的良苦用心。培训内容分为三个部分，我的叙述也按这个顺序进行。
为期五天的课堂教学中有三天是业务培训。公司安排了一些经验丰富的前辈员工为我们传道解惑。首日上午，在潘总，张总和罗总三位大领导亲切的欢迎讲话后，培训课程正式拉开帷幕。第一课，陈宇坚老师为我们介绍了公司的历史，从创始成立到蓬勃发展，从股权结构到人力资源管理情况。像介绍朋友一样，陈老师的这些介绍让我们认识万联，慢慢开始了解万联。第二课，徐怀民老师耐心细致地为我们讲解了我国证券行业的发展历程。从证券业的发展轨迹中，我开始认识了解这个行业。结合我自己的认识与判断，我对该行业在中国未来的发展前景，有了一个明确、乐观、积极的认识。
第二天，合规法律部的金丽姐姐为我们讲解了证券从业人员执业行为规范。本来有点枯燥的内容被她用生动活泼的授课方式讲给我们，真是一种享受，她还多次试图与我们互动，可惜的是同学们可能对这部分内容不够有兴致。接着人力资源部的王姝丽老师为我们分享了公司制度的学习同时也介绍了公司大股东广州国际控股集团有限公司及最终出资人广州市国资委。
至此，我对万联有了一个较为全面的了解。下午，刘世验老师关于客户服务意识与客户服务技巧的一门课是我最感兴趣的一门了，他告诉我们要成为一个优秀的员工，应该做到四勤:手勤，多做事。口勤，多与人沟通交流。脑勤，多思考多总结经验与教训。最后是勤付出，他说，善于付出的人同时也是有责任心的人，服务意识的人就是有责任心的人。我也深刻地认识到，要想成为一个好的服务人员，除了要有过硬的专业知识外，还要有强烈的责任心，有良好的服务意识，能够源自内心的为客户利益着想，只有具有了这些内在的根本欲望与意识以后，才有可能表现出工作中为客户提热情、周到、主动服务的习惯。
