关于暂免收取证券出借及转融通登记结算 业务相关费用的通知

中央国债登记结算有限责任公司关于对《中央国债登记结算有限责任公司业务收费办法》的补充通知文章属性•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司•【公布日期】2005.06.29•【文号】中债字[2005]59号•【施行日期】2005.06.15•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】金融债券,证券正文中央国债登记结算有限责任公司关于对《中央国债登记结算有限责任公司业务收费办法》的补充通知(中债字[2005]59号)各结算成员：我公司中债字[2005]56号文重新公布了《中央国债登记结算有限责任公司业务收费办法》（以下简称《收费办法》），现对此办法作如下补充：一、关于结算成员新开托管账户和账户变更的收费标准（一）新开立债券托管账户的，开立当月不交账户维护费，从开立之次月开始按相应标准交纳账户维护费。

（二）账户持有人变更账户类型的，变更当月按变更前相应标准交纳账户维护费，自变更次月开始按变更后相应标准交纳账户维护费。

（三）开户日期以中央结算公司出具的开户确认书或开户通知书中注明的开户日期为准。

二、关于丙类成员变更结算代理人的交费方式丙类成员变更结算代理人的，变更当月由原结算代理人汇总交纳账户维护费及结算服务费；自变更次月开始由新结算代理人汇总交纳账户维护费及结算服务费。

三、关于欠交账户维护费和债券结算服务费的处理债券托管账户中不论有无托管的债券，账户持有人及结算代理人均应按相应标准交纳账户维护费。

（一）托管账户持有人及结算代理人拖欠账户维护费和债券交易结算费两个月以内的，中央结算公司于每季度末月下旬在中国债券信息网上发布催缴通知。

（二）对于拖欠账户维护费和债券交易结算服务费超过应交时间两个月的，中央结算公司暂停提供服务，并在中国债券信息网上予以通告。

（三）对既无债券托管也无未了结的相关债权债务关系的托管账户，其持有人未按时交纳账户维护费并迟滞三个月以上的，中央结算公司将自动注销该账户，并书面通知相关账户持有人或相关丙类账户的结算代理人，结算代理人应通知丙类账户持有人。

中国证券登记结算有限责任公司关于调整证券账户业务收费标准的通知
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券登记结算有限责任公司关于调整证券账户业务收费标准的通知
各市场参与主体：
经中国证监会批准，中国结算调整了证券账户业务收费标准，主要调整内容如下：
一、收费项目由证券账户开立、证券账户注册资料变更、证券账户补办、证券账户合并、挂失转户、证券账户注销、股东账户卡工本费七项调整为证券账户开立、账户注册资料变更及账户注销三项。

二、沪深 A股账户的开户费用，由个人 90 元（两个账户合计，下同）、机构900元调整为个人40元，机构400元，其他账户开户收费不变。

账户注册资料变更及账户注销业务暂免收费。

三、A 股账户等以人民币结算的开户费由北京分公司收取；沪深B股以外币结算的开户费缴付渠道保持不变，仍由沪深分公司分别收取。

四、调整后的证券账户业务收费标准自2014年10月1日起执行。

特此通知。

附件：证券账户业务收费表
中国证券登记结算有限责任公司
二〇一四年九月一日
——结束——。

中央国债登记结算有限责任公司关于发布《为境外机构投资者提供循环结算服务的实施细则（暂行）》的通知文章属性•【制定机关】中央国债登记结算有限责任公司•【公布日期】2020.03.24•【文号】中债字〔2020〕25号•【施行日期】2020.04.01•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中央国债登记结算有限责任公司关于发布《为境外机构投资者提供循环结算服务的实施细则（暂行）》的通知中债字〔2020〕25号各结算成员：为响应市场诉求，进一步提升中国银行间债券市场交易结算服务便利度，现向境外机构投资者提供循环结算服务，即允许因券不足或款不足导致失败的结算合同在一定时间窗口内再次进行结算的安排。

为规范此项业务的办理流程，特制定《中央国债登记结算有限责任公司关于为境外机构投资者提供循环结算服务的实施细则（暂行）》（见附件1），明确相关市场参与者申请办理循环结算业务须提交的申请材料以及遵循的具体操作要求和流程，并附英文版参考译文（见附件2），现予以发布。

现阶段，循环结算业务将通过线下提交申请材料的方式进行办理。

循环结算业务线上申请办理流程，将待相关系统改造完成后另行发布。

另中央结算公司可支持境外机构投资者四天以上（含四天）非标准结算周期（T+N, N≥4）的现券交易的结算服务。

附件：1.中央国债登记结算有限责任公司关于为境外机构投资者提供循环结算服务的实施细则（暂行）2.Tentative Implementation Rules for the Provision of Recycling Settlement Services for Overseas Institutional Investors by China Central Depository & Clearing Co., Ltd.中央国债登记结算有限责任公司2020年3月24日附件1中央国债登记结算有限责任公司关于为境外机构投资者提供循环结算服务的实施细则（暂行）第一章总则第一条为规范中国银行间债券市场投资者债券结算失败后的循环结算业务申请办理流程，根据中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）相关业务规则，根据人民银行总体要求，制定本细则。

转融通业务监督管理试行办法第一章总则第一条为了健全融资融券交易机制，拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源，规范转融通业务及相关活动，防范转融通业务风险，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》，制定本办法。

第二条本办法所称转融通业务，是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

第三条从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、自愿、公平和诚实信用原则，不得损害社会公共利益。

第四条证券金融公司应当遵守法律、行政法规和本办法的规定，严格防范和控制风险，稳健开展转融通业务。

第五条中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依法对证券金融公司及其相关业务活动进行监督管理。

第二章证券金融公司第六条证券金融公司根据国务院的决定设立。

证监会根据国务院的决定，履行审批程序。

— 1 —第七条证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东应当用货币出资。

第八条证券金融公司应当依照《公司法》和本办法的规定，制定公司章程，设立股东大会、董事会、监事会等组织机构，规范运作。

第九条证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经证监会批准。

第十条证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：（一）为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；（二）对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；（三）监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；（四）证监会确定的其他职责。

第十一条证券金融公司变更名称、注册资本、股东、住所、职责范围，制定或者修改公司章程，设立或者撤销分支机构，应当经证监会批准。

第三章业务规则第十二条证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通— 2 —担保证券账户和转融通证券交收账户。

转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券；转融通担保证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券；转融通证券交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算。

关于《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》和沪深交易所“转融通证券出借交易实施办法”的解读2012年8月27日，中国证券金融公司发布《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》、《中国证券金融股份有限公司转融通业务保证金管理实施细则》、《中国证券金融股份有限公司融资融券业务统计与监控规则（试行）》发布了三个转融通业务配套细则，深交所发布《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》，上交所发布《上交所转融通证券出借交易实施办法》，中登公司发布《担保品管理业务实施细则》及《证券出借及转融通登记结算业务规则》，这一系列法规制度的出台标志着转融通试点实质启动。

一、业务简述转融通业务包括转融资业务和转融券业务。

转融资业务是指中国证券金融股份有限公司将自有或者依法筹集的资金出借给证券公司，供其办理融资业务的经营活动。

转融券业务是指中国证券金融股份有限公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。

转融通证券出借交易，是指证券出借人以一定的费率通过沪深交易所综合业务平台向证券借入人出借沪深交易所上市证券，借入人到期归还所借证券及其相应权益补偿并支付费用的业务，其中证券金融公司是证券出借交易的借入人。

证券出借交易代理服务即证券公司代理符合要求的客户参与转融通证券出借交易。

目前，海通证券、申银万国、华泰证券、国泰君安、银河证券、招商证券、广发证券、光大证券、中信证券、中信建投、国信证券11家证券公司已陆续与证金公司签署转融通业务合同，开立了相关资金与证券账户，开始进行担保品划转，并提交了开展转融资业务和授信额度的申请，证金公司按照授信申请和评估工作流程，已确定11家证券公司的转融资授信额度，并已将业务资金划入证券登记结算系统，中登公司与转融资业务相关的清算交收系统和保证金委托管理系统已启用。

二、法规解读（一）《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》的解读1、资格获取。

深圳证券交易所关于修改《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》第二十七条的通知
文章属性
•【制定机关】深圳证券交易所
•【公布日期】2016.04.28
•【文号】深证会〔2016〕141号
•【施行日期】2016.05.09
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于修改《深圳证券交易所
转融通证券出借交易实施办法（试行）》第二十七条的
通知
深证会〔2016〕141号各市场参与人：
经中国证监会批准，深圳证券交易所（以下简称“本所”）对《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》（以下简称“《实施办法（试行）》”）第二十七条进行了修改，现将有关事项通知如下：
一、《实施办法（试行）》第二十七条修改为：“当日休市或者标的证券全天停牌的，本所不接受有关申报。

标的证券在当日开市后停牌的，停牌期间本所不接受其出借或借入申报，但可以撤销申报。

”
二、转融通证券出借交易试点期间，证券出借人仍仅限于机构投资者，证券出借交易仍实行定价交易。

本所继续暂免对证券出借交易收取费用。

三、本通知自2016年5月9日起施行。

《实施办法（试行）》根据本通知作相应修改，重新发布。

请各会员单位、基金管理人等做好相关业务和技术准备工作。

特此通知
附件：《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）（2016年修订）》
深圳证券交易所
2016年4月28日。

基金公司转融通证券出借
转融通证券出借业务是指公募基金将所持有的证券出借给证券公司，以供其进行融券交易。

这种业务模式有助于提高市场的交易活跃度和流动性。

然而，在2023年2月6日，证监会发布了关于加强融券业务监管的通知，要求暂停新增转融通证券出借规模，并对现存转融通证券出借规模进行限制。

这一措施的目的是为了加强融券业务的监管，以防止市场操纵和过度投机行为。

在这一背景下，一些基金公司纷纷发布公告，表示将严格落实证监会的要求，暂停新增转融通证券出借规模，并逐步了结存量转融通证券出借规模。

这些基金公司包括易方达基金、华夏基金、广发基金、南方基金、富国基金、国泰基金、华泰柏瑞基金、华宝基金和招商基金等。

需要注意的是，虽然暂停新增转融通证券出借规模会对市场产生一定的影响，但这也是为了更好地维护市场的稳定和健康发展。

同时，对于已经存在的转融通证券出借规模，基金公司将会逐步了结，以确保相关业务的平稳运行。

总体来说，这一措施有利于加强融券业务的监管，防止市场操纵和过度投机行为，维护市场的稳定和健康发展。

《xx证券转融通出借业务管理办法》为加强转融通出借业务管理，根据沪深交易所证券出借交易实施办法及中国证券金融公司相关管理办法，特制定本办法。

第一章出借人范围第一条出借人范围依交易所《转融通证券出借交易实施办法》限定。

第二章出借人资格条件及适当性管理第二条证券出借人需符合下列资格条件：1、机构投资者；2、熟悉证券出借交易相关规则，了解证券出借交易风险特性，具备相应风险承受能力；3、不存在被法律、行政法规、部门规章或交易所业务规则禁止或者限制参与证券出借交易的情形；4、最近三年内没有与证券交易相关的重大违法违规记录；5、投资者满足本办法第三条客户适当性管理相关要求；6、xx证券认定的其他条件。

第三条证券出借业务的客户适当性管理：1、根据《xx证券股份有限公司投资者适当性管理办法》，转融通出借业务对证券出借人开展适当性管理。

2、公司全部产品和服务分为五个风险等级，从高到低分别为：高、中高、中、中低、低风险等级。

公司转融通出借业务的风险等级为中高风险等级。

3、普通投资者适当性管理：（1）公司普通投资者按风险承受能力分为五类,从高到低分别为：激进型投资者、积极型投资者、稳健型投资者、谨慎型投资者、保守型投资者。

（2）根据投资者风险承受能力等级和产品或服务风险等级匹配原则，转融通出借业务定义为中高风险等级，适配于激进型和积极型投资者，不适配于稳健型、谨慎型、保守型投资者。

（3）对匹配的投资者, 投资者签署表单《适当性评估结果确认书》（附件1）。

对不适配的稳健型、谨慎型投资者, 营业部应进行特别的告知警示，投资者签署表单《不适当警示及投资者确认书》（附件2），确认已充分理解转融通出借业务的风险,才可受理其转融通出借业务业务申请。

对不适配的保守型投资者，营业部不得受理其任何形式的转融通出借业务申请。

（4）对风险等级不匹配的稳健型、谨慎型投资者，营业部必须进行回访，回访过程必须留痕，回访的内容包括但不限于：受访人是否为投资者本人；受访人是否亲自填写了相关基本信息表、风险测评问卷等，并按要求签字或者盖章；受访人是否已知晓风险揭示或者警示的内容；受访人是否已知晓自己的风险承受能力应当与所购买的产品或者服务相匹配；受访人是否知晓可能承担的费用及相关投资损失；中国证监会、协会和证券经营机构认为必要的其他内容等。

银行间市场清算所股份有限公司关于登记结算业务收费办法(试行)的公告正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 银行间市场清算所股份有限公司关于登记结算业务收费办法（试行）的公告（清算所公告[2011]1号）为规范创新金融产品登记结算业务的开展，保障市场参与各方合法权益，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）制定了《登记结算业务收费办法（试行）》，并于2010年12月27日经中国人民银行备案同意，现予公布，并就相关具体事项公告如下：一、2011年12月31日前免收信用风险缓释凭证的创设初始登记服务费，鼓励和支持信用风险管理工具业务发展。

二、对账户维护费、结算过户费分阶段实施优惠措施。

2011年3月31日前免收；2011年4月1日至6月30日，按规定标准的50%收取；2011年7月1日起，按规定标准收取。

三、暂不收取逐笔全额清算手续费，具体收取时间另行公告。

四、超短期融资券采用簿记建档方式发行的，收费按标准执行；通过中国人民银行债券发行系统招标发行的，上海清算所按照发行登记面额的万分之零点三五收取登记服务费。

特此公告。

附件：银行间市场清算所股份有限公司登记结算业务收费办法（试行）银行间市场清算所股份有限公司二〇一一年一月四日附件：银行间市场清算所股份有限公司登记结算业务收费办法（试行）第一章总则第一条为规范登记结算业务收费，提高市场服务水平，维护市场参与者的合法权益，促进银行间市场发展，银行间市场清算所股份有限公司（以下简称上海清算所）制定本业务收费办法。

第二章收费项目与标准第二条上海清算所为银行间市场提供信用风险缓释凭证、短期融资券、超短期融资券、非公开定向债务融资工具等产品的创设（发行）登记、清算结算等服务，并按照服务范围分别收取创设（发行）登记服务费、付息兑付服务费、持有人账户维护费、结算过户费、逐笔全额清算手续费等费用。