企业债券业务顾问协议2011

编号：______________证券投资顾问服务协议甲方：_______________________________乙方：_______________________________签订日期：_______ 年______ 月______ 日甲方（投资者）：个人投资者/ 机构投资者法定代表人（机构投资者）：证件号码（身份证号码/ 营业执照号码）：授权代理人（机构投资者）：代理人证件号码（身份证件号码）：乙方：公司法定代表人法定代表人：住所：电话：传真：邮编：联系电话：为了规范甲乙双方开展证券投资顾问业务，明确甲乙双方在开展投资顾问业务中的权利义务关系，甲乙双方友好协商，依据《证券法》、《证券、期货投资顾问管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》及其他有关法律、法规的规定，甲乙双方在平等自愿、相互合作、诚实信用的基础上，经充分协商就乙方为甲方有偿/ 无偿提供证券投资顾问服务相关事宜达成本协议，以供双方共同遵守。

第一章声明与承诺第一条甲方声明与承诺1、甲方系机构/ 个人投资者，需要证券投资咨询机构的专业咨询和指导。

2、甲方具有合法的主体资格，不存在法律、行政法规、规章及其他规范性文件等禁止或限制其参与证券投资顾问业务的情形。

3、甲方自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件以及乙方制定的相关业务规则的规定。

4、甲方承诺向乙方提供身份证明材料、联系方式、财务状况、投资经验、投资需求、投资偏好、收入状况等其他相关材料真实、完整、准确、合法。

5、甲方承诺根据自己的判断作出投资决策并自行承担投资风险与损失，对于甲方的盈亏乙方不承担任何责任。

甲方知晓并充分了解乙方不以任何方式保证甲方获得投资收益或承担甲方投资损失，甲方保证不与乙方约定分享投资收益或者分担投资损失。

6、已详细阅读本协议及其附件《证券投资顾问业务风险揭示书》的所有条款及内容，听取了乙方对证券投资顾问业务规则和本协议内容的充分说明，准确理解本协议及《证券投资顾问业务风险揭示书》的确切含义，清楚认识并愿意自行承担证券投资顾问业务的全部风险。

融资顾问服务协议甲方:乙方:根据国家法律法规, 甲乙双方本着自愿、平等、互利、守信的原则, 经友好协商, 就甲方为乙方提供融资类顾问服务有关事宜, 签订本协议。

第一条定义解释融资类财务顾问, 指我公司接受客户委托, 为解决客户的资金周转需求, 提供各类融资策划、财务顾问服务。

第二条服务范围乙方融资事项为。

乙方融资金额需求约为人民币元(大写: 元整)。

甲方为乙方提供融资渠道、信息或融资方式建议, 协助乙方申请短、中期流动资金贷款、项目贷款、信托贷款、短期融资券、企业债券、公司债券、中期票据等各类债务融资。

第三条服务期限、费用及支付方法1.服务期限执行以下第项约定:（1）自本合同签订之日起至乙方与资金提供方所签订的融资协议终止之日止。

（2）借（贷)款发放即表明融资服务完成。

2.顾问费,共计人民币元 (大写: 元整)。

3.顾问费于乙方与资金提供方签订融资协议当日一次性支付。

第四条乙方权利义务1.乙方有权要求甲方在能力范围内尽职勤勉提供专业化的融资类顾问服务。

2.乙方有权及时了解甲方融资类顾问服务的进度。

3、乙方应及时向甲方提供开展融资类财务顾问服务所必需的财务报表、文件、资料, 并对所提供的报表、文件及资料的准确性、真实性、有效性和完整性负责；及时将乙方的重大经营行为和其他重要信息告知乙方。

4.乙方应按本协议约定向甲方按时足额支付顾问费用。

5.乙方应为甲方工作人员履行本协议职责提供其他必须的条件和便利。

6、乙方应对其经营管理行为独立作出判断和决策, 并承担相应责任。

7、甲方在履行本协议过程中所提供给乙方的各类咨询建议、方案、文件、报告的知识产权归甲方所有, 未经甲方书面同意, 乙方不得转让或者许可第三方使用。

第五条甲方权利义务1.甲方有权要求乙方提供必要条件和便利以便于提供策划、财务顾问服务, 包括但不限于要求提供所必需的财务报表、文件、资料、重大经营行为和其他重要信息, 及要求乙方针对特定事项或在特定情形下提供授权或委托。

顾问协议书关于顾问协议书三篇顾问协议书篇1乙方:诚信合作是一切事业发展的基础，外部智力是企业进步的源泉。

甲、乙双方经友好协商达成本协议，甲方愿意聘请乙方为特邀技术顾问，乙方愿按本协议内容与甲方合作。

一、聘用岗位及职责甲方聘用乙方担任本公司的兼职技术顾问，乙方协助甲方有关方面负责人，在技术研究、产品研制和开发、技术革新和改进、技术培训、技术保密方面，给与技术指导和咨询服务工作。

二、聘用期及工作时间聘用时间为期_____年，自_____年_____月_____日开始起算，至_____年_____月_____日截止。

协议期满后，双方协商重新签订。

三、工作方式(1)乙方采取兼职、不坐班的工作方式。

甲方在日常生产、研发工作中，根据出现问题的具体内容和要求，结合乙方的专业技术特长情况，邀请乙方参加公司生产、研发的顾问工作或具体课题开发。

(2)甲、乙双方保证通讯畅通，方便乙方平时为甲方提供技术咨询服务。

乙方每年提供不少于6次的到厂技术服务工作(如参加甲方有关技术会议、技术指导、技术培训等)。

如需乙方参加甲方会议或负责培训的，甲方需提前一周告知乙方开会时间和会议内容(或培训时间和内容)，以便乙方做好相关准备工作。

乙方无特殊原因，需按时出席相关活动技术顾问聘用协议书技术顾问聘用协议书。

(3)乙方在日常工作中如有需要，可以甲方的名义进行相关的技术联络和信息收集，甲方给予必要的身份证明。

四、顾问工作费用乙方的工作费为每月_____元人民币(包括各项费用)。

由甲方在每月18日前支付。

如因工作需要而发生差旅费、招待费等，按甲方的有关规定执行。

甲方必须事先告知乙方，甲方有关规定。

五、技术成果及归属乙方主要为甲方提供技术咨询服务技术顾问乙方在甲方兼职期间，因履行职务或者主要是利用甲方的物质技术条件、业务信息等产生的发明创造、产品、技术秘密或其他商业秘密信息，有关的知识产权均属于甲方所有。

甲方可以在业务范围内充分自由的利用这些发明创造、产品、技术秘密或其他商业秘密信息，用于申请权利保护、生产经营或者向第三方转让，不和乙方共享。

法律顾问合同范本（一）甲方（聘请方）：法定代表人。

乙方（受聘方）：联系人甲方因业务发展和维护自身利益的需要，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国律师法》的有关规定，聘请乙方的律师担任常年法律顾问。

为明确双方权利、义务，甲乙双方按照诚实信用原则，经协商一致，立此合同，以资共同遵守。

第一条乙方的服务范围（一）、乙方律师的服务内容为协助甲方处理日常法律事务，包括但不限于：1、协助公司起草、制订、完善以下相关规章制度（1）公司员工手册（2）公司考勤制度（3）公司休息休假制度（4）公司员工奖惩制度。

2、协助起草、制订、审查或者修改涉法合同（包括劳动合同和各类业务合同）、章程等法律文书；3、应甲方要求、参与磋商、谈判，进行法律分析、论证；4、受甲方委托，签署、送达或者接受法律文件；5、应甲方要求，就甲方已经面临或者可能发生的纠纷，进行法律论证，提出解决方案，出具律师函，发表律师意见，或者参与非诉讼谈判、协调、调解；6、应甲方要求，向甲方员工进行法律培训，讲授法律实务知识；7、办理双方商定的其他法律事务。

（二）、甲方涉及民事、行政、刑事等必须进入诉讼或者仲裁法律程序的专案代理事务；（三）、甲方出资登记的企业和其他关联企业的法律事务；（四）甲方涉及长期投资、融资、企业改制、重组、购并、破产、股票发行、上市等专项法律顾问事务。

第二条乙方的义务1、乙方委派唐齐斌律师作为甲方常年法律顾问，甲方同意上述律师指派其他律师配合完成前述法律事务工作，但乙方更换律师担任甲方常年法律顾问应取得甲方认可；2、乙方律师应当勤勉、尽责地完成第一条所列法律事务工作；3、乙方律师应当利用自身专业技能，努力使甲方利益最大化；4、乙方律师应当在取得甲方提供的文件资料后，及时完成委托事项，并应甲方要求通报工作进程；5、乙方律师在担任常年法律顾问期间，不得为甲方员工个人提供任何不利于甲方的咨询意见；6、乙方律师在涉及甲方的对抗性案件或者交易活动中，未经甲方同意，不得担任与甲方具有法律上利益冲突的另一方的法律顾问或者代理人；7、乙方律师对其获知的甲方商业秘密负有保密责任，非由法律规定或者甲方同意，不得向任何第三方披露；8、乙方对甲方业务应当单独建档，应当保存完整的工作记录，对涉及甲方的原始证据、法律文件和财、物应当妥善保管。

顾问聘请协议根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《商业银行中间业务暂行规定》等有关法律、法规的规定，甲方决定在企业改制、收购兼并、管理层收购、资产重组、资产管理和投融资等资本运营事项方面聘请乙方作为常年财务顾问，乙方同意担任甲方的常年财务顾问。

甲乙双方在“平等自愿、诚实守信、互惠互利、长期合作”的原则基础上，经友好协商，达成以下协议。

一、常年财务顾问的服务内容、方式和费用乙方提供的常年财务顾问分为日常咨询服务和专项顾问服务两大类。

日常咨询服务为基本服务；专项顾问服务为选择性服务，是在日常咨询服务的基础上，乙方根据甲方需要，利用自身专业优势，就特定项目提供的深入财务顾问服务。

（一）日常咨询服务服务内容1．政策法规咨询：乙方利用本行财务顾问网络及时发布与资本运营相关的国家政策、法律法规等，并为企业资本运营提供相关的法律、法规、政策咨询服务，帮助企业正确理解与运用。

2．企业项目发布：乙方利用自身全国性商业银行的资源优势，及时发布各类政府和企业有关产权交易与投融资等资本运营方面的项目需求信息，同时甲方可以利用乙方的网络平台进行项目的发布和推介（须经乙方技术处理）。

3．财务咨询：为客户提升财务管理能力、降低财务成本、税务策划、融资安排等提供财务咨询，推介银企合作的创新业务品种，为客户资金风险管理和债务管理提供财务咨询。

4．投融资咨询：当企业进行项目投资与重大资金运用时，或者企业直接融资时机成熟以及产生间接融资需求时，乙方提供基本的投融资咨询服务。

5．产业、行业信息与业务指南：乙方利用本行财务顾问网提供宏观经济、产业发展的最新动态以及行业信息和有关研究报告，并为甲方提供商人银行业务所涉及的业务指南。

服务方式1．为提高日常咨询服务的效率、降低成本，双方同意以乙方的财务顾问网络平台（http：//www.______________/）作为日常咨询服务的主要渠道。

甲方通过财务顾问网络平台提交项目发布需求和顾问咨询需求，乙方通过财务顾问网络平台发布日常咨询服务之相关信息和咨询意见等。

常年法律顾问合同(样式一)7篇篇1甲方（聘请单位/个人）：____________________乙方（法律顾问单位）：____________________律师事务所根据《中华人民共和国律师法》、《中华人民共和国合同法》等有关法律法规的规定，甲乙双方本着自愿、平等、公平、诚实信用的原则，就甲方聘请乙方为其提供常年法律顾问服务事宜达成如下协议，以共同遵守。

一、法律顾问服务事项及范围乙方接受甲方聘请，指派法律服务团队为甲方提供常年法律顾问服务，服务事项及范围包括但不限于：1. 解答法律咨询，提供法律意见和建议；2. 协助草拟、修改、审查合同及其他法律文书；3. 参与处理合同争议和其他商事纠纷；4. 参与重大项目谈判，进行资信调查；5. 提供法律培训服务；6. 办理其他甲方委托的事务。

二、服务期限与工作方式本合同服务期限为_____年，自_____年___月___日起至_____年___月___日止。

乙方采取定期上门服务、电话服务以及通过电子邮件或其他通讯工具提供咨询服务的多种方式提供服务。

在甲方需要时，乙方应及时提供服务。

三、双方权利义务与责任（一）甲方权利义务：1. 甲方应保证其向乙方提供的所有信息和资料真实有效，且未涉及他人的商业秘密或侵犯他人的知识产权。

2. 甲方应按照约定支付法律顾问费用。

3. 甲方应尊重并配合乙方律师的工作，保证乙方律师能充分行使职责的权利。

如因甲方原因导致乙方无法充分行使权利或无法完成任务时，乙方不承担任何责任。

如造成严重后果的，甲方应承担由此产生的一切法律责任。

同时，乙方保留变更合同法律事务负责人的权利。

（二）乙方权利义务：篇2甲方（聘请单位/个人）：________________乙方（法律顾问单位）：________________律师事务所根据《中华人民共和国合同法》等有关法律法规的规定，甲乙双方本着自愿、平等、互利的原则，经充分协商，就甲方聘请乙方为其提供常年法律顾问服务事宜达成如下协议，以资共同遵照执行：一、法律服务内容乙方指派律师作为甲方的常年法律顾问，具体承担如下服务内容：1. 提供法律咨询和法律建议。

中国证券业协会关于发布《证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2013.01.16•【文号】•【施行日期】2013.01.16•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券业协会关于发布《证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引》的通知各证券公司：为规范证券公司开展中小企业私募债券承销业务，促进证券公司做好尽职调查工作，中国证券业协会制定了《证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引》（以下简称《指引》），经协会常务理事会审议通过，现予发布。

本指引自发布之日起实施，各证券公司要认真组织学习《指引》，切实按照《指引》要求规范开展中小企业私募债券承销业务的尽职调查工作。

中国证券业协会二〇一三年一月十六日证券公司中小企业私募债券承销业务尽职调查指引第一章总则第一条为规范证券公司开展中小企业私募债券承销业务，促进证券公司做好尽职调查工作，制定本指引。

第二条尽职调查是指证券公司通过访谈、查阅、实地考察等方法，勤勉尽责地对申请以非公开方式发行债券的中小微企业（以下简称“企业”）进行调查，以充分了解企业经营情况、财务状况和偿债能力的过程。

第三条本指引是对证券公司尽职调查工作的一般要求。

证券公司应按照本指引的要求，认真履行尽职调查义务。

除对本指引已列示的内容进行调查外，证券公司还应对承销业务中涉及的、可能影响企业偿债能力的其他重大事项进行调查，核实相关发行文件的真实性、准确性和完整性。

必要时，证券公司可采取本指引以外的其他方法对相关事项进行调查。

第四条证券公司应建立健全内部控制制度，确保参与尽职调查工作的相关人员能够恪守独立、客观、公正的原则，具备良好的职业道德和专业胜任能力。

第五条尽职调查过程中，证券公司可合理利用会计师事务所、律师事务所等其他中介机构出具的专业意见。

对专业意见有异议的，应主动与其他中介机构进行沟通，并可要求其做出解释或出具依据；发现专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应对有关事项进行调查、复核。

企业战略发展与资本运作财务顾问协议书（适用版）5篇篇1一、协议背景本协议旨在明确双方在企业战略发展与资本运作方面的合作关系，确保双方能够共同实现互利共赢的目标。

通过财务顾问的专业服务，帮助企业制定和实施有效的战略发展计划和资本运作方案，提升企业的竞争力和盈利能力。

二、协议目的1. 为企业提供专业的财务顾问服务，帮助企业制定和实施企业战略发展和资本运作计划。

2. 通过财务顾问的专业知识和经验，为企业提供有针对性的建议和指导，降低企业运营风险。

3. 建立长期稳定的合作关系，实现互利共赢。

三、协议内容1. 战略发展顾问服务（1）财务分析：为企业提供全面的财务分析和评估，包括财务状况、经营成果、现金流量等，帮助企业了解自身的财务状况和经营表现。

（2）战略制定：根据企业财务分析和市场情况，为企业提供个性化的战略发展方案，包括市场定位、产品调整、渠道优化等。

（3）实施指导：对制定的战略方案进行实施指导，确保企业能够顺利执行战略计划，实现预期目标。

2. 资本运作财务顾问服务（1）资本结构调整：根据企业财务状况和市场环境，为企业提供资本结构调整建议，优化企业资本结构，降低财务风险。

（2）融资策划：为企业提供融资策划服务，包括融资方式选择、融资计划制定、融资材料准备等，帮助企业顺利实现融资目标。

（3）投资分析：对企业投资项目进行财务分析，包括投资回报率、风险评估等，确保企业投资安全有效。

四、协议期限与终止1. 本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为年。

2. 双方可提前协商终止本协议，但应提前书面通知对方，并友好协商解决相关事宜。

3. 如一方违反本协议规定，另一方有权提前终止本协议，并依法追究违约方的法律责任。

五、其他约定1. 双方应保守合作过程中涉及的商业秘密和机密信息，未经对方书面同意，不得向第三方泄露。

2. 双方应本着诚信合作的原则，积极履行本协议规定的义务和责任，确保合作顺利进行。

3. 本协议未尽事宜，双方可另行协商补充，补充协议与本协议具有同等法律效力。

企业级绿色债券发行前尽职调查协议第一条一般声明和定义1.1 声明双方同意，本协议旨在规范和明确双方在企业级绿色债券发行前的尽职调查工作中的权利、义务和责任。

1.2 定义•企业级绿色债券：指由企业发行的，用于资助绿色项目或运营的债券。

•尽职调查：指对发行人、发行人的业务、财务状况、法律地位、环境和社会责任等方面进行全面调查和评估的活动。

第二条尽职调查的范围和内容2.1 尽职调查的范围•发行人的业务运营情况。

•发行人的财务状况和资金需求。

•发行人的法律地位和合规情况。

•发行人的环境和社会责任实践。

2.2 尽职调查的内容•发行人的业务模式、产品和服务、市场和竞争情况。

•发行人的财务报表、财务预测、资金来源和用途。

•发行人的组织结构、股东信息、合同和授权文件。

•发行人的合规记录、法律诉讼和风险。

•发行人的环境和社会责任政策和实践、环境影响评估、资源消耗和减排情况。

第三条尽职调查的程序和时间表3.1 程序•发行人应提供与尽职调查相关的文件和信息，包括但不限于发行人的业务计划、财务报表、法律文件和环境和社会责任报告。

•发行人应配合进行现场调查和访谈，以便获取更全面的信息和了解。

•发行人应确保提供的信息真实、准确、完整和及时。

3.2 时间表•尽职调查工作应在发行日前的6个月内完成。

•双方应共同努力，确保尽职调查工作按照既定的时间表进行。

第四条尽职调查的结果和报告4.1 结果•尽职调查的结果应形成书面报告，包括对发行人的业务、财务状况、法律地位、环境和社会责任等方面的评估和结论。

•尽职调查报告应由发行人和尽职调查机构共同签署。

4.2 报告•尽职调查报告应详尽、客观、公正，并包含对发行人的风险评估和合规情况的说明。

•尽职调查报告应作为企业级绿色债券发行的重要参考文件。

第五条责任和义务5.1 发行人的责任和义务•发行人应对提供的信息和文件的真实性、准确性和完整性承担责任。

•发行人应配合尽职调查工作，提供必要的便利和协助。

法律顾问聘用合同范本（以下简称甲方）因生产、经营、管理及其他业务工作的需要，根据《中华人民共和国民法典》，《中华人民共和国律师法》的相关规定，聘请_____（以下简称乙方）为法律顾问，经双方协商订立下列协议，共同遵照履行。

一、乙方担任甲方的法律顾问，为甲方提供法律帮助，依法维护甲方的合法权益。

甲方指定_____为法律顾问的联系人。

二、乙方享有下列权利：（一）负责处理企业经营、管理和决策中的法律事务;（二）对损害企业合法权益、损害出资人合法权益和违反法律法规的行为，提出意见和建议;（三）根据工作需要查阅企业有关文件、资料，询问企业有关人员;三、乙方应当履行下列义务：（一）遵守国家法律法规和有关规定以及企业规章制度，恪守职业道德和执业纪律;（二）依法履行企业法律顾问职责;（三）对所提出的法律意见、起草的法律文书以及办理的其他法律事务的合法性负责;（四）保守国家秘密和企业商业秘密;（五）法律、法规、规章和企业规定的应当履行的其他义务。

四、乙方工作范围：（一）为甲方解答法律问题，必要时提供法律意见书。

（二）协助草拟、修改、审查合同和有关法律事务文书。

（三）接受甲方委托，参与经济合同谈判。

（四）接受甲方委托，担任代理人，参加诉讼、非诉讼、调解、仲裁活动。

（五）应甲方要求，向职工进行法制宣传教育。

（六）接受甲方委托、办理其它法律事务。

五、乙方的工作时间、地点，根据甲方的提议，随时联系约定。

六、甲方应向乙方提供与业务有关的情况、资料和必要的工作条件。

七、甲方向乙方每____年缴纳聘请法律顾问费____元。

费用按____年缴纳，于合同签订____日交清。

参加诉讼、非诉讼、调解、仲裁、以及项目谈判，收费按律师事务所收费标准减半。

八、乙方为甲方工作办案的办案经费（包括交通费、食宿费、打印费、邮寄费等）由甲方负担。

九、本合同自双方签字之____日起生效，期限为1____年。

期满前一个____月内，甲乙双方均有权提出修改合同条款要求，重新签订合同，或者书面通知对方不拟续签合同;否则本合同自动延续一____年，并可按此方法一直延续下去。

国家税务总局2012第15号公告解读来源：上海注册会计师协会⽹站作者：徐永钊为解决《企业所得税法》及《实施条例》执⾏中遇到的各地税务机关对某些税前扣除问题的解读和操作不完全⼀致的问题，明确部分尚未澄清的企业所得税税前扣除问题并规范各地执⾏⼝径。

国家税务总局 2012年4⽉24⽇发布了《关于企业所得税应纳税所得额若⼲税务处理问题的公告》（以下简称15号公告），适⽤于2011年度以后各年度企业应纳税所得额的处理。

15号公告共九条，对关于季节⼯、临时⼯等费⽤，企业融资费⽤⽀出、从事代理服务企业营业成本、电信企业⼿续费及佣⾦⽀出、筹办期业务招待费等费⽤的税前扣除以及以前年度发⽣应扣未扣⽀出的税务处理问题企业不征税收⼊管理问题税前扣除规定与企业实际会计处理之间的协调问题作了明确。

⼀、关于季节⼯、临时⼯等费⽤税前扣除问题企业因雇⽤季节⼯、临时⼯、实习⽣、返聘离退休⼈员以及接受外部劳务派遣⽤⼯所实际发⽣的费⽤，应区分为⼯资薪⾦⽀出和职⼯福利费⽀出，并按《企业所得税法》规定在企业所得税前扣除。

其中属于⼯资薪⾦⽀出的，准予计⼊企业⼯资薪⾦总额的基数，作为计算其他各项相关费⽤扣除的依据。

解读：《实施条例》第三⼗四条规定“企业发⽣的合理的⼯资薪⾦⽀出，准予扣除”。

这⾥的⼯资薪⾦是指企业每⼀纳税年度⽀付给在本企业任职或者受雇的员⼯的所有现⾦形式或者⾮现⾦形式的劳动报酬，包括基本⼯资、奖⾦、津贴、补贴、年终加薪、加班⼯资，以及与员⼯任职或者受雇有关的其他⽀出。

该规定包含三⽅⾯含义，⼀是实际发⽣，⼆是属于⼯资薪⾦⽀出的范围，三是具有⼀定的合理性。

对于实际发⽣和⼯资薪⾦⽀出的范围争议不⼤，但是对于企业⽀付给这些⼈员的报酬是否《企业所得税法》所规定的⼯资薪⾦⽀出，各级税务机关实际执⾏的⼝径并不⼀致。

执⾏较严格的地⽅将可税前列⽀的⼯资薪⾦的范围限制在企业⽀付给与其签订劳动合同，并且缴纳社会保险的⼈员的报酬，对于企业⽀付给季节⼯、临时⼯、实习⽣、返聘离退休⼈员以及接受外部劳务派遣⽤等⾮正式雇员的报酬则按劳务费的税前列⽀规定进⾏税前扣除。

《顾问协议》顾问协议（一）：甲方：__________________乙方：__________________经甲、乙双方友好协商，甲方愿意聘请乙方为特邀管理顾问，乙方愿按本协议资料与甲方合作，达成以下协议：一、合作方式特邀管理顾问采取兼职、不坐班的工作方式，公司建立特邀管理顾问档案库和通讯录，并正式颁发聘书，与特邀管理顾问采取电话沟通和不定期组织联谊沙龙活动的方式持续相互之间的联系。

甲、乙双方是松散与紧密结合的合作关系。

二、合作资料1．乙方在日常工作中如有需要，能够公司的名义进行相关的业务联络和操作，公司给予必要的身份证明，如需要，公司也可配备相应的助理人员协助完成工作。

2．公司在日常业务中，根据业务的具体资料和要求，结合特邀管理顾问的业务专长状况，邀请适合的特邀管理顾问参加公司业务的顾问工作或具体业务。

3．乙方的个人著作撰文等，应其个人要求，甲方可与个人合作发行推介工作，并可在公司内部刊物___________中刊登。

4．甲方根据乙方的业务专长，结合甲方的实际状况帮忙乙方优势项目的推介工作，并可代为组织针对其专长由其本人主持的研讨会和培训班等工作，帮忙乙方进一步提升个人的社会形象。

5．甲方定期给乙方寄送___________刊物，乙方应定期将自己操作的成功案例及管理方面的文章与公司进行交流，公司在征得专家本人同意后，可在___________中刊登。

乙方免费享受甲方管理咨询网络个人会员的待遇。

6．邀请乙方出席甲方组织的各种讲座、研讨会、培训班、聚会和业务沙龙等各种社会活动，邀请乙方参加公司不定期组织的联谊活动，公司免费为大家带给一个交流的平台。

三、合作费用1．甲方与乙方之间属于非雇佣关系，甲方不支付给乙方固定的薪金报酬，也不收取任何服务费用。

2．对于乙方牵线介绍、由公司主持完成的项目，包括咨询项目，验资、审计、评估等会计师事务所的传统业务，甲方给予乙方不低于社会平均水平的提成。

甲、乙双方之间在开诚布公、真诚相待的基础上自愿协作，不可损害对方利益和形象。

债券柜台业务协议书范本甲方（发行方）： [公司名称]乙方（购买方）： [公司名称或个人姓名]签订日期： [签订日期]一、协议目的本协议旨在明确甲乙双方在债券柜台交易业务中的权利和义务，确保交易的顺利进行，并为双方提供法律保障。

二、债券基本信息1. 债券名称： [债券名称]2. 债券代码： [债券代码]3. 债券类型： [如：企业债、金融债、国债等]4. 债券面值： [面值金额]5. 发行总额： [发行总额]6. 债券期限： [债券期限]7. 利率： [利率]8. 还本付息方式： [还本付息方式，如：按年付息、到期还本付息等]三、交易条款1. 交易价格： [交易价格]2. 交易数量： [交易数量]3. 交易日期： [交易日期]4. 交易方式： [交易方式，如：现金交易、转账交易等]5. 交易地点： [交易地点或交易系统]四、甲方的权利和义务1. 甲方应保证债券的真实性和合法性。

2. 甲方应按照本协议约定的条件和时间向乙方提供债券。

3. 甲方应按照债券发行文件的规定，及时足额支付债券利息和本金。

4. 甲方有权按照本协议约定收取债券交易的相应费用。

五、乙方的权利和义务1. 乙方应按照本协议约定的条件和时间支付债券交易款项。

2. 乙方有权按照债券发行文件的规定，收取债券利息和本金。

3. 乙方应保证交易款项来源合法，不得使用非法所得资金进行交易。

六、违约责任1. 如甲方未能按照本协议约定的条件和时间向乙方提供债券，应向乙方支付违约金，违约金的计算方式为：[违约金计算方式]。

2. 如乙方未能按照本协议约定的条件和时间支付债券交易款项，应向甲方支付违约金，违约金的计算方式为：[违约金计算方式]。

七、争议解决本协议在履行过程中，如发生争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，可提交甲方所在地的人民法院进行诉讼。

八、协议的变更和终止1. 本协议的任何变更和补充，必须经双方协商一致，并以书面形式确认。

2. 本协议自双方签字盖章之日起生效，至债券到期还本付息完毕之日终止。

企业债券承销业务流程
流程说明：
1、签订企业债承销协议之前，项目组需完成立项程序，由项目组指定人员起草立项报告，发给立项委员会委员，并负责传签。

立项委员会对立项申请进行审批。

行政助理负责将签字后的立项材料交由长江承销存档。

2、与长江承销指定人员进行业务衔接统一由行政助理办理。

项目组将需要盖章的相关协议及文件交行政助理，行政助理负责办理纸质用印手续，并将用印审批表、相关协议及文件发给长江承销指定人员（舒明月），由舒明月办理盖章。

3、在企业债发行承销过程中，各部门分工情况大体如下：
Ÿ 项目组负责材料的制作、申报及与相关主管部门保持沟通直至获得批文；企业债在银行间发行上市事宜；组团及与承销团成员沟通；起草立项和发行申请报告，并履行公司内部审批程序。

Ÿ 销售交易部负责企业债前期推介、销售及落实客户缴款事宜；牵头负责制定企业债定价区间，研究咨询部提供协助。

Ÿ 研究咨询部牵头负责企业债在交易所发行上市事宜，项目组需及时提供相关资料。

4、企业债发行之前，由项目组指定人员起草发行申请文件，发给行政助理，行政助理负责发给发行委员会委员并协助安排召开发行委员会会议。

发行委员会对企业债发行定价事宜进行审议通过。

研究咨询部负责整理发行委员会会议纪要，并负责各位委员签字确认后交给长江承销存档。

4、项目组负责承销团相关协议的回收，销售交易部负责分销协议的回收。

成都市人民政府办公厅关于印发《成都市融资性担保公司监督管理暂行办法》的通知文章属性•【制定机关】成都市人民政府•【公布日期】2011.06.21•【字号】成办发[2011]69号•【施行日期】2011.06.21•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】正文成都市人民政府办公厅关于印发《成都市融资性担保公司监督管理暂行办法》的通知（成办发〔2011〕69号）各区（市）县政府，市政府各部门：《成都市融资性担保公司监督管理暂行办法》已经市政府同意，现印发你们，请认真贯彻执行。

二○一一年六月二十一日成都市融资性担保公司监督管理暂行办法第一章总则第一条为进一步促进我市融资性担保业健康持续发展，按照中国银监会等七部门联合发布的《融资性担保公司管理暂行办法》（中国银监会等部门令2010年第3号）和省政府《关于印发〈四川省融资性担保公司管理暂行办法〉的通知》（川府发〔2010〕30号）等有关文件要求，结合我市实际，制定本办法。

第二条本办法所称融资性担保是指担保人与银行业金融机构等债权人约定，当被担保人不履行对债权人负有的融资性债务时，由担保人依法承担合同约定的担保责任的行为。

本办法所称融资性担保公司是指在成都市内依法设立，经营融资性担保业务的有限责任公司和股份有限公司，以及全国性和全省性融资性担保公司在成都设立的分支机构。

第二章职责分工第三条市金融办是全市融资性担保业务的指导和监管部门，负责对融资性担保公司实施持续动态监管和风险处置。

融资性担保公司按属地化原则实施监管，各区（市）县政府、成都高新区管委会是融资性担保公司监督管理和风险防范的直接责任人，负责辖区内融资性担保公司的日常监管和风险处置。

区（市）县政府、成都高新区管委会应明确由区（市）县金融办、成都高新区金融工作领导小组办公室负责辖区内融资性担保公司日常监管工作；未设立金融办的，由区（市）县政府指定相关部门负责此项工作。

第四条建立市级融资性担保业务监管联席会议制度。

2011 年北京国有资本经营管理中心企业债券募集说明书
两个品种。品种一的发行规模为 40 亿元，品种二的发行规模为 60 亿元，发行规 模共 100 亿元。 4、 债券利率： 本期债券采用固定利率形式， 5年期品种的票面年利率为Shibor 基准利率加上基本利差， 基本利差的区间为-0.64%~0.36%；10年期品种的票面年 利率为Shibor基准利率加上基本利差，基本利差的区间为-0.44%~0.56%。Shibor 基准利率为公告日前5个工作日全国银行间同业拆借中心在上海银行间同业拆放 利率网 （） 上公布的一年期Shibor （1Y） 利率的算术平均数5.24%， 基准利率保留两位小数，第三位小数四舍五入。本期债券各品种的最终基本利差 和最终票面年利率将由发行人根据市场招标结果，按照国家有关规定确定，并报 国家有关主管部门备案，在债券存续期限内固定不变。本期债券品种一和品种二 均采用单利按年计息，不计复利，逾期不另计利息。
2011 年北京国有资本经营管理中心企业债券募集说明书
声明及提示
一、发行人声明 发行人管理委员会已批准本期债券募集说明书及其摘要， 发行人领导成员承 诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整 性承担个别和连带的法律责任。 二、发行人相关负责人声明 发行人负责人和主管会计工作的负责人、 会计机构负责人保证本期债券募集 说明书及其摘要中财务报告真实、完整。 三、联席主承销商勤勉尽职声明 本期债券联席主承销商保证其已按照中国相关法律、法规的规定及行业惯 例，履行了勤勉尽职的义务，对本期债券募集说明书及摘要进行了核查，确认不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 四、投资提示 凡欲认购本期债券的投资者， 请认真阅读本募集说明书及其有关的信息披露 文件，并进行独立投资判断。主管部门对本期债券发行所作出的任何决定，均不 表明其对债券风险做出实质性判断。 凡认购、 受让并持有本期债券的投资者， 均视同自愿接受本募集说明书对本 期债券各项权利义务的约定。 债券依法发行后，发行人经营变化引致的投资风险，投资者自行负责。 五、其他重大事项或风险提示 除发行人和联席主承销商外， 发行人没有委托或授权任何其他人或实体提供 未在本募集说明书中列明的信息和对本募集说明书作任何说明。 投资者若对募集说明书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的证券经纪人、 律师、专业会计师或其他专业顾问。 六、本期债券基本要素 1、债券名称：2011 年北京国有资本经营管理中心企业债券（简称“11 京国 资债”） 。 2、发行总额：人民币 100 亿元。 3、债券期限和规模：本期债券分为 5 年期（品种一）和 10 年期（品种二）

企业融资顾问服务协议企业名称：____________________地质：____________________法定代表人：____________________联系方式：____________________顾问名称：____________________地质：____________________法定代表人：____________________联系方式：____________________鉴于：1.甲方是一家在境内合法注册成立的企业，主要从事______业务；2.乙方是一家专业的融资顾问机构，具备为企业提供融资顾问服务的资质和能力；3.甲方希望聘请乙方作为其融资顾问，为其提供融资相关的专业意见和建议；第一条服务内容（1）对甲方的财务状况、融资需求进行全面的评估和分析；（2）根据甲方的实际情况，为其提供融资方案和建议；（3）协助甲方与潜在融资方进行沟通和协商；（4）协助甲方准备融资所需的各类文件和资料；（5）为甲方提供融资过程中的相关咨询和支持。

1.2乙方在提供融资顾问服务过程中，应遵循诚实信用、勤勉尽责的原则，为甲方的利益着想，不得利用甲方信息谋取不正当利益。

第二条服务期限2.1本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______个月。

2.2在本协议有效期内，乙方应按照甲方的要求及时提供融资顾问服务。

如甲方需要延长服务期限，应提前______个工作日通知乙方，双方协商一致后可签订补充协议。

第三条服务费用3.1甲方应支付乙方融资顾问服务费用，具体金额为人民币______元（大写：____________________元整）。

3.2甲方支付服务费用的方式为：（1）在本协议签订后______个工作日内，支付服务费用的______%；（2）在乙方完成融资顾问服务后______个工作日内，支付服务费用的剩余部分。

第四条保密条款4.1双方在履行本协议过程中所获悉的对方商业秘密、技术秘密、市场信息等一切非公开信息，均应承担保密义务。