上海宝冶集团有限公司管理文件 QG/SBC TX 8-2015/G 签发人：王石磊 工程项目实施策划管理程序1 目的和范围1.1 本程序规定了对工程项目实施进行策划的要求、方法和内容，确保工程项目实施 策划的有效性。
策划的结果（各类文件）为工程项目的实施提供依据。
1.2 本程序是公司制度体系的第一层级。
1.3 本程序适用于职能部门、二级单位（含分（子）公司、事业部）及项目部。
2 本程序主要应对的风险2.1 策划文件内容不符合国家法律法规及标准、规范。
2.2 策划文件未按标准格式编写，造成重要内容的缺漏。
2.3 策划文件未上报审批或上报审批不及时；策划文件审核不及时。
3 职责3.1 质量技术部3.1.1 组织施工组织设计、质量计划、创优规划及重要施工方案的审核；3.1.2 审核施工组织设计、质量计划、创优规划、安全环境保证计划和重要施工方 案中的质量管理措施、工艺技术措施。
3.2 工程管理部3.2.1 审核施工组织设计、质量计划、创优规划、安全环境保证计划和重要施工方 案中的环境管理措施和施工组织措施（包括临时设施、资源、进度、分包、施工机械、现场场容、信息等管理内容）；3.2.2 备案管理重要环境因素清单；3.2.3 备案管理项目部组织结构图；3.2.4 审核作业资源的配备情况。
3.3 安全生产监督管理部3.3.1 负责组织审核安全环境保证计划；3.3.2 审核施工组织设计、安全环境保证计划及重要施工方案中的职业健康安全措 施，并监督文件中安全措施的落实情况；3.3.3 备案管理重大安全风险清单。
3.4 二级单位3.4.1 组织对相关项目策划文件的审核。
负责对工程项目策划文件在施工现场执行情 况检查，做好相关信息的汇总分析。
3.4.2 合同额达到2亿元及以上项目、有特殊要求的项目以及非本专业项目的策划文件应向公司质量技术部报批、备案。
3.5 项目部3.5.1 负责工程项目实施策划，对策划文件的实施进行管理、监督和评价。
3.5.2 审核工程项目中的施工方案和管理文件等策划文件，向公司或二级单位职能部门报批施工组织设计、质量计划、创优规划、安全环境保证计划及重要施工方案。
4 策划的准备及规定4.1 项目策划主要依据如下：a)与工程建设有关的法律、法规和文件；b)国家现行有关标准和技术经济指标；c)工程所在地区行政主管部门的批准文件，建设单位对施工的要求；d)工程施工合同或招标投标文件；e)工程设计文件；f)工程施工范围内的现场条件，工程地质及水文地质、气象等自然条件；g)与工程有关的资源供应情况；h)施工企业的生产能力、机具设备状况、技术水平等；i)公司现行有效的《质量、职业健康安全和环境管理手册》、程序文件、管理规定；j)其它相关资料，如业主其它方面的要求及相关资料、履约要求交底记录、项目管理目标责任书等。
4.2 策划的内容主要包括：a) 施工组织设计；b) 质量计划；c) 安全环境保证计划；d) 创优规划；e）应急响应预案；f) 各类施工方案；g) 项目部自行制定的管理文件；h) 其它需要单独编制的文件。
4.3 工程项目实施策划业务流程图见附件1。
4.4 项目部应根据本项目实际情况编写施工组织设计、质量计划、安全环境保证计划、创优规划，上述四个文件原则上要求单独编制(附件2、3、4、6提供了文件组织结构)。
4.5 项目部编制质量计划时，应根据项目特点识别与本项目相关的质量关键控制点，并制定有效的控制措施。
（质量关键控制点，如：地基基础验槽及地基处理、主体结构钢筋绑扎、主体结构钢筋保护层厚度检验、屋面防水基层及细部构造处理、电气绝缘电阻测试、管道试压及通水试验等。
）4.6 工程开工前，项目部应编制应急响应预案，其管理按《应急准备和响应管理规定》要求执行。
4.7 项目部应对工程项目相关信息认真组织分析、消化，制定《工程项目实施策划文 件编制计划》，落实责任部门及责任人，确定文件编写完成日期，组织工程项目实施策划文件的编写工作。
4.8 直管项目编写的《工程项目实施策划文件编制计划》应报公司质量技术部备案；二级单位管辖项目编写的《工程项目实施策划文件编制计划》应报二级单位主管部门备案。
应根据工程进展和到图等有关信息及时调整，以适应工程项目实施的实际需要，调整后的信息应及时报公司或二级单位主管部门备案。
4.9 项目实施过程中，项目部应及时收集合同变更及业主其它新增要求的文件，以便及时修订已策划完成的相关文件。
5 策划文件的一般规定5.1 施工组织设计施工组织设计是保证工程项目实施过程中有关工期、质量、职业健康安全、环境目标和指标实现的纲领性文件。
编制施工组织设计必须遵循工程建设程序，并应符合下列原则：a)符合施工合同或招标文件中有关工程进度、质量、安全、环境保护、造价等方面的要求；b)积极开发、使用新技术和新工艺．推广应用新材料和新设备；c)坚持科学的施工程序和合理的施工顺序，采用流水施工和网络计划等方法，科学配置资源，合理布置现场，采取季节性施工措施，实现均衡施工，达到合理的经济技术指标；d)采取技术和管理措施，推广建筑节能和绿色施工；e)与质量、环境和职业健康安全三个管理体系有效结合。
注意事项：a) 施工组织设计的编写对象应是施工合同标的或单位工程，对于较大的多专业项目也可以分建筑篇和安装篇；b) 施工组织设计应包括编制依据、工程概况、施工部署、施工进度计划、施工准备与资源配置计划、识别关键、特殊过程的识别与控制措施、主要施工方法、施工现场平面布置及主要施工管理计划等基本内容；c)文件中应明确项目的管理方针以及进度、质量、安全、环境、成本等目标；d)施工组织设计中主要施工方法的简要描述要抓重点，突出施工方案的选择。
施工方法涉及到的具体施工工艺流程、施工要点等内容在实施过程的施工方案中细化；e) 涉及脚手架工程、起重吊装工程、临时用水用电工程、季节性施工等专项工程所采用的施工方法应进行简要说明；f）绿色施工内容应在施工组织设计中体现，该方案在施工组织设计中独立成章，并按有关规定进行审批。
绿色施工方案应包含环境保护措施、节材措施、节水措施、节能措施、节地与施工用地保护等措施。
5.2 施工方案施工方案是用以指导具体施工过程的细化文件，是对施工组织设计按产品实现的过程深化具体的指导性文件（施工方案结构参见附件5）。
编制原则如下：a)满足施工组织设计所策划的工期、质量、安全、环境和成本等要求；b)符合相关法律法规和强制性标准的要求和公司体系文件要求；c)符合施工组织设计的总体安排，为施工过程的实施提供指导。
注意事项如下：a)施工方案的编写对象应是分部、分项工程或专项工；b)施工方案的工程概况应包括工程主要情况、设计简介和工程施工条件等内容；c)施工进度计划、资源配置计划应能体现和落实施工组织设计的目标控制要求；d)施工工艺流程要尽量完整细致，施工要点要针对每一道工序具体明确；e)施工机械选择的理由要充分、依据要可靠，最好有计算说明；f)危险源和环境因素的识别要具体明确，控制措施要有针对性。
季节性施工应有具体要求。
5.3 专项施工方案5.3.1 专项施工方案是指施工单位在编制施工组织（总）设计的基础上，针对危险性 较大的分部分项工程单独编制的安全技术措施文件。
5.3.2 注意事项：《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（2009年5月13日建质[2009]87号文）规定：a)专项方案应当由施工单位技术部门组织本单位施工技术、安全、质量等部门的专业技术人员进行审核。
经审核合格的，由施工单位技术负责人签字。
实行施工总承包的，专项方案应当由总承包单位技术负责人及相关专业承包单位技术负责人签字。
b) 建筑工程实行施工总承包的，专项方案应当由施工总承包单位组织编制。
其中，起重机械安装拆卸工程、深基坑工程、附着式升降脚手架等专业工程实行分包的，其专项方案可由专业承包单位组织编制。
c)对于超过一定规模的危险性较大的分部分项工程，施工单位应当组织专家对专项方案进行论证。
d）专家组成员应当由5名及以上符合相关专业要求的专家组成。
项目参建各方的人员不得以专家身份参加专家论证会。
e)专项方案的内容应包括：工程概况、编制依据、施工计划、施工工艺技术、施工安全保证措施、劳动力计划、计算书及相关图纸。
5.4 重要施工方案的判定如下：a) 采用新技术、新工艺、新施工设备、特色新材料的施工方案；b) 专项施工方案；（如：深基坑工程、高大模板工程、大型设备或构件吊（安）装工程、超高脚手架搭设工程、地下暗挖工程、爆破工程、建筑幕墙安装工程、预应力工程以及深水作业工程的等方案）c) 国外引进机电设备的试运转方案；d) 对工程进度、质量、安全和环境等目标和指标的实现有重大影响的单位（分部、分项）工程施工方案。
6 策划文件的审批6.1 直管项目策划文件审批6.1.1 直管项目部编写的施工组织设计、质量计划、安全环境保证计划、创优规划（需申报省、部级及以上的创奖项目）及4.4a)、b)、c)所列重要施工方案应经项目部审批后上传至公司策划文件审核系统，经相关职能部门审核，项目部按照审核意见修改完善后经公司相关领导审核批准并归档。
项目部、质量技术部、工程管理部、安全生产监督管理部应保存相应审核记录。
6.1.2 需专家论证的专项施工方案，项目部应按照公司职能部门审核意见进行修改，然后组织工程所在地行政主管部门认可的专家库成员评审方案，方案评审通过且上报公司相关领导审核批准后方可实施。
6.1.3 需要上报公司审批的策划文件，必须在实施前经项目部内部审核完成后，提前5个工作日上传至公司策划文件审核系统审批。
6.1.4 策划文件在公司的审批周期原则上不得超过5个工作日，如无重大异议，各审核部门审核时限原则上不得超过1个工作日，部门审核权限见附件8《工程项目实施策划文件审批权限分配表》。
6.1.5 其它施工方案和项目部自行制定的管理文件由项目部组织审核，项目经理批准。
6.1.6 如业主及监理等有要求，策划文件还须送交相关方审核批准。
6.1.7 施工工艺、工作环境等内容发生重大变化时，策划文件应按相应程序重新审核批准。
6.2 二级单位管辖项目策划文件审批6.2.1 二级单位管辖项目部编写的施工组织设计、质量计划、安全环境保证计划、创优规划（需申报省、部级及以上的创奖项目）及4.4a)、b)、c)所列重要施工方案经项目部审批后上传至二级单位策划文件审核系统，经相关职能部门审核，项目部按照审核意见修改完善后经二级单位相关领导审核批准并归档。
项目部及二级单位职能部门应保存相应审核记录。
6.2.2 二级单位管辖项目合同额达到2亿元及以上时，项目部编写的施工组织设计、质量计划、安全环境保证计划完成6.2.1条款规定后，还应提交至公司审核批准。
