沪深交易所对1家公司通报批评 对14家公司出具监管函

上海证券交易所监管警示函
摘要：
1.上海证券交易所发布监管警示函的背景
2.监管警示函的具体内容
3.对相关企业和投资者的影响
4.我国资本市场的监管趋势
正文：
近日，上海证券交易所发布了一份监管警示函，引起了市场广泛关注。

作为我国资本市场的重要组成部分，上海证券交易所对于市场秩序的维护和管理一直不遗余力。

此次发布的监管警示函旨在加强对市场的监管，保护投资者权益，维护市场稳定。

监管警示函具体内容包括以下几个方面：首先，对于上市公司的信息披露要求更加严格。

要求上市公司必须真实、完整、准确、及时地履行信息披露义务，确保投资者能够充分了解公司的实际运营情况。

其次，加强对上市公司的财务报告监管。

要求上市公司的财务报告必须符合相关会计准则，确保财务报告的真实性和公允性。

最后，对于上市公司的关联交易进行严格审查。

要求上市公司在进行关联交易时必须遵循市场化原则，确保关联交易的公允性和必要性。

这份监管警示函对于相关企业和投资者产生了深远的影响。

对于上市公司来说，必须更加注重信息披露的规范性，保证财务报告的真实性，以及关联交易的公允性。

对于投资者来说，可以在监管部门的严格监管下，更加放心地参
与市场交易，有利于保护投资者的合法权益。

从这份监管警示函中，我们可以看出我国资本市场的监管趋势。

我国资本市场将继续加强监管力度，保护投资者权益，维护市场稳定。

同时，也将继续推动市场化改革，优化市场环境，促进资本市场的健康发展。

上交所对集创北方监管警示函
（原创版）
目录
1.事件背景：上交所对集创北方发出监管警示函
2.监管警示函的具体内容
3.集创北方的回应及影响
4.事件的意义和启示
正文
【事件背景】
近日，上海证券交易所（简称“上交所”）对集创北方发出了一封监
管警示函。

集创北方是一家专注于面板显示领域的高新技术企业，其产品涵盖了智能手机、平板电脑、笔记本电脑、电视等领域。

此次监管警示函的发出，意味着上交所对集创北方的运营和财务状况存在一定程度的担忧。

【监管警示函的具体内容】
据监管警示函显示，上交所对集创北方的主要关注点包括：公司业绩下滑、应收账款过高、存货周转率下降等问题。

具体而言，上交所要求集创北方对这些问题进行详细说明，并对公司的持续盈利能力、资产负债结构、现金流等进行全面分析。

【集创北方的回应及影响】
面对上交所的监管警示，集创北方迅速作出回应。

公司表示，对于监管警示函中提及的问题，将高度重视并积极采取措施进行整改。

同时，集创北方也强调，公司基本面依然稳健，各项业务进展顺利。

此次监管警示函不会对公司的正常运营和未来发展产生重大影响。

【事件的意义和启示】
此次上交所对集创北方发出监管警示函，既是对公司运营和财务状况的监管，也是对整个行业的提醒。

对于集创北方而言，这次事件提供了一个反思和改进的契机，有助于公司进一步完善内部管理，提高运营效率。

对于整个行业来说，这次事件也敲响了警钟，提醒企业关注运营风险，积极应对市场变化。

总之，上交所对集创北方的监管警示函，既是对公司的一种监管手段，也是对整个行业的一种督促。

中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕8号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕8号【处罚依据】中华人民共和国证券法(2014修正)233280670100中华人民共和国证券法(2014修正)233280670280公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书(2020修正)34071100000中华人民共和国证券法(2014修正)233280630000中华人民共和国证券法(2014修正)2332801930100中华人民共和国证券法(2014修正)233280680000上市公司信息披露管理办法(2021修订)35387530000【处罚日期】2022.06.29【处罚机关】中国证券监督管理委员会上海监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会上海监管局【处罚种类】警告、通报批评罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】上海市【处罚对象】朱某军【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.07.26 11:00:48索引号bm56000001/2022-00010284分类发布机构发文日期1656462960000名称中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕8号文号沪〔2022〕8号主题词中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕8号当事人：朱某军，男，197X年6月出生，时任鹏起科技发展股份有限公司（以下简称鹏起科技或*ST鹏起）董事会秘书，住址：郑州市二七区。

依据2014年修正的《中华人民共和国证券法》（以下简称2014年《证券法》）的有关规定，本局对鹏起科技、张某起信息披露违法违规的行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

当事人提出陈述、申辩意见，并要求听证。

招商证券警示函
尊敬的招商证券：
我公司注意到您近期存在的违规情况，现给予您一份警示函。

首先，我们注意到您在一定程度上存在信息披露违规的情况。

我
们注意到，在某些情况下，您提供的信息不够准确、明确和全面。

作
为证券公司，您的义务是确保投资者能够清晰、准确地了解各种信息。

该信息在股票交易过程中起着重要的作用，投资者凭借这些信息做出
投资决策。

因此，您必须确保提供的信息真实、准确和全面。

其次，我们注意到您的资金管理方面可能存在一定的违规。

我们
担心，您可能存在对某些客户进行不合理的资金划转或滥用自己的权
力的风险。

我们希望您能够加强管理，采取可行的管理措施，避免可
能引发的风险。

最后，我们也要警示您，您的服务质量亟需改进。

我们注意到许
多投资者不满意您的服务质量，投诉也不少。

这可能是由于您的客户
服务不够完善，投诉处理不及时。

我们希望您能够认真听取客户的意
见和反馈，改进服务质量，提高投资者满意度。

在我们做出决定之前，我们希望您能够认真考虑我们的警示。

我们注意到您已经采取了一些措施，但您的努力还不够，您应该制定一些具体的计划来解决上述问题，并确定一些检查措施来确保这些问题不再发生。

如果您不能及时解决上述问题，我们可能需要采取更为严厉的措施。

我们希望您认真对待此事，以确保自己和客户的成功。

祝好！
此致，
敬礼。

资本市场监管动态
【2019年12月1日—12月31日】
2019年12月1日至12月31日，共有131宗违规行为被证监会、上交所及深交所监管，涉及86家上市公司。

其中68宗涉及信息披露及规范运作违规，16宗涉及买卖股票及减持违规，47宗涉及未依法履行其他职责。

➢按监管主体及违规严重程度分类，具体数量如下（单位：宗）：
证监会（41）：立案调查3，出具警示函27，监管谈话5，责令改正6；
上交所（40）：公开谴责6，公开认定5，通报批评21，监管关注8；
深交所（50）：公开谴责9，公开认定2，通报批评14，出具监管函25。

➢按被处罚企业所在地方监管局分类，具体数量如下（单位：宗）：
信息披露及规范运作违规一览
2019年12月1日至12月31日，共有68宗涉嫌信息披露及规范运作违规案例被证监会、上交所及深交所采取监管措施。

具体如下表所示：
买卖股票及减持违规一览
2019年12月1日至12月31日，共16宗涉嫌买卖股票及减持违规案例被证监会、上交所及深交所采取监管措施。

具体如下表所示：
未依法履行其他职责违规一览
2019年12月1日至12月31日，共有47宗未依法履行其他职责案例被证监会、上交所及深交所采取监管措施。

具体如下表所示：。

违规披露、不披露重要信息罪立案追诉标准违规披露、不披露重要信息罪，指的是在企业发行股票、债券等证券过程中，未按照法律规定及时披露相关重要信息或者违规披露导致不当影响的行为，其性质十分严重。

在实践中，如何界定这类行为是否构成违法犯罪，必须严格依据立案追诉标准进行评判和认定。

下面就对违规披露、不披露重要信息罪的立案追诉标准进行详细说明。

一、违规披露、不披露重要信息的构成要件要认定一个人犯有违规披露、不披露重要信息罪，必须符合以下构成要件：1.披露人在股票、债券等证券发行过程中未按法律规定披露相关的重要信息；2.未及时披露重要信息，导致投资者作出错误的投资决策，因此合法权益受到损害；3.故意或者重大过失；4.对上述行为造成恶劣社会影响，构成犯罪的。

二、不披露重要信息与违规披露重要信息的区别违规披露重要信息指的是披露的信息内容不符合法律规定，或者未照实披露有关重要事项，如虚假披露、滞后披露等等。

而不披露重要信息是指企业在证券发行过程中未及时向市场披露关键信息，导致知情投资者无法正确了解公司经营状况和前景，就无法进行科学判断，对其投资行为产生不当影响的情况。

三、违规披露、不披露重要信息的立案追诉标准1.立案标准中国证监会有关法规规定的原则上的最高限度处罚是可打开性处罚（包括公告批评、出具警示函、出具监管函、通报批评等），如果情节严重，则可能面临行政处罚、监管后果、刑事追究等后果，甚至包括剥夺实习执业的资格等。

2.刑事立案标准考虑到违规披露、不披露重要信息主要涉及到刑事责任的追究，主要需要考虑以下因素：（1）涉及权重和关键的信息。

具体而言，关键的信息通常是指公司财务信息、重大合同、计划性的资产重组或者重大投资决策、公司内部管理体制调整等；（2）信息披露的时间段。

如果涉及到证券发行过程中的重要信息，具体判断需要依据证券发行规定及披露时间来确定；（3）故意或重大过失行为的判定问题。

如果证实披露人是属于故意或者重大过失行为，那么具体的处罚将会被加重；（4）投资者损失的程度。

上交所自律监管措施异常交易监管函近年来，随着中国资本市场的不断发展壮大，上交所作为我国主要的证券交易所之一，承担着维护市场秩序和保护投资者利益的重要责任。

为了加强市场监管，上交所不断完善自律监管措施，其中异常交易监管函是一项重要举措。

异常交易监管函是上交所根据自身监管职责，对市场上出现的异常交易行为进行监管的一种方式。

该函件主要针对交易行为存在操纵市场、内幕交易、虚假陈述等违法违规行为的个股进行监管。

通过向相关个股发出监管函件，上交所能够及时发现并制止违法违规行为，维护市场的公平公正。

异常交易监管函的发出是一个相对严肃的过程，需要上交所对相关个股进行全面的调查和分析。

首先，上交所会通过监控系统对市场上的交易数据进行实时监测，发现异常交易行为后，会立即启动调查程序。

其次，上交所会对相关个股的交易数据、财务报表等进行详细分析，以确定是否存在违法违规行为。

最后，上交所会向相关个股发出监管函件，要求其对异常交易行为进行解释和整改。

异常交易监管函的发出对于市场的稳定和健康发展具有重要意义。

首先，它能够有效遏制操纵市场、内幕交易等违法违规行为的发生，维护市场的公平公正。

其次，它能够提醒投资者注意相关个股的风险，避免因为违法违规行为而遭受损失。

最后，它能够促使相关个股及时整改，避免违法违规行为的再次发生，提升市场的透明度和规范性。

然而，异常交易监管函也存在一些问题和挑战。

首先，由于市场的复杂性和多变性，上交所在发出监管函件时可能会遇到一些困难，如判断异常交易行为是否属于违法违规行为、如何确定相应的处罚措施等。

其次，一些不法分子可能会利用各种手段规避监管，使得异常交易行为难以被发现和制止。

最后，一些投资者可能对异常交易监管函的效力和公正性产生质疑，从而影响市场的信心和稳定。

为了进一步加强异常交易监管函的有效性和公正性，上交所可以采取一些措施。

首先，加强监管技术手段的研发和应用，提高监管的准确性和时效性。

其次，加强与其他监管机构的合作，形成合力，共同打击违法违规行为。

最近三年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施以及整改情况的说明(中英文版)In the past three years, our company has faced disciplinary actions and regulatory measures imposed by securities regulators and exchanges.In light of these events, we would like to provide an explanation and update on the measures we have taken to address the issues at hand.近三年内，我公司面临证券监管机构和交易所的处罚及监管措施。

针对这些事件，我们愿就此作出说明，并更新已采取的整改措施。

First and foremost, it is important to note that we take these regulatory actions very seriously.We have established a comprehensive compliance program that is designed to ensure our ongoing compliance with all relevant securities laws and regulations.This program includes the implementation of robust internal controls, enhanced training for our employees, and the appointment of a dedicated compliance officer who is responsible for monitoring and enforcing our compliance policies.首先，需要强调的是，我们高度重视监管机构的处罚措施。

一、种类（一）自律监管措施的种类根据《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，上市公司及相关主体出现违规行为的，交易所可以实施以下监管措施：1、口头警示，即以口头形式将有关违规事实告知当事人，要求其及时防范、补救或者改正；2、书面警示，即以监管函（监管关注函、警示函）等书面形式将有关违规事实告知当事人，要求其及时防范、补救或者改正；3、约见谈话，即要求当事人在指定的时间、地点就有关事项接受训诫，要求其作出说明，督促其澄清事实，采取措施及时防范、补救或者改正；4、要求中介机构或者要求聘请中介机构核查并发表意见，即要求中介机构或者要求当事人聘请中介机构核查有关问题、事项并发表意见；5、要求限期改正，即要求当事人停止违规行为或者限期改正；6、要求公开致歉，即要求当事人对违规事项以公告或者交易所认可的其他方式向投资者公开致歉；7、要求限期召开投资者说明会，即要求当事人限期召开说明会，就特定事项公开向投资者作出解释或者说明；8、要求限期参加培训或者考试，即要求当事人限期参加指定机构组织的专业培训或者考试，督促其提高守法意识、提升职业操守和执业能力；9、建议更换相关任职人员，即建议当事人更换董事、监事或者高级管理人员，并及时选聘符合资格的董事、监事或者高级管理人员；10、暂停受理或者办理相关业务，即在三个月、六个月、十二个月或者三十六个月内不受理或者办理当事人在交易所的部分或者全部业务；11、暂停适用信息披露直通车业务，即暂停上市公司通过交易所信息披露系统办理信息披露直通车业务，在暂停期间其提交的信息披露文件需经交易所事前审核后方能对外披露；12、限制交易，即根据《证券法》及交易所业务规则的相关规定限制证券账户买卖；13、上报中国证监会，即在日常监管过程中，将所发现的当事人违法违规行为或者涉嫌违法违规行为上报中国证监会处理；14、向相关主管部门出具监管建议函，即对违规行为同时涉嫌违反中国证监会之外的其他主管部门监管规定的当事人，以书面函件等形式将当事人有关行为或者风险状况告知相关主管部门，建议其予以关注；15、要求上市公司董事会追偿损失，即对于他人给上市公司造成损失，且相关损失已经由司法机关、行政机关或损失造成者予以明确确认，但上市公司董事会未进行追偿的，要求上市公司董事会主动进行追偿；16、对未按要求改正的证券发行人相关证券实施停牌，即对于未在规定期限内按要求改正违规行为的上市公司或其他证券发行人，要求其在一定期限内对相关事项予以改正，并在改正期间对公司股票、债券、基金或其衍生品种实施停牌；17、交易所规定的其他自律监管措施。

附件上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法（2019年修订）第一章总则第一条为了规范上海证券交易所（以下简称本所）纪律处分和监管措施的实施，完善本所自律管理，维护本所市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券法》《证券交易所管理办法》《上海证券交易所章程》及本所相关业务规则，制定本办法。

第二条对违反本所业务规则的监管对象实施纪律处分和监管措施，适用本办法。

前款所称监管对象包括：（一）证券和证券衍生品种（以下简称证券）的发行人、上市公司、基金管理人（以下统称证券发行人）及其董事、监事、高级管理人员，以及红筹企业、境外基础证券发行人等证券发行人（以下简称境外发行人）的信息披露境内代表；（二）证券发行人的股东或者存托凭证持有人、实际控制人、收购人、交易对方、破产管理人及其相关人员；（三）保荐人及其保荐代表人，承销商，上市推荐人；（四）存托人；（五）证券服务机构及其相关人员；（六）本所会员、不具备本所会员资格的交易参与人（以下简称其他交易参与人）及其董事、监事、高级管理人员；（七）本所市场的投资者；（八）本所业务规则规定的其他机构和人员。

第三条实施纪律处分和监管措施，应当遵循依规、公正、及时的原则。

第四条实施纪律处分和监管措施，应当以事实为依据，与违规行为的性质、情节以及危害程度相适应。

第五条纪律处分由本所根据纪律处分委员会的意见作出决定并实施。

监管措施由本所、本所指定的监管部门（以下简称本所监管部门）或者本办法规定的其他主体决定并实施。

第六条纪律处分和监管措施可以单独或者一并适用。

第七条监管对象被本所实施纪律处分或者监管措施的，应当根据本所要求及时自查整改，并报送或者披露相关自查整改报告。

监管对象未按本所要求进行自查整改的，本所可以根据情况进一步实施纪律处分或者监管措施。

第二章纪律处分和监管措施的种类第八条本所纪律处分包括：（一）通报批评，即在一定范围内、在中国证监会指定媒体上或者通过其他公开方式对监管对象进行批评；（二）公开谴责，即在中国证监会指定媒体上或者通过其他公开方式对监管对象进行谴责；（三）公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员或者信息披露境内代表，即在中国证监会指定媒体上或者通过其他公开方式，认定相关人员3年以上不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员或者境外发行人信息披露境内代表；（四）建议法院更换上市公司破产管理人或管理人成员，即对未勤勉尽责的上市公司破产管理人或者管理人成员，建议有关人民法院予以更换；（五）暂不接受发行人提交的发行上市申请文件，即在一定期间内不接受有关发行人提交的发行上市申请文件；（六）暂不接受控股股东、实际控制人及其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件，即在一定期间内不接受有关控股股东、实际控制人及其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件；（七）暂不接受保荐人、承销商、证券服务机构提交的文件，即在一定期间内不接受上述主体提交的申请文件、信息披露文件；（八）暂不接受保荐代表人及保荐人其他相关人员、承销商相关人员、证券服务机构相关人员签字的文件，即在一定期间内不接受上述人员签字的申请文件、信息披露文件；（九）暂停或者限制交易权限，即对存在违规或者业务风险情况的交易参与人，暂停或者限制其相关交易权限；（十）取消交易参与人资格，即对存在违规或者业务风险情况的交易参与人，取消其交易参与人资格；（十一）取消会员资格，即对存在违规或者业务风险情况的会员，取消其会员资格；（十二）限制投资者账户交易，即对存在严重异常交易或者其他违规交易行为的投资者，限制其名下证券账户或者衍生品合约账户（以下简称合约账户）在一段时期内的全部或者特定证券交易；（十三）要求会员拒绝接受投资者港股通交易委托，即对于在港股通交易中存在违规行为的投资者，根据香港联合交易所有限公司（以下简称联交所）的提请，要求相关会员拒绝接受其港股通交易委托；（十四）认定为不合格投资者，即对频繁发生异常交易行为，经采取监管措施、纪律处分后仍未采取有效改正措施，严重影响交易秩序的投资者，认定其一定期间内为不合格投资者，禁止其参与全部或者特定证券品种的交易；（十五）收取惩罚性违约金，即对存在违规行为的证券发行人及相关市场参与主体、会员等，收取一定金额的违约金；（十六）本所规定的其他纪律处分。

上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》的通知文章属性•【制定机关】上海证券交易所•【公布日期】2024.04.12•【文号】上证发〔2024〕33号•【施行日期】2024.05.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》的通知上证发〔2024〕33号各市场参与人：为深入贯彻中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，落实中国证监会《关于加强上市公司监管的意见（试行）》等政策文件要求，推动上市公司高质量发展和投资价值提升，规范上市公司可持续发展相关信息披露行为，上海证券交易所制定了《上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）》（详见附件），适用于主板、科创板上市公司。

现予以发布，并自2024年5月1日起施行。

特此通知。

附件：上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）上海证券交易所2024年4月12日上海证券交易所上市公司自律监管指引第14号——可持续发展报告（试行）第一章总则第一条为深入贯彻新发展理念，推动高质量发展，引导上市公司践行可持续发展理念，规范可持续发展相关信息披露，上海证券交易所（以下简称本所）根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下统称法律法规）和《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，制定本指引。

第二条上市公司应当将可持续发展理念融入公司发展战略、经营管理活动中，持续加强生态环境保护、履行社会责任、健全公司治理，不断提升公司治理能力、竞争能力、创新能力、抗风险能力和回报能力，促进自身和经济社会的可持续发展，逐步强化对经济、社会和环境的正面影响。

中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕14号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕14号【处罚依据】证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法32426300000【处罚日期】2022.07.28【处罚机关】中国证券监督管理委员会上海监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会上海监管局【处罚种类】警告、通报批评罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】上海市【处罚对象】韩某【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.09.02 16:56:36索引号bm56000001/2022-00011799分类行政执法;行政处罚决定发布机构发文日期2022年07月28日名称中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕14号文号沪〔2022〕14号主题词中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕14号当事人：韩某，男，198X年1月出生，时任中信保诚基金管理有限公司（以下简称中信保诚或公司）投资银行部员工，住址：上海市浦东新区。

依据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号，以下简称《私募资管办法》）有关规定，本局对中信保诚违反基金法律法规行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见。

本案现已调查、审理终结。

经查明，中信保诚存在以下违法事实：中信保诚投资银行部安排员工韩某担任信诚基金定丰25号资产管理计划（以下简称定丰25号）的客户联系人，负责该产品的信息披露工作。

2018年10月26日至2019年9月30日期间，韩某伪造产品净值、持仓等信息并将载有虚假信息的40份运作报告披露给定丰25号投资者，造成公司披露虚假信息，情节严重。

韩某伪造定丰25号持仓、净值等信息并向投资者发送，为其他直接责任人员。

深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）2009-6-22009年6月2日深证上〔2009〕44号第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）自律监管措施和纪律处分措施的实施，保障本所有效履行自律监管职责，维护证券市场秩序，保障各市场参与人的合法权益，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》、《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》以及本所业务规则等相关规定，制定本细则。

第二条本所实施本所业务规则规定的自律监管措施和纪律处分措施，适用本细则。

第三条本所实施自律监管措施和纪律处分措施，应当以事实为依据，与行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。

第四条自律监管措施和纪律处分措施可以单独或合并实施。

第五条具有下列情形之一的，本所可以酌情从轻实施自律监管措施和纪律处分措施：（一）未对市场造成严重影响的；（二）自查发现并主动报告的；（三）已经采取有效措施消除不良影响的；（四）初犯且认错态度较好的；（五）积极配合本所采取相关措施的；（六）本所认定的其他情形。

第六条自律监管措施和纪律处分措施由本所或本所有关业务部门（以下简称“实施机构”）实施。

本所或实施机构实施自律监管措施和纪律处分措施，应当依据本细则和本所其他相关规定，履行相应的实施程序，确保自律监管措施和纪律处分措施目标的实现。

第二章自律监管措施的种类和实施程序第一节自律监管措施的种类第七条对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员（以下统称“上市公司及相关信息披露义务人”）实施的自律监管措施包括：（一）要求作出解释和说明；（二）要求中介机构或要求聘请中介机构核查并发表意见；（三）书面警示（发出各种通知和函件）；（四）约见谈话；（五）要求参加培训或考试；（六）要求或建议更换有关人选；（七）撤销任职资格证书；（八）暂不受理有关当事人出具的文件；（九）限制交易；（十）上报中国证监会；（十一）本所业务规则规定的其他自律监管措施。

湘财证券、国元证券、国信证券：感谢你们长期以来对证券市场的关注和支持。

我们是我国证监会，通过对近期监管情况的分析，我们发现了一些令人不满的问题。

我们向你们发出此函，向你们进行通报批评，希望你们能够认真对待并及时改正。

1. 长期以来，你们公司在证券交易中存在违规操作的行为。

未能严格执行相关证券交易规则，未能对客户进行充分的风险提示和投资建议等。

这种行为不仅损害了客户的利益，也损害了整个市场的正常运行。

2. 你们公司在营销销售证券产品时，存在信息披露不规范的问题。

一些证券产品的风险披露不明确，或者在销售过程中存在夸大利益的情况。

这不仅违反了相关法律法规，也损害了投资者的合法权益。

3. 你们公司在内部管理和风控方面存在漏洞。

管理层对风险的认识不足，未能建立健全的风险管理体系，导致了一些风险事件的发生。

这不仅损害了公司自身的利益，也对市场造成了不良影响。

我们认为你们公司存在一定的经营风险和管理问题，需要引起高度重视。

希望你们能够立即采取有效的措施，全面整改，杜绝类似问题的再次发生。

1. 你们应当加强内部管理，建立健全的风险管理和控制体系。

加强内部管理，提高风险意识，是保障公司持续稳健发展的关键。

2. 你们应当加强法律法规的遵守，严格执行相关证券交易规则，规范营销销售行为，确保信息披露的准确、及时和充分。

3. 你们应当加强对员工的教育和培训，提高员工的业务素养和风险意识，保障公司业务的合规运作。

我们期待你们能够积极配合，认真对待，切实整改。

我们也将继续关注你们公司的经营状况，并会根据情况采取必要的监管措施。

让我们共同维护一个公平、公正、透明的证券市场。

通信方式：************我国证券监督管理委员会日期：2023年1月1日湘财证券、国元证券、国信证券：感谢我国证监会的关注和支持，我们公司对监管部门的批评表示诚恳的接受，并将认真对待并及时改正存在的问题。

我们深刻认识到自身存在的经营风险和管理问题，决心全面整改，杜绝类似问题的再次发生。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于对国泰君安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2020.11.10
•【字号】
•【施行日期】2020.11.10
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】行政处罚
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于对国泰君安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定
国泰君安证券股份有限公司：
经查，你公司在信息技术管理方面存在未按规定对信息系统故障进行应急报告，客户信息管控不足、且内部审查未充分遵循业务合规原则等方面的问题。

上述行为违反了《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》第十六条第三项（证券会公告[2012]46号）和《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第152号）第十四条第一项、第三十四条第二款、第五十四条的规定。

根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十七条的规定，现决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

你公司应对相关问题进行全面整改，并对责任人员进行严肃问责。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券
监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。

复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局
2020年11月10日。

上交所自律监管函件类型
上交所自律监管函件主要包括以下三种类型：
1. 监管函：这种函件通常意味着上市公司违反了相关法律法规的规定，情节较为严重。

这些法律法规主要包括《证券法》、《公司法》、《股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等。

2. 问询函：这种函件是对公司日前披露的重大信息或在审核上市公司提交的相关文件的过程中发现的问题表示关注，希望上市公司就相关问题作出答复。

3. 关注函：与问询函一样，关注函也表示交易所对公司日前披露的重大信息或在审核上市公司提交的相关文件的过程中发现的问题表示关注，但关注函通常不会对公司的违规行为进行直接指控。

以上内容仅供参考，如需更全面准确的信息，可查阅上海证券交易所官网发布的自律监管函件。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司风险分类管理办法》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2020.08.30•【文号】深证上〔2020〕785号•【施行日期】2020.08.30•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所上市公司风险分类管理办法》的通知深证上〔2020〕785号各市场参与人：为推进上市公司分类监管、精准监管、科技监管，健全风险防控制度，提升一线监管效能，促进上市公司提高信息披露质量和规范运作水平，推动上市公司实现高质量发展，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定，本所制定了《深圳证券交易所上市公司风险分类管理办法》，现予以发布，自发布之日起施行。

特此通知附件：深圳证券交易所上市公司风险分类管理办法深圳证券交易所2020年8月30日附件深圳证券交易所上市公司风险分类管理办法第一章总则第一条为推进上市公司分类监管、精准监管、科技监管，健全风险防控制度，提升一线监管效能，促进上市公司提高信息披露质量和规范运作水平，推动上市公司实现高质量发展，根据《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，制定本办法。

第二条本所遵循“统一标准、科学分类、动态管理、依法监管”的原则，以分类评级标准为基础，多角度、全链条监测上市公司风险及规范运作情况，将上市公司划分为不同的分类等级，并根据分类结果进行差异化监管。

第三条本所定期评估、优化分类评级标准，不断提高分类等级划分的科学性及准确性。

第四条本所对上市公司分类等级的评价结果并不代表本所对上市公司股票的价格、投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或保证，也不构成任何投资建议。

第二章分类评级标准第五条本办法按照上市公司风险严重程度和受监管关注程度不同，将上市公司从高到低依次分为高风险类、次高风险类、关注类、正常类四个等级。