证券从业资格考试《证券交易》精选试题及答案(23)

一月下旬证券从业资格《证券交易》检测题一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的（）且不低于即时揭示的最高买人价格的（）。

A、90%，90%B、90%，110%C、110%，90%D、110%，110%【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。

见教材第二章第四节，P41。

2、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。

A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、证券公司在资产管理业务中管理不善C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司高级管理人员营私舞弊【参考答案】：D【解析】考点：熟悉资产管理业务的风险及防范措施。

见教材第七章第五节，P223。

3、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。

A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上15万元以下【参考答案】：C4、净价交易的成交价格是（）。

A、债券票面价格B、债券票面价格+债券到期利息C、债券票面价格-债券未到期利息D、债券市场价格【参考答案】：B5、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。

A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：D【解析】机构投资者进行买断式回购交易必须拥有足额的资金或相应的国债。

每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。

累计达到20%的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。

6、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：D【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。

2013年3月证券从业资格考试《证券交易》真题及答案一、单项选择题（本大题共50小题）1、证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（）A、上市交易B、离岸交易C、柜台交易D、交易所交易2、可转换证券具有（）的双重特性。

A、债权和期权B、债券和股权C、债权和权证 D股权和期权3、回购交易通常在（）交易中运用。

A、远期B、现货C、债券D、股票4、为防范证券结算风险，我国设立了（），用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗逆造成的登记结算机构的损失。

A、证券结算风险基金B、证券风险基金C、证券投资基金D、投资者保护基金5、在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（）A、买卖证券的差价B、手续费、佣金收入C、投机收入D、投资收入6、指令驱动是一种竞价市场、也称（）A、报价驱动市场B、订单驱动市场C、做市商市场 D价格驱动市场7、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。

A、市场指数的风险度B、市场指数的波动性C、市场价格的波动性D、市场价格的风险度8、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。

A、交易席位B、交易单元C、交易业务单位D、普通席位9、上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为0.005元人民币。

A、基金交易B、权证交易C、债券买断式回购交易D、债券质押式回购交易10、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）之间自行协商确定。

A、5%B、10%C、15%D、30%11、上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。

A、9:25~11:30B、9:30~11:30C、15:00~15:30D、13:00~15:30 12在上海证券交易所大宗交易的意向申报中，申报方数量不明确，将视为至少愿以大宗交易单笔买卖（）成交。

最低申报数量 B、最高申报数量 C、平均申报数量 D、最初申报数量13、每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告（）的信息。

二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。

其中，每小题至少有两个选项符合题目要求)1．从基金的类型来看，基金一般可以分为【CD】。

A．成长型投资基金B．收入型基金C．开放式基金D．封闭式基金【答案解析】：根据不同的标准可将基金划分为不同的种类。

从基本类型来看，一般可以分为封闭式基金与开放式基金两种。

故CD选项正确。

根据投资风险与收益的不同，基金可以分为成长型投资基金、收入型基金、平衡型基金。

2．下列有关证券登记的说法正确的有【ABCD】。

A．证券登记实行证券登记申请人申报制B．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节C．证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在D．证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为【答案解析】：证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。

证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

证券登记实行证券登记申请人申报制。

中国证券登记结算有限责任公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。

本题正确答案为ABCD。

3．下列关于债券交易报价说法错误的有【BD】。

A．在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市B．目前，国债交易采用全价交易C．上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易D．在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0．005元人民币【答案解析】：根据财政部、中国人民银行和中国证监会《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》，从2002年3月25日开始，国债交易采用净价交易。

故B选项说法错误。

《上海证券交易所规则》规定，基金、权证交易为0．001元人民币。

故D选项说法错误，AC选项均符合债券交易报价的有关规定。

4．投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易【ABCD】。

A．撤销当日有交易行为的B．撤销当日有申报C．新股申购未到期D．因回购或其他事项未了结的【答案解析】：投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：(1)撤销当日有交易行为的；(2)撤销当日有申报；(3)新股申购未到期；(4)因回购或其他事项未了结的；(5)相关机构未允许撤销的。

一、单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

1．（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。

A．证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查B．经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书C．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核D．证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件2．（）不是证券经纪商应发挥的作用。

A．充当证券买卖的媒介B．提供咨询服务C．获取一定的利润D．稳定证券市场3．证券营业部的通讯设备管理包括（）。

A．数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养B．机型、容量、数量C．机型先进、容量充足、数量足够D．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度4．根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。

A．30B．40C．50D．605．根据中国证监会1999年3月新修订的《关于上市公司配股工作有关问题的通知》，上市公司存在下列（）情形时，其配股的申请不予批准。

A．配股募集资金的用途符合国家产业政策的规定B．前一次发行的股份已经募足，并间隔1个完整会计年度以上C．公司上市不足1年的D．公司在最近3个完整会计年度后净资产收益率平均在10％以上6．（）不是金融衍生工具。

A．金融期货B．金融期权C．存托凭证D．股票7．证券经营机构欲得证券自营业务资格，应当具备的标准条件之一是：证券专营机构具有（）?nbsp;A．不低于2000万元人民币的净资本和不低于1000万元人民币的净资产B．不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本C．不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的证券营运资金D．不低于2000万元人民币的净营运资金和不低于1000万元人民币的净资产8．证券经纪业务的其他风险包括（）等。