大宗交易业务流程

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精品文档 大宗交易业务流程

大宗交易业务流程：

1、 个人客户需提供资料：

（1） 客户身份证原件、证券账户卡（如遗失，可以到营业部柜台补打），就近到华泰证券营业部

开户，办理三方存管；深圳股东账户到原账户所在营业部转托管，上海股票账户撤销指定交易；

（2）填妥《大宗交易业务申请表》；

备齐以上资料后于营业部柜台办理大宗交易手续。

2、法人客户需要提供的资料：

（1）加盖公章的法定代表人身份证明书；

（2）法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖法人公章）；

（3）法定代表人身份证明文件；

（4）被授权人身份证明文件；

（5）公司开户证明文件：营业执照、组织机构代码证、税务登记证原件；

（6）证券账户卡；

（7）填妥的《大宗交易业务申请表》；

备齐以上资料后于营业部柜台办理大宗交易手续，具体办理办法同上。

大宗交易业务注意事项：

1、 沪市大宗交易申报的时间为交易日9：30至11：30，13：00至15：30；深市大宗交易申报的时间

为交易日9：15至11：30，13：00至15：30。

2、 大宗交易经手费率：华泰和客户配合一同向证监会申请万五佣金。

3、 大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。投资者应保证账户上拥有与意向申报和成交申报相对

应数量的证券或资金。成交申报经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认

交易结果。

4、 地税部分9折退税，就是地方留存部分的纳税金额占比为总纳税金额的40%，退给客户36%；另

外国税部分占比60%，因为成交金额可以按照9折做，实际折扣是96折，那么现金补偿就有6%

的差额部分国税地税都实现合理避税，国税地税都不用再交了。

5、 目前地方财政退税一般是在大宗交易发生的次月10号之前，最快可以在交易发生的7个工作日内

完成。

6、交易所产生的个人所得税首先会直接由发生交易的营业部代扣入库，卖出者再填写所得税返还申报单，最快7个工作日内，返还工作就能完成

欢迎共阅 关于大宗交易流程一、签订大宗交易协议

一般情况下，在成交日前一周左右先签订合同。

1、确定减持标的；

2、约定减持数量及批次；

3、约定减持价格；

4、约定减持时间或周期；

5、约定保证金数量及帐号；

三、大宗交易时间

约定减持时间，在交易所正常交易日的15：00-15：30进行。

四、深圳证券交易所大宗交易流程：

第一步：买卖双方事先协商，对股票大宗相关事宜达成口头或书面协议；

第二步：确定交易日期，买卖双方向各自托管的证券营业部进行大宗交易申报，若卖方系持股占总股本5%以上的股东，交易所要求必须在11：00前向股票托管所在营业部进行大宗交易报备，否则不能进行大宗交易。

（1）卖方（即股东）向股票托管证券营业部进行“大宗交易申报”，填写内容包括：

①买卖方向（股东方填写：卖出）

②对手方（即买方）营业部席位号（买方深圳席位号为六位数，比如：123456）

③证券代码（比如：002362，汉王科技）

④交易数量（比如：80万股）

⑤约定号（深圳股票约定号为六位数，比如：518518）

⑥交易价格（15：00收盘确定）

（2）买方向本次交易资金所在营业部进行“大宗交易申报”，填写内容包括：

①买卖方向（买方填写：买入）

②对手方（即卖方）营业部席位号（卖方深圳席位号为六位数，比如：369230）

③证券代码（比如：002362，汉王科技）

④交易数量（比如：80万股）

⑤约定号（深圳股票约定号为六位数，比如：518518）

⑥交易价格（15：00确定）

买方与卖方的证券代码、交易数量、约定号、交易价格必须完全一致，且买卖方向及对手方席位号在填写时不能有误，才能确保交易成功。

第三步：15：00收盘，大宗交易时间正式开始，买卖双方确定最终成交价格，通过各自营业部进行最终申报，15：30大宗交易结束，确认交易成功。

五、大宗交易成功后退还保证金

大宗交易成功后两个交易日内，卖出方按约定如数退还保证金给买入方。

大宗交易业务流程

大宗交易业务流程：

1、个人客户需提供资料：

（1）客户有效的身份证明文件；

（2）证券账户卡；（上海股票开户流程）

（3）填妥的《大宗交易业务申请表》；

（4）个人客户委托他人代办的还应提供代办人身份证明文件；

备齐以上资料后于营业部柜台办理大宗交易手续。

2、法人客户需要提供的资料：

（1）加盖公章的法定代表人身份证明书；

（2）法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖法人公章）；

（3）法定代表人身份证明文件；

（4）被授权人身份证明文件；

（5）证券账户卡；

（6）填妥的《大宗交易业务申请表》；

备齐以上资料后于营业部柜台办理大宗交易手续。

大宗交易业务注意事项：

1、沪市大宗交易申报的时间为交易日9：30至11：30，13：00至15：30；深市大宗交易申报的时间为交易日9：15至11：30，13：00至15：30。

2、大宗交易经手费率

（1）沪市股票、基金大宗交易按标准经手费下浮30%，债券、债券回购大宗交易按标准经手费下浮10%。

（2）深市A股大宗交易按标准经手费下浮30%收取，B股、基金大宗交易按标准经手费下浮50%收取，债券、债券回购大宗交易按标准经手费标准维持不变。

3、大宗交易的申报包括意向申报和成交申报。投资者应保证账户上拥有与意向申报和成交申报相对应的证券或资金。成交申报经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果。

大宗交易

简介

大宗交易(block trading),又称为大宗买卖，是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协议达成一致并经交易所确定成交的证券交易。具体来说,各个交易所在它的交易制度中或者在它的大宗交易制度中都对大宗交易有明确的界定，而且各不相同。

大宗交易针对的是一笔数额较大的证券买卖。我国现行有关交易制度规则，如果证券单笔买卖申报达到一定数额的，证券交易所可以采用大宗交易方式进行交易。上海证券交易所和深圳证券交易所先后于2002年推出了大宗交易制度，并于2003年作了进一步的修改。

有关规定

按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。另外，上海、深圳交易所的规定有所不同，下面是上交所的有关情况，深交所的情况可以查阅有关规定。

1、A股交易数量在50万股（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上；B股( 上海)交易数量在50万股（含）以上，或交易金额在30万美元（含）以上；B股（深圳）交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币

2、基金交易数量在300万份（含）以上，或交易金额在300万元（含）人民币以上；

3、债券交易数量在1万手（含）以上，或交易金额在1000万元（含）人民币以上。 （企业债、公司债的现券和回购大宗交易单笔最低限额在原来基础上降低至：交易数量在1000手（含）以上，或交易金额在100万元（含）人民币以上。参考《关于开展大宗债券双边报价业务及调整大宗交易有关事项的通知》）

4、债券回购交易数量在5万手（含）以上，或交易金额在5000万元（含）人民币以上。

大宗交易的交易时间为交易日的15:00-15:30。大宗交易的成交价格，由买方和卖方在当日最高和最低成交价格之间确定。该证券当日无成交的，以前收盘价为成交价。买卖双方达成一致后，并由证券交易所确认后方可成交。

注意事项

大宗交易在交易所正常交易日限定时间进行，有涨幅限制证券的大宗交易须在当日涨跌幅价格限制范围内，无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或者当日竞价时间内成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。