中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法

上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司国债预发行（试点）交易及登记结算业务办法各市场参与人、各结算参与人：上海证券交易所（以下简称“上交所”与中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”共同制定了《上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司国债预发行（试点）交易及登记结算业务办法》（以下简称“《办法》”），经财政部和中国证监会同意，现予以发布，并就有关事项通知如下：一、《办法》第九条规定的国债预发行交易的大宗交易方式暂不实施，具体实施时间由上交所和中国结算另行通知。

二、《办法》第二十条规定的国债预发行交易履约保证金比例暂定为10%;《办法》第三十三条规定的证券交收不足的补偿金标准，暂定为证券交收不足部分面值的1%。

三、国债预发行交易代码段为751800-751819，代码可以重复使用。

其中，通过利率招标发行的国债，其预发行交易代码段为751800-751809;通过价格招标发行的国债，其预发行交易代码段为751810-751819。

四、国债预发行交易釆用竞价交易方式，每个交易日的9:15至9:25为开盘集合竞价时间，9:30至11:30、13:00至15:00为连续竞价时间。

五、市场参与人参与国债预发行交易，应当通过上交所网站下载并安装报盘软件；需使用客户端的，应下载并安装最新客户端软件。

市场参与人应根据国债预发行专项测试方案和相关技术文档及测试通知要求做好相关准备，落实专人负责测试工作，按照测试方案通过测试并反馈测试结果后方可进行国债预发行交易。

各市场参与人应釆取有效措施确保单个参与者净买入余额不得超过当期国债当次计划发行量的6%。

六、结算参与人在开展国债预发行交易之前，应确保已在中国结算上海分公司开立价差保证金账户，若因未及时开立价差保证金账户导致保证金结算无法正常进行的，相关情况将予以记录并作为评估结算参与人结算业务开展情况的参考依据之一。

七、证券公司接受投资者国债预发行交易委托前，应当确认投资者具有上交所债券市场专业投资者资格。

中国证券登记结算有限责任公司关于发布《证券结算保证金管理办法》的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2012.11.12•【文号】•【施行日期】2013.01.03•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于发布《证券结算保证金管理办法》的通知各结算参与机构：为完善结算保证金制度，在广泛征求市场意见的基础上，我公司制定了《证券结算保证金管理办法》（以下简称《办法》）。

经中国证监会批准，现予以发布（见附件），并就落实《办法》的相关事项通知如下：一、关于实施时间经综合考虑市场各方意见，《办法》于2013年1月3日开始正式实施。

二、关于适用范围参与我公司多边净额结算业务（不含开放式基金多边净额结算业务）的结算参与机构应当缴纳结算保证金。

原则上，我公司按照与结算备付金账户一一对应的原则为结算参与机构设立结算保证金账户，具体说明如下。

开立结算保证金账户的原则┏━━┳━━━━━━━┳━━━━━━━┳━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━━┓┃┃┃┃┃结算保证金账户及┃┃┃业务类型┃包含种类┃结算备付金账户┃┃┃┃┃┃┃结算保证金类型┃┣━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━┫┃┃自营交易结算┃自营证券投资┃自营结算备付金┃自营结算保证金账户，┃┃┃业务┃业务┃账户┃自营结算保证金┃┃证┣━━━━━━━╋━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━┫┃券┃客户交易结算┃┃客户结算备付金┃客户结算保证金账户，┃┃公┃业务┃客户经纪业务┃┃┃┃┃┃┃账户┃客户结算保证金┃┗━━┻━━━━━━━┻━━━━━━━┻━━━━━━━━┻━━━━━━━━━━━┛┏━━┳━━━━━━━━┳━━━━━━━━┳━━━━━━━━━┳━━━━━━━━━━━━┓┃司┃┃┃信用交易结算备┃客户结算保证金账户，┃┃┃┃融资融券业务┃┃┃┃┃┃┃付金账户┃客户结算保证金┃┣━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━┫┃┃自营交易结算┃上市商业银行┃结算备付金账户┃自营结算保证金账户，┃┃┃┃参与交易所债┃┃┃┃┃业务┃┃（债券自营）┃自营结算保证金┃┃┃┃券交易等┃┃┃┃┣━━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━┫┃┃┃┃┃客户结算保证金账户和┃┃┃┃基金、年金、┃结算备付金账户┃自营结算保证金账户，┃┃┃┃理财产品等托┃（托管基金、年┃分别存放客户结算保证┃┃┃┃管业务┃金、理财等）┃金和具有互保功能的自┃┃┃客户交易结算┃┃┃营结算保证金┃┃银┃┣━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━┫┃┃业务┃┃┃客户结算保证金账户和┃┃行┃┃┃结算备付金账户┃自营结算保证金账户，┃┃┃┃QFII托管业务┃┃分别存放客户结算保证┃┃┃┃┃(QFII)┃┃┃┃┃┃┃金和具有互保功能的自┃┃┃┃┃┃营结算保证金┃┃┣━━━━━━━━╋━━━━━━━━╋━━━━━━━━━╋━━━━━━━━━━━━┫┃┃┃┃┃自营结算保证金账户，┃┃┃┃证券公司质押┃质押贷款结算备┃自营结算保证金（如果┃┃┃其他特殊业务┃┃┃买入交易权限关闭则┃┃┃┃贷款业务┃付金专户┃┃┃┃┃┃┃不开立保证金账户且不┃┃┃┃┃┃缴纳保证金）┃┗━━┻━━━━━━━━┻━━━━━━━━┻━━━━━━━━━┻━━━━━━━━━━━━┛1、对于参与多边净额结算业务的基金托管银行、QFII托管银行和仅开展经纪业务的证券公司，除开立客户结算保证金账户并缴纳客户结算保证金以外，还需单独开立自营结算保证金账户、并以自有资金缴纳具有互保功能的结算保证金20万元。

中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法第一章总则第一条为规范结算银行证券资金结算业务资格（以下简称“结算银行资格”）和证券资金结算业务管理，保障结算资金划拨效率与结算资金的安全，根据中国证监会《证券登记结算管理办法》及其他相关法律法规的规定，制定本办法。

第二条商业银行申请中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）结算银行资格，以及结算银行办理证券资金结算业务，应当遵守本办法。

第三条证券资金结算业务包括结算备付金专用存款账户涉及的资金业务、新股发行验资专户涉及的资金业务、首次公开发行股票网下发行专户涉及的资金业务，以及经本公司批准的其他业务。

第二章结算银行资格第四条商业银行申请本公司结算银行资格，应当同时具备下列条件:（一）建立完善的内部控制制度，符合国务院银行业监督管理机构（以下简称“银行业监管机构”）对商业银行资本充足率、流动性、资产负债比例等规定；（二）总资产在4000亿元人民币以上，净资产在150亿元人民币以上，最近三个会计年度连续盈利；（三）分支机构在200个以上，且在北京、上海、深圳三个城市中均各有一家可以办理结算资金相关业务的分支机构；（四）拥有全国范围内的本行系统实时汇划系统，本行系统内证券资金的汇划可实时到账；（五）设立专门部门或机构负责证券资金结算业务，配备足够的熟悉该业务的工作人员以及相关技术设备和通讯设施；（六）制定证券资金结算业务的内部管理制度、操作流程以及技术和通讯系统故障等异常情况下的应急处理预案；（七）与十家以上本公司结算参与人开展客户交易结算资金存管及结算业务；（八）符合本公司认定的其他条件。

第五条商业银行申请本公司结算银行资格时，须提交以下文件（均应加盖申请人公章）：（一）申请表（申请表格式见附件1）；（二）基本情况报告，内容包括但不限于：商业银行对银行业监管机构关于资本充足率、流动性、资产负债比例等相关要求的遵守情况，营业网点分布及营业状况，机构及人员安排，资金汇划系统情况，内部控制及风险管理制度，技术及通信设施等；（三）最新年检的《企业法人营业执照》正本复印件；（四）《金融业务许可证》复印件；（五）最近三年的审计报告；（六）证券资金结算业务的应急处理预案；（七）企业法人的授权书（授权书格式见附件2）及经办人员的身份证明文件；（八）与十家以上结算参与人存在客户交易结算资金存管业务合作关系的声明（声明格式见附件3）；（九）本公司要求提供的其他文件。

中国证券登记结算有限责任公司结算规则第一章总则第二章清算交收账户第三章清算交收第四章交收违约处理第五章结算风险管理第六章附则中国证券登记结算有限责任公司结算规则第一章总则第一条为规范证券资金结算业务，防范和化解结算风险，维持证券市场结算秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《证券登记结算管理办法》等法律、行政法规和部门规章的规定，制订本规则。

第二条本公司设立并管理电子化证券资金结算系统（以下简称结算系统），向结算参与人或者其他经本公司同意直接参与结算系统的机构提供证券和资金结算服务。

第三条针对不同的证券交易品种、交易方式等，本公司提供多边净额结算（以下简称净额结算）、逐笔全额结算或者其他结算方式。

有关逐笔全额结算或者其他结算方式的具体办法，由本公司另行规定。

第四条证券和资金结算实行分级结算原则。

本公司只负责办理本公司与结算参与人之间的证券和资金的集中清算交收。

结算参与人负责办理结算参与人与其客户之间的证券和资金的清算交收，并委托本公司代为划拨证券。

结算参与人对其负责结算的全部自营和客户交易承担最终交收责任。

结算参与人应当就清算交收业务与其客户签订协议，协议的必备条款由本公司另行规定。

第五条对于结算参与人负责结算的证券交易合同，本公司作为结算参与人的共同对手方，享有原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的权利，并履行原合同双方结算参与人对其对手方结算参与人的义务。

第六条本公司依据净额清算结果，按照货银对付的原则，在规定的时间内与结算参与人完成不可撤销的证券和资金交收处理。

结算参与人应当于集中交收完成当日，与其客户完成最终、不可撤销的证券和资金交收处理。

证券和资金的交收期及最终交收时点，由本公司结算业务细则予以规定。

第七条本规则适用于在证券交易场所交易（或转让）、由本公司提供多边净额结算的人民币普通股（A股）、债券、证券投资基金和其他证券类金融产品（不含人民币特种股票）。

中国证券登记结算有限责任公司结算银行期权资金结算业务指引【法规类别】证券登记结算机构与业务管理【发布部门】中国证券登记结算有限责任公司【时效性】现行有效【效力级别】行业规定中国证券登记结算有限责任公司结算银行期权资金结算业务指引(中国证券登记结算有限责任公司)目录第一章期权资金结算业务资格申请第一节资格管理要求第二节申请流程第三节业务开展相关管理要求一、签订备忘录等业务开通手续二、向本公司分支机构办理业务开通手续三、衍生品保证金账户开立及资金存放四、其他事项第二章常规管理与风险管理第一节监督考评一、季度考评二、年度报告三、日常监督四、风险防范措施第二节注销或终止资格第三章附则附件：期权资金结算业务资格申请材料范本中国证券登记结算有限责任公司结算银行期权资金结算业务指引根据《股票期权交易试点管理办法》、《结算银行证券资金结算业务管理办法》、中国证券监督管理委员会以及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）的有关制度、规则，制定本指引。

第一章期权资金结算业务资格申请商业银行（指总行，下同）拟申请期权资金结算业务资格的，应当按照本指引向本公司提出申请。

第一节资格管理要求商业银行拟申请期权资金结算业务资格的，应当符合以下条件：（一）已根据《结算银行证券资金结算业务管理办法》要求取得本公司结算银行资格，且可为本公司所有结算参与人提供结算服务；（二）净资产不低于1000亿元人民币，最近三个会计年度连续盈利；（三）向本公司提供最低100亿元的日间免费授信额度及最低100亿元的隔夜授信额度，此授信额度在足以用于期权业务的情况下，也可用于其他业务；（四）具备开展期权资金结算业务所需的业务和技术条件；（五）本公司要求的其他条件。

第二节申请流程商业银行拟申请期权资金结算业务资格的，应当按以下程序向本公司提出申请。

（一）提交申请材料商业银行拟申请期权资金结算业务资格的，须向本公司提交以下材料（均为加盖申请人公章，具体格式见附件）：1.申请书（含申请表）；申请书至少应当包含下列内容：①商业银行结算服务运行情况、期货存管业务开展情况；②可以办理衍生品保证金资金结算相关业务的分支机构分布情况，其中北京、上海、深圳三地均各有一家可以办理衍生品保证金资金结算相关业务的分支机构；③实时划汇系统、银衍转账系统及与本公司的技术衔接等技术、通信设施情况；④公司治理结构与组织机构说明；⑤最近三年发生重大事故、监管机构重大行政处罚情况说明；⑥最近三年经审计的净资产及盈利情况；⑦期权资金结算业务银行代表及相关业务、技术负责人信息；⑧向本公司承诺根据本公司业务进展情况，配合本公司实施直接扣款，并严格遵守股票期权试点相关结算规则、本指引、双方约定的备忘录及本公司相关制度、规则进行期权资金结算操作；⑨承诺对与本公司有关的任何非公开信息负有保密责任；⑩承诺向本公司提供的授信额度满足期权资金结算日间及隔夜授信额度要求；2.法定代表人授权委托书；3.衍生品保证金资金结算业务相关的内部管理制度、操作流程说明以及技术和通讯系统出现故障等异常情况下的应急处理预案；4.本公司要求提供的其他文件。

【第03号令】客户交易结算资金管理办法中国证券监督管理委员会令第3号现发布《客户交易结算资金管理办法》，自2002年1月1日起施行。

中国证券监督管理委员会主席：周小川二○○一年五月十六日客户交易结算资金管理办法第一章总则第一条为规范证券交易结算资金的管理，保护投资者利益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本办法。

第二条客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。

严禁挪用客户交易结算资金。

第三条从事证券交易结算资金存管业务的商业银行、证券登记结算公司（以下简称结算公司）依照本办法对客户交易结算资金、清算备付金的定向划转实行监督。

第四条中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依照本办法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。

第二章账户管理第五条证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户。

结算公司必须将证券公司存入的清算备付金全额存入清算备付金专用存款账户。

第六条证券公司根据业务需要可在多家存管银行存放客户交易结算资金，但必须确定一家存管银行为主办存管银行。

第七条证券公司应当在存管银行开立客户交易结算资金专用存款账户，在主办存管银行开立自有资金专用存款账户。

证券公司下属证券营业部应当在证券公司所确定的存管银行设在当地的分支机构开立客户交易结算资金专用存款账户。

结算公司应当在结算银行开立清算备付金专用存款账户、自有资金专用存款账户、验资专户。

第八条证券公司在同一家存管银行只能开立一个客户交易结算资金专用存款账户，在主办存管银行只能开立一个自有资金专用存款账户。

一个证券营业部只能在同一家存管银行设在当地的分支机构开立一个客户交易结算资金专用存款账户。

结算公司在同一家结算银行只能开立一个清算备付金专用存款账户和一个自有资金专用存款账户，一个验资专户。

第九条证券公司及其证券营业部开立的客户交易结算资金专用存款账户，证券公司开立的自有资金专用存款账户，结算公司开立的清算备付金专用存款账户、自有资金专用存款账户、验资专户，应在开立后三个工作日内向证监会报备，在获得账户备案回执之前，不得使用。

附件1：客户交易结算资金管理办法（修订草案）(征求意见稿)第一章总则第一条为了规范客户交易结算资金（以下简称客户资金)的管理,维护客户资金的安全完整，保护客户的合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》(以下简称《条例》），制定本办法。

第二条本办法适用于证券公司证券经纪业务人民币客户资金的存管。

外币客户资金的存管办法，由中国证券监督管理委员会(以下简称证监会）另行制定。

第三条客户资金应当存放在指定商业银行，由指定商业银行为每个客户单独立户管理。

指定商业银行的名单由证监会会同中国银行业监督管理委员会确定并公告。

第四条一家证券公司的客户资金可以存放在多家指定商业银行。

证券公司应当审慎选择指定商业银行，并确定其中一家为主办银行。

客户有权在证券公司选择的指定商业银行范围内，确定存放其资金的银行。

第五条证券公司、指定商业银行和客户应当根据《条例》及本办法的规定，签订客户资金存管合同.客户资金存管合同应当载明下列事项：(一）客户、证券公司和指定商业银行的名称或者姓名；（二）客户资金用途及可动用客户资金的具体情形;（三）与客户资金存管有关账户的开立与管理;(四）客户资金存取、划转、查询的方式及途径；（五）客户、证券公司和指定商业银行的权利义务;（六)客户资金存管活动中的差错与事故处理办法；（七）合同的解除；（八）违约责任。

第六条证券公司、指定商业银行应当依照《证券法》、《条例》和本办法的规定及客户资金存管合同的约定，对客户资金进行存管，保障客户资金安全完整。

第七条证监会及其派出机构依法对客户资金存管活动进行监督管理。

证券登记结算机构依照《条例》和本办法的规定对客户资金的划转进行监督与控制.中国证券投资者保护基金有限责任公司(以下简称投资者保护基金公司）按照本办法的规定，对客户资金变动情况进行监测。

第二章账户管理第八条证券公司从事证券经纪业务，应当以自己的名义，在指定商业银行开立客户资金汇总账户，用于存放客户资金。

中国证券登记结算有限责任公司关于结算银行开展港股通跨境资金结算业务有关事项的通知文章属性•【制定机关】中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2014.11.10•【文号】•【施行日期】2014.11.10•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券登记结算有限责任公司关于结算银行开展港股通跨境资金结算业务有关事项的通知各港股通跨境资金结算银行：根据《沪港股票市场交易互联互通机制试点登记、存管、结算业务实施细则》（以下简称“《实施细则》”）、中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“本公司”）及其上海分公司相关业务规则，现就港股通换汇、资金划拨等跨境资金结算业务有关事项通知如下：一、港股通跨境资金结算业务分为两类：一是交易、非交易类资金及相关税费的换汇与资金划付业务；二是与香港中央结算有限公司（以下简称“香港结算”）进行的交易及风控等业务的资金交收。

二、结算银行须经本公司批准获得港股通跨境资金结算业务资格（以下简称“港股通结算银行”）后，方能开展相关业务。

其中，资金划拨业务通过港股通结算银行上海及香港分支机构办理，换汇业务通过港股通结算银行香港分支机构办理，与香港结算进行的资金交收等业务通过本公司指定的港股通结算银行香港分支机构办理。

三、为确保港股通换汇业务平稳开展，本公司对港股通换汇业务实施试运行，期限为三个月。

试运行期间，本公司在港股通结算银行内均分每日换汇份额，相关银行须按本公司有关换汇要求提供换汇服务。

本公司将对港股通结算银行汇率报价进行事后监督，并可根据需要公布各港股通结算银行汇率报价。

本公司保留对报价明显偏离市场价格的银行采取下调份额等措施的权利。

本公司对港股通结算银行换汇、资金划拨等跨境结算的业务要求见本通知附件。

三个月试运行期后，本公司将对换汇情况进行评估，制订相关业务指引。

四、本公司授权本公司上海分公司进行港股通跨境资金结算业务日常管理。

港股通结算银行上海、香港分支机构须与本公司上海分公司就港股通换汇、资金划拨等跨境资金结算业务签订相关业务备忘。