2018-证券登记及服务协议word版本 (7页)

有关证券登记及服务协议范本5篇篇1甲方（投资者）：____________________乙方（证券登记服务机构）：__________鉴于甲方需要对其所持有的证券进行登记和管理，乙方拥有专业的证券登记服务能力和技术平台，甲乙双方经友好协商，达成以下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲乙双方在证券登记服务过程中的权利和义务，确保双方合法权益得到保障，促进证券市场健康有序发展。

二、证券登记服务内容1. 乙方为甲方提供证券账户开立、证券登记、存管服务；2. 乙方为甲方提供证券交易的清算交收服务；3. 乙方为甲方提供证券质押融资等相关服务；4. 乙方根据证券市场监管要求，协助甲方完成相关信息的披露和报告。

三、甲方的权利与义务（一）甲方的权利：1. 甲方有权要求乙方提供合法合规的证券登记服务；2. 甲方有权查询其证券账户的相关信息；3. 甲方对其所持有的证券享有合法权益。

（二）甲方的义务：1. 甲方应按照相关规定向乙方提供真实、准确、完整的开户信息；2. 甲方应遵守证券市场相关法律法规，不得从事违法违规行为；3. 甲方应按照约定支付相关服务费用。

四、乙方的权利与义务（一）乙方的权利：1. 乙方有权按照约定收取服务费用；2. 乙方有权对甲方提供的开户信息进行审核；3. 乙方有权对甲方的交易行为进行监督。

（二）乙方的义务：1. 乙方应按照相关法律法规和本协议的规定，为甲方提供证券登记服务；2. 乙方应保障甲方证券账户的安全、合法、有效；3. 乙方应及时、准确地向甲方提供证券账户相关信息；4. 乙方应对甲方的个人信息和交易信息予以保密。

五、服务费用及支付方式1. 甲方应按照约定向乙方支付证券登记服务费用；2. 具体费用标准、支付方式等事项，由甲乙双方另行签订服务合同确定。

六、协议期限及终止方式1. 本协议自甲乙双方签字（盖章）之日起生效，有效期为_____年；2. 协议到期前，甲乙双方可协商续签本协议；3. 在本协议有效期内，经甲乙双方协商一致，可提前终止本协议；4. 甲乙双方任意一方违反本协议约定，守约方有权解除本协议。

编号：________ 证券登记及服务协议甲方：______________________乙方：______________________签订日期：_____年____月____日第1 页共5 页证券登记及服务协议甲方名称：_______________________________________乙方名称：中国证券登记结算有限责任公司_____分公司第一章总则1.甲方是依法发行证券的证券发行人，或依法负责证券投资基金托管的基金托管人，乙方是根据《证券法》成立的法定登记机构。

依据有关法律、法规及乙方业务规则的规定，甲乙双方本着自愿、平等、诚实信用的原则，就证券登记业务及其他相关事宜订立本协议，供双方共同遵守。

2.乙方提供的证券登记及相应服务包括：股份登记、基金登记、债券登记、持有人名册服务、高管人员及关联企业买卖甲方上市流通证券查询、发放现金红利、兑付债券本息、退出登记等。

3.甲方应当向乙方出具授权委托书，授权董事会秘书或证券事务授权代表为甲方与乙方之间的指定联络人，负责全权办理甲方与乙方之间的所有证券登记业务及其他相关事宜;在未正式聘任董事会秘书或证券事务代表前，甲方应临时指定人选代行指定联络人的职责。

4.董事会秘书、证券事务代表、临时指定人选或联系方式发生变化，甲方应在变化之日起五个工作日内书面通知乙方。

因甲方未及时通知乙方有关指定联络人变更情况而造成的损失，由甲方承担。

第二章双方的权利和义务1.甲方有权按规定享有乙方提供的证券登记及相应服务。

甲方在申请证券登第2 页共5 页记及相应服务时，应遵守乙方的业务规则、业务指引等规范性文件，并按乙方规定的收费项目和收费标准按时、足额向乙方缴纳相关费用(见附件)。

如遇收费标准调整，按调整后的标准执行。

2.甲方保证送达乙方登记的证券数据和相关资料完整、真实、准确、合法，并为此承担相关责任。

3.甲方确认乙方从证券交易所获取的甲方通过证券交易所交易系统发行、增发、配售的证券数据为甲方有效送达的数据。

证券登记及服务协议范文5篇篇1证券登记及服务协议本协议由以下各方于____年____月____日签订：甲方（证券登记机构）：______________乙方（证券持有人）：______________鉴于甲方为乙方提供证券登记及相关服务，且乙方持有甲方登记的证券，为明确双方权利义务，依据有关法律法规，就证券登记及服务事宜达成如下协议：第一条证券登记1. 甲方应接受乙方证券登记委托，将乙方持有的证券登记在其名下，并在相关账户中进行记录。

2. 乙方应提供真实、完整的身份信息及相关资料，确保证券登记信息准确无误，如有变动应及时通知甲方。

3. 甲方应保护乙方的证券登记信息，不得泄露、篡改或非法使用，确保乙方证券持有安全。

第二条证券服务1. 甲方应向乙方提供证券账户查询、交易确认、分红派息等服务，确保乙方享有相应权益。

2. 乙方应遵守甲方有关证券服务的规定，不得利用服务从事违法违规活动，如有违反，应自行承担责任。

第三条证券交易1. 乙方有权通过甲方进行证券买卖交易，委托买卖应当符合法律规定及甲方相关规定。

2. 甲方应按照乙方的交易指令进行操作，确保交易准确、及时。

3. 乙方应自行承担证券交易风险，甲方对交易结果不承担责任。

第四条证券信息披露1. 甲方应及时公布证券信息披露、资讯，确保乙方获取信息准确透明。

2. 乙方应关注相关信息披露，做出相应决策，并承担因信息披露不准确而造成的风险。

第五条协议的变更与解除1. 本协议的变更应经双方协商一致，并签订书面变更协议。

2. 本协议于一方提出解除意向，经对方同意后即告生效。

第六条争议解决本协议履行过程中如发生争议，双方应友好协商解决，协商不成的，应提交有管辖权的仲裁机构裁决。

第七条其他本协议未尽事宜，双方可另行协商约定。

第八条生效及其他本协议自双方签字或盖章之日起生效，有效期为____年，到期如双方需继续合作，须另行签订协议。

甲方（盖章）：______________乙方（签字）：______________日期：____年____月____日以上为证券登记及服务协议范文，双方应仔细阅读并确保自身权益。

证券登记及服务协议书4篇篇1证券登记及服务协议书甲方（委托人）：________________________证券账户号（客户号）：________________________乙方（受托人）：________________________证券账户号（客户号）：________________________鉴于甲方为乙方的客户，甲方拟委托乙方进行证券登记及相关服务，经双方友好协商，达成如下协议：一、证券登记及服务内容1.1 乙方将为甲方提供证券登记、变更、挂失、冻结等服务，并根据甲方的委托指令进行相应操作。

1.2 乙方将为甲方提供证券账户信息查询、交易记录查询等相关服务。

1.3 乙方将为甲方提供投资建议，但不承担投资风险和损失。

1.4 乙方将为甲方提供证券投资资讯服务。

二、委托方式2.1 甲方可通过电话、互联网、柜台等多种方式向乙方进行委托操作。

2.2 甲方应保证委托操作的真实性、合法性，并对因委托操作造成的风险和损失承担责任。

三、服务费用3.1 乙方对于提供的证券登记及服务收取一定的服务费用，具体费用标准由乙方另行制定并通知甲方。

3.2 乙方应按照约定的费用标准定期向甲方提供服务费用账单，甲方应及时支付相应的费用。

四、风险提示4.1 证券投资存在风险，甲方应充分了解相关法律法规及证券投资风险，并自行承担投资风险和损失。

4.2 在进行证券投资操作时，甲方应审慎选择证券品种、控制投资风险，自行承担投资收益和损失。

五、违约责任5.1 若甲方未按约定支付相关服务费用或者违反委托操作规定，乙方有权暂停或终止提供服务，并保留追究甲方违约责任的权利。

5.2 若乙方未按约定提供服务或未按规定执行委托操作，应承担相应的违约责任，并赔偿因此给甲方造成的损失。

六、其他条款6.1 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，期满后可协商续签。

6.2 本协议一式两份，甲乙双方各持一份，具有同等法律效力。

有关证券登记及服务协议范本3篇篇1证券登记及服务协议范本甲方：（委托人）乙方：（证券登记及服务机构）鉴于甲方拟委托乙方提供证券登记及相关服务，双方经友好协商达成如下协议：第一条服务的内容1.1 乙方按照法律法规的规定，提供证券登记、转股登记、配股认购记录保管等服务。

1.2 乙方应及时准确地更新甲方的持股信息，并向甲方提供注册变更、股东名册查询等服务。

1.3 乙方应当保证其提供的服务合法合规，确保甲方的证券登记资料安全可靠。

第二条服务的期限2.1 本协议自双方签署之日起生效，至双方协商终止之日结束。

第三条服务费用3.1 甲方应按照乙方规定的收费标准及时足额支付服务费用。

3.2 服务费用支付方式：（1）按季度支付；（2）一次性支付。

第四条保密条款4.1 双方应保护对方的商业秘密，不得泄露给第三方。

4.2 乙方有义务妥善保管甲方的登记资料，不得泄露给非相关人员或单位。

第五条违约责任5.1 如果乙方违反本协议约定导致甲方损失的，应当承担赔偿责任。

5.2 如果甲方未按时付款或提供虚假资料导致乙方损失的，应当承担相应的违约责任。

第六条变更与解除6.1 双方协商一致可以修改本协议的内容，变更时应书面确认。

6.2 本协议解除时，双方应当协商处理尚未完成的业务，保证甲方的权益不受损害。

第七条争议解决7.1 本协议解释及履行适用中华人民共和国法律。

7.2 双方因履行本协议发生争议，应通过协商解决。

若协商不成，应提交有管辖权的人民法院解决。

第八条其他事项8.1 本协议未尽事项，双方可另行协商。

8.2 本协议自签署日起生效，至服务期限届满终止。

甲方：（签字）乙方：（签字）日期：年月日日期：年月日以上为证券登记及服务协议范本，双方应遵守协议内容履行各自的责任。

希望双方能够友好合作，共同促进证券市场的发展和健康。

篇2证券登记及服务协议范本甲方：（以下简称“服务方”）乙方：（以下简称“客户方”）鉴于：甲方是一家从事证券登记及服务业务的机构，具有相关的资质和经验；乙方是一家希望委托甲方进行证券登记及服务的机构，双方在平等、自愿的基础上达成如下协议。

证券登记及服务协议7篇篇1甲方（证券持有人）：________________地址：________________法定代表人或授权代表（签字/盖章）：________________联系电话：________________电子邮箱：________________统一社会信用代码（或个人身份证号）：________________乙方（证券登记服务机构）：________________证券登记有限公司地址：________________法定代表人或授权代表（签字/盖章）：________________联系电话：________________电子邮箱：________________企业信用代码：________________根据《中华人民共和国合同法》等法律法规的相关规定，甲乙双方本着平等、自愿、公平、诚实信用的原则，就甲方委托乙方提供证券登记服务事宜达成如下协议：一、协议目的与范围本协议旨在明确甲、乙双方在证券登记服务过程中的权利和义务关系，规范双方的行为。

服务范围包括但不限于甲方委托乙方进行证券登记、保管、变更、注销等事宜。

1. 甲方委托乙方进行证券登记，包括但不限于股票、债券等证券的登记。

2. 乙方提供证券账户管理，确保甲方证券账户的安全、准确和完整。

3. 乙方提供证券变更服务，包括但不限于证券的过户、质押等变更事宜。

4. 乙方提供证券注销服务，协助甲方完成证券的注销手续。

5. 其他与证券登记相关的服务。

三、服务期限及终止方式本协议自双方签字（盖章）之日起生效，有效期为______年。

协议到期前，双方可协商续签。

协议终止时，乙方应在合理期限内完成相关证券登记服务的交接工作。

四、费用及支付方式1. 甲方应按照乙方的收费标准支付证券登记服务费用。

具体费用标准详见附件《证券登记服务费用明细表》。

2. 甲方应在约定时间内向乙方支付服务费用，乙方在收到费用后按照约定提供相应的服务。

3. 若甲方未能按时支付服务费用，乙方有权暂停提供证券登记服务，直至甲方履行付款义务。

证券登记及服务协议范文3篇篇1证券登记及服务协议甲方：（投资者姓名）证件号码：（投资者身份证号码）联系电话：（投资者联系电话）乙方：（证券公司名称）注册地址：（证券公司注册地址）法定代表人：（证券公司法定代表人）联系电话：（证券公司联系电话）鉴于甲方拟在乙方开立证券账户，并委托乙方为其提供证券登记及相关服务，双方经友好协商，达成如下协议：第一条证券账户开立1.1 甲方满足《证券法》和有关法规的开户条件，具备开立证券账户的资格。

1.2 甲方提供的身份证件、联系方式等信息真实完整，不得提供虚假资料。

1.3 乙方依法审核核实甲方提交的开户信息，并在符合相关规定的前提下，办理甲方证券账户的开立手续。

第二条服务内容2.1 乙方为甲方提供证券登记、交易、清算等服务。

2.2 乙方在接到甲方委托后，按照甲方的指示进行证券买卖、资金划转等操作。

2.3 乙方负责代理甲方办理相关证券登记手续，协助解决证券账户操作中的问题。

第三条信息保密3.1 甲方授权乙方合法合规使用其个人信息，用于办理证券登记及相关服务。

3.2 双方保证对履行本协议过程中获悉的对方及客户的商业秘密和个人隐私信息予以保密。

3.3 在符合法律规定的范围内，乙方有权将符合相关法规要求的信息提供给有关监管机构或其他合作机构。

第四条费用规定4.1 甲方应按照乙方公布的收费标准支付相应的服务费用。

4.2 乙方有权根据市场变化和服务调整情况变更服务费用，并在通知甲方后执行。

4.3 甲方理解并同意在任何情况下，乙方既有权收取服务费用，又有权以任何方式向甲方追讨逾期未支付的服务费用。

第五条免责条款5.1 因不可抗力、政府行为、监管政策变化等原因，乙方未能履行协议项下服务的，不承担责任。

5.2 在乙方尽到合理审慎义务的前提下，甲方账户因交易风险、市场情况等原因导致的损失由甲方自行承担。

第六条协议有效期限6.1 本协议自双方签字盖章后生效，具体有效期为；协议有效期届满后，若双方未提出异议，本协议自动延长。

证券登记及服务协议范本7篇篇1甲方（证券持有人）：____________________乙方（证券登记服务机构）：____________________鉴于甲方需要对其所持有的证券进行登记、存管、结算等服务，乙方具备专业的证券登记服务能力，经双方友好协商，达成如下协议：一、协议目的本协议旨在明确甲、乙双方在证券登记服务过程中的权利与义务，保障双方的合法权益，促进证券市场健康有序发展。

二、证券登记服务内容1. 甲方将其所持有的证券交由乙方进行登记、存管。

2. 乙方负责为甲方提供证券账户管理、证券登记、证券托管、结算服务以及代理发放权益等。

3. 乙方应确保甲方证券账户的安全、准确、完整，并严格按照国家法律法规及相关规定执行。

三、甲方的权利与义务1. 甲方应提供真实的身份证明、相关资料及信息，并保证其准确性。

2. 甲方有权查询其证券账户内的证券持有情况，并要求乙方提供相关的服务证明。

3. 甲方应按照约定支付证券登记服务费用。

4. 甲方应遵守国家法律法规及相关规定，不得从事违法违规行为。

四、乙方的权利与义务1. 乙方有权按照约定收取证券登记服务费用。

2. 乙方应保证证券账户的安全、准确、完整，并提供高效、专业的服务。

3. 乙方应及时向甲方提供证券持有情况的查询服务，并为甲方提供相关证明。

4. 乙方应对甲方的资料保密，未经甲方同意，不得泄露或向第三方提供。

5. 乙方应遵守国家法律法规及相关规定，履行监管职责。

五、服务费用及支付方式1. 甲方应按照乙方的收费标准支付证券登记服务费用。

2. 具体收费标准及支付方式详见附件。

3. 如因甲方原因导致乙方产生额外服务费用的，甲方应承担该费用。

六、协议期限及终止1. 本协议自双方签字（盖章）之日起生效，有效期为_____年。

2. 协议到期前，双方可协商续签本协议。

3. 本协议在以下情况下可以终止：（1）双方协商一致解除本协议；（2）甲方撤销委托或取消服务；（3）因不可抗力导致本协议无法继续履行；（4）其他约定终止情况。

证券登记及服务协议范文1. 协议背景本协议由甲方（证券公司）与乙方（客户）双方自愿遵守，并建立起基于诚信和公平原则的合作关系。

甲方作为证券公司，负责为乙方提供证券登记及相关服务。

2. 协议内容2.1 证券登记服务1.甲方将根据乙方的要求，协助乙方进行证券登记与结算服务，并及时更新乙方的账户信息。

2.甲方将确保乙方账户信息的安全性和保密性，并采取措施防止未经授权的访问或使用。

3.乙方在甲方提供的交易平台上进行证券交易时，甲方将为乙方提供必要的技术支持和操作指导。

2.2 信息披露与风险提示1.甲方将提供必要的信息披露服务，包括但不限于股票公告、资讯等，帮助乙方了解市场和投资风险。

2.乙方应当独立判断所涉证券的投资价值和风险，并承担自身的投资决策后果。

3.甲方将提供风险提示，但不对乙方的投资损失承担责任。

2.3 服务费用1.甲方在提供证券登记及相关服务时，有权按约定向乙方收取服务费用，并在乙方账户内扣除。

2.服务费用的具体收费标准由甲方制定，并提前告知乙方。

3.乙方同意支付相应的服务费用，并确保其账户有足够的资金来支付。

2.4 协议终止1.乙方有权随时终止本协议，并提前书面通知甲方。

2.如乙方未履行相应协议约定，甲方有权单方面终止本协议，并有权追究乙方的违约责任。

3. 免责声明1.甲方将竭尽所能确保提供准确的证券登记及相关服务，但不对服务中可能出现的错误或延迟承担责任。

2.甲方对于乙方在证券交易过程中所发生的任何损失不承担责任。

4. 争议解决1.本协议执行过程中发生的争议，应由双方协商解决。

协商不成的，应提交甲方所在地的人民法院诉讼解决。

5. 其他条款1.本协议自双方签订之日起生效，有效期为一年。

2.本协议内容如有变更，应经双方协商后签署补充协议，并取代原有协议条款。

甲方（证券公司）：签署日期：________乙方（客户）：签署日期：________以上是《证券登记及服务协议范文》的具体内容，该协议旨在明确甲方和乙方在证券登记及相关服务方面的权利和义务，维护双方的合法权益。

证券登记及服务协议(样式一)7篇篇1甲方（投资者）：____________________身份证号/统一社会信用代码：____________________联系方式：____________________电子邮箱：____________________通讯地址：____________________乙方（证券登记服务机构）：____________________证券股份有限公司统一社会信用代码：____________________法定代表人：____________________注册地址：____________________服务地址：____________________鉴于甲方需要使用乙方的证券登记服务，甲乙双方在平等、自愿的基础上，依据中华人民共和国相关法律法规，就证券登记及服务事宜达成如下协议：第一条服务内容乙方提供的服务内容包括但不限于证券账户开立、证券登记、证券托管、证券买卖、资金清算、交易结算等基本业务。

除此之外，乙方还提供相关咨询、查询等增值服务。

甲方应根据自身需求选择合适的服务项目。

第二条双方义务1. 甲方义务：（1）保证提供的证件资料真实、准确、完整；（2）遵守国家法律法规、行业规定及乙方的业务规则；（3）及时足额支付乙方提供的服务费用。

2. 乙方义务：（1）按照法律法规和本协议为甲方提供证券登记服务；（2）确保甲方证券账户的安全与稳定；（3）为甲方提供咨询、查询等增值服务；（4）及时向甲方提供交易结算、资金变动等信息。

第三条证券账户管理1. 乙方负责为甲方开立证券账户，甲方应妥善保管账户密码，防止泄露。

2. 甲方不得将证券账户出租、出借给他人使用，不得利用证券账户从事违法活动。

3. 乙方有权对甲方的证券账户进行监管，如发现异常行为，有权暂停相关服务。

第四条交易及结算1. 甲方通过乙方进行证券交易，应遵循乙方的交易规则。

2. 乙方应保证交易系统的稳定运行，确保交易数据的真实、准确、完整。