2024年4月第40卷㊀第2期㊀㊀㊀㊀㊀㊀中国石油大学学报(社会科学版)Journal of China University of Petroleum (Edition of Social Sciences )㊀㊀㊀㊀㊀㊀Apr.2024Vol.40㊀No.2收稿日期:2023-03-29基金项目:国家自然科学基金项目(71934007)作者简介:王㊀雪(1996 ),女,山东淄博人,中国石油大学(华东)经济管理学院博士研究生,研究方向为可再生能源政策㊂DOI:10.13216/ki.upcjess.2024.02.0004基于PMC 指数模型的可再生能源技术创新政策量化评价研究王㊀雪,范丽伟,王文雅,张鸿雁(中国石油大学(华东)经济管理学院,山东青岛266580)摘要:可再生能源技术创新是我国实现能源转型的重要途经,我国政府已出台一系列引导和支持可再生能源发展的政策,其实施将影响可再生能源的进一步开发利用及其技术创新㊂在此背景下,系统梳理和评估可再生能源技术创新政策对完善现有政策体系具有重要意义㊂以2005 2021年期间出台的190项可再生能源技术创新政策为样本,从政策发文主体和政策主题词两个视角出发,采用文本挖掘和内容分析方法对政策样本进行现状分析和语义网络分析,识别出核心发文部门和政策主题词;构建PMC 指数模型对筛选出的政策文本进行量化评价,根据其PMC 指数分析政策整体优劣状况,利用模型二级指标PMC 值反映核心部门发布政策及核心主题词相关政策的各维度表现情况㊂研究结果表明:可再生能源技术创新政策注重多部门之间的协同,发文部门的政策颁布时间分布不均;不同主题相关政策在政策的类型㊁领域㊁功能㊁支持措施方面各有侧重,但仍有待完善㊂最后从促进政策联合发布㊁强化政策连贯性及时效性㊁提升政策领域及功能全面性㊁丰富可再生能源技术创新激励措施等方面提出了政策优化建议㊂关键词:可再生能源技术创新;内容分析;PMC 指数模型;政策评价中图分类号:F426.2;D601㊀文献标识码:A㊀文章编号:1673-5595(2024)02-0029-10㊀㊀一㊁引言我国一次能源消耗和生产总量居世界第一位,2020年我国一次能源生产总量高达40.8亿吨标准煤[1],带来严重的环境问题㊂大力发展可再生能源以改善我国能源结构成为大势所趋㊂可再生能源技术创新是能源革命的核心内容,然而,可再生能源技术成熟度低且开发利用成本高,其市场尚未具备强劲竞争力,政策支持对可再生能源发展尤为重要,并且可再生能源技术创新仍存在地域发展不均衡㊁核心技术创新不突出等问题,亟需有力政策加以规范和引导㊂我国自2005年颁布‘可再生能源法“以来,又陆续出台了一系列促进可再生能源技术创新的相关政策,涉及发电㊁技术㊁环境㊁服务等多个方面㊂2009年以前出台的相关政策以规范可再生能源技术专项资金的管理和使用为主,此后几年内的政策旨在通过建立和完善可再生能源电价的补贴及附加制度等引导可再生能源技术创新,近五年上网补贴退坡㊁绿色电力证书㊁促进可再生能源电力消纳等政策相继出台,以解决资金缺口㊁难以消纳等问题㊂[2]我国可再生能源技术研究起步较晚,在风能㊁太阳能㊁储能㊁氢能等领域的技术水平较国外低㊂得益于政策的驱动作用,可再生能源技术创新发展取得明显提升,具体表现为产业结构更优化㊁研发生产投资强度更高㊁环境监管力度更大㊁可再生能源技术专利增加,尤其2015年以后,在空间角度上可再生能源技术创新水平呈现由西向东增长㊁由北向南先增长后下降的趋势㊂[3]然而,目前可再生能源技术创新政策仍然存在问题,如政策体系不完善㊁技术创新能力激励不足等㊂[4]因此,需要对现有可再生能源技术创新政策进行科学的分析和评价,立足政策文本角度㊁从政策本身出发进行整体评估和判断,为后续政策制定和优化做准备㊂基于此,以2005 2021年各部门发布的可再生能源技术创新的190项政策为研究样本,采用文本内容分析方法对发文部门和政策文本关键词进行分析,以期洞察政策现状㊁拓展评价视角;构建PMC(Policy Modeling Consistency)指数模型对核心发文部门及核心主题词对应的政策进行量化评价,并依据PMC指数分析政策在不同维度的优劣情况,为完善现有政策体系提供理论参考和依据㊂二㊁文献综述随着可再生能源的不断发展,学者们对可再生能源相关政策的关注日渐增加,对可再生能源政策的研究主要集中于政策影响的评价㊁政策本身及其评价等㊂严格的环境政策和有针对性的可再生能源政策的制定对于解决市场失灵㊁提供支持和优惠㊁促进技术进步有显著成效㊂[5]Fischer等[6]考虑可再生能源生产补贴㊁碳税㊁可再生能源R&D投资补贴等政策工具,构建了社会福利函数模型分析不同政策对可再生能源发展及其产出的影响㊂Argentiero等[7]采用贝叶斯估计技术对可再生能源综合战略的有效性进行评估,指出基于技术推动的环境政策比基于需求拉动的补贴政策效果更优㊂林伯强等[8]以风电标杆电价政策文本为例,通过随机动态递归构建可再生能源政策量化评价的分析框架,为各期决策是否投入技术研发提供参考㊂刘强等[9]构建了电力行业碳减排政策模拟模型,对不同电力政策情景下的减排贡献进行量化分析㊂当然政策有效性也会因政策自身因素和其他外源因素而有所差异,Zhao等[10]指出电力政策在促进可再生能源发电方面作用显著,但随政策数量的增加政策有效性将受到收益递减的影响;Wang等[11]研究发现随着国家收入的增加,政策和环境压力对可再生能源的促进效果也随之增加㊂政策评价旨在通过科学的评估标准与方法对政策文件的制定及实施效果进行系统地分析,根据评价结果对政策进行调整或预测政策未来走势㊂[12]现有研究说明,从政策自身角度出发更易于识别政策需改进的方向㊂Kuang等[13]基于8项耕地保护政策构建了PMC指数模型对政策进行量化评价,发现耕地保护政策在政策工具的结构㊁政策发布机构的协调㊁政策内容的完整性等方面还有很大的改进空间㊂吴卫红等[14]以2012 2019年间我国78项制造业创新政策为样本进行社会网络分析,并选取了代表性政策运用PMC-AE模型进行量化评价㊂宋大成等[15]以科学数据开放共享政策为研究对象,设计了科学数据开放共享评价指标并构建PMC指数模型对6项政策进行科学量化评估㊂卜令通等[16]对76项众创空间政策进行分析,梳理其发展路径并指出现存问题,结合政策内容构建了PMC指数模型对4项政策样本进行评价及对比分析㊂张永安等[17]以新能源汽车补贴政策为研究对象,结合政策特点运用PMC指数模型构建了新能源汽车补贴政策的量化评价框架,对3项政策进行量化评价并根据评估情况提出政策的优化意见㊂朱震等[18]对 十三五 以来国家层面发布的15项单项碳减排政策进行了量化评价并从多方面提出了政策建议㊂综上所述,已有关于政策评价的研究为本研究奠定了良好的理论基础㊂但不难看出,在现有的政策量化评价研究中,学者较少将定性方法与定量方法相结合,大多是从政策效果评估的视角进行定量研究,更侧重于对政策制定及实施后的影响评估,忽略了政策本身的优劣状况,且鲜有研究将定性与定量的政策评估方法应用于可再生能源技术创新政策领域㊂基于此,本研究从新的视角对可再生能源技术创新政策进行现状分析,并立足政策本身进行量化评价,识别现有政策文本的优势与不足,为政策文本的制定提出合理化建议㊂PMC指数模型侧重从政策内容出发全面考察政策的各个属性,结合文本挖掘㊁内容分析方法,能够一定程度上减轻主观评价的影响,是当前较为前沿的政策评价方法㊂[18]该方法的优势在于能够对单项政策进行多维度解读分析以考察政策的优势及不足,通过计算PMC指数得到单项政策的评估情况进而反映政策整体的优良状况㊂因此,本研究将文本内容分析方法与PMC指数模型相结合,并从发文部门和政策主题词两个方面对可再生能源技术创新政策进行评估㊂三㊁政策文本内容分析(一)政策数据选取与来源为了确保样本的准确性,本研究以 北大法宝 法律数据库为数据源进行样本数据采集,并以 可再生能源 创新 为关键词进行检索㊂对政策文本的筛选遵循以下3个标准:(1)政策文本与可再生能源主题密切相关并涉及技术创新内容;(2)以中央法规为检索对象,政策的效力级别包括法律㊁行政法规及部门规章;(3)考虑到从2005年开始可再生能源发展正式有了法律保障,因此本研究所选政策样本的时间跨度为2005年1月至2021年7月,选择这一时间区间的政策能够涵盖可再生能源技术更多的发展阶段,使得政策各维度评价具有全局性㊂基于以上标准,最终确定190项可再生能源技术创㊃03㊃中国石油大学学报(社会科学版)㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀2024年4月新政策文本作为研究样本㊂(二)政策现状分析1.发文部门政策发布统计在可再生能源技术创新政策的制定与发布中,发文部门独立发布和联合发布政策的情况并存㊂2005 2021年的政策发布情况如图1所示,图中联合发文率代表部门联合发文量与总发文量的比值㊂从图1可知,2005 2007年间,可再生能源政策的年发文量相对较少,且政策均由发文部门独立发布;自2008年起,年发文量和联合发文量都明显增加,图1㊀2005—2021政策发布情况且呈波动状发展,联合发文率波动上升,所涉及的内容范围更加广泛,政策总量的增加也印证了国家对可再生能源未来发展的重视程度;除2018年联合发文量为零外,其他年份的发文情况都较稳定㊂2.发文部门网络结构为了更直观地分析各个发文部门的重要性及其合作关系,整理得到各部门联合发文情况的共现矩阵,并利用社会网络分析的方法绘制我国可再生能源技术创新政策发文部门的网络图谱(见图2)㊂图中,节点表示发文部门,节点间连线表示部门间的合作关系,节点越大表明该发文部门的发文次数越多,连线越粗表明两个部门联合发文次数越多㊂由图2可知,发布政策较多且与其他部门联合次数较多的有国家能源局㊁发改委㊁住建部㊁财政部㊁国务院㊁工信部等部门,这些部门处于较为核心的位置㊂另外,图中仍存在较多孤立点,这说明可再生能源技术创新政策涉及的范围通常集中于某些代表性领域,单项政策的覆盖范围较窄,由此反映出,部分发文部门之间缺乏一定的合作与协调,政策的领域覆盖范围有待进一步扩展㊂图2㊀发文部门网络结构㊀㊀3.政策主题词分析对所采集的190项政策文本进行整理,将其导入文本分析软件ROSTCM6㊂首先对文本内容进行分词处理;然后使用该软件提取分词后的政策文本主题词及词频,并将主题词按词频由高至低进行排列,得到可再生能源技术创新政策的文本前60个高频主题词(见表1),其中前10位的有能源㊁可再生㊁建设㊁发展㊁技术㊁项目㊁利用㊁发电㊁国家㊁企业,由此可知当前国家对可再生能源政策的指导大多聚焦在这些方面㊂㊃13㊃第40卷㊀第2期㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀王㊀雪,等:基于PMC指数模型的可再生能源技术创新政策量化评价研究表1㊀政策高频主题词序号词汇词频序号词汇词频序号词汇词频1能源346821电力48741体系3252可再生157722部门48442服务3113建设127523应用47943促进3114发展127324推进46344完善3065技术112725工程42345系统3026项目101026风电41146推广2957利用85127开展39447资金2948发电78528政策36648提高2949国家77129鼓励36549设施29310企业74030太阳能36450运行29111建筑73231标准35351推动29012节能69532绿色35252补贴28813规划60433建立34353创新28314开发58434电价33854主管27615资源57335市场33855积极27216电网57036研究33656光伏27017管理56637重点33557环境26818地区54238加快33258交易25819示范50139机制32559组织25720加强49040监管32560清洁252㊀㊀4.政策语义网络分析采用语义网络分析方法将政策文本主题词以网络图的形式进行结构化,引入主题词网络知识图谱使主题词间的关系可视化㊂在主题词图谱中,主题词以节点形式表示,图中节点的大小反映了该主题词度中心性大小,节点越大表明主题词的重要程度越高㊂将可再生能源技术创新政策的语义网络分析以网络知识图谱的形式呈现,如图3所示㊂图3㊀政策主题词网络知识图谱㊀㊀借助Python 采用TF -IDF 算法获取每篇政策文本的主题词,基于词频指标选取高频主题词,在每篇政策文本中提取十个主题词,进行统计整理,构建主题词共现矩阵并进行网络结构分析㊂我国可再生能源技术创新政策文本主题词的共现关系如图4所示㊂图中节点的不同颜色反映各个主题词的聚类关系㊂主题词的共线关系反映出两个主题词在同一政策文本中共同出现的频次情况,图中节点越大,代表主题词出现的次数越多,即该词重要程度越高,两节点间连线越粗反映出两个主题词共同出现的频次越高,即联系越密切㊂㊃23㊃中国石油大学学报(社会科学版)㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀2024年4月图4 政策文本主题词共现关系㊀㊀由图3和图4可知,可再生和能源是两个最核心的主题词,发展㊁建设㊁技术㊁利用等主题词处于较为核心的位置,说明这些方面是发文部门考虑的重点,在一定程度上反映了可再生能源技术创新政策制定的现状和热点㊂通过对政策样本进行文本内容分析,将可再生能源技术创新政策归纳为如下四种㊂(1)可再生能源体系的全方位跟进发展㊂这类政策高频使用 管理 部门 工程 地区 等主题词,强调了各类工程㊁产业政策㊁技术标准的重要性,强调可再生能源区域性的发展,根据不同地区的资源分布特点有针对性地进行开发,并将其投入到生产中,从而构建技术决定型竞争模式以促进长期发展㊂(2)可再生能源设施的建设与推广㊂这类政策包含 基础设施 装备 资源 行业 等主题词,强调了可再生能源技术市场的研发设施和应用设施的建设与推广,体现了政府㊁企业及研发机构协调沟通的重要性,增加各类基础设施的供给是进行技术创新的基础㊂技术创新性的提高将带动现有资源的有效利用,应制定一定的行业标准,加强各个行业间的合作与协调㊂(3)企业的技术创新及发电相关政策㊂这类政策高频使用 企业 项目 电网 电价 等主题词,表明:企业作为可再生能源技术创新的主体之一,充分发挥其作用意义重大;通过项目开发等形式提升技术创新水平,跟进项目管理情况并时刻关注技术创新的未来走向,设立技术创新项目以达到推广可再生能源技术创新目的;发电是可再生能源的应用途径之一,可再生能源发电的电价一直由国家扶持,发电相关政策在这一领域持续被重点关注㊂(4)可再生能源产品的开发与生产㊂这类政策高频使用 信息 智能 新能源 汽车 等主题词,强调:可再生能源的技术创新贴近现代化生产,紧跟数据化发展,在整个发展体系中注重信息管理和数据管理,能够更加智能高效地进行工作推进;可再生能源技术创新的另一产物为新能源汽车,对购买新能源汽车提供优惠和补贴等,产品更加便捷生活且重视环境友好,使得产业成果的转化十分明显㊂四、PMC指数模型的构建PMC指数模型能够实现从多维度评价单项政策或政策组合的优劣情况㊂[20]该模型通常从政策文本中获取原始数据,能够有效避免政策评价的主观性,从而提高政策评价客观性㊂基于此,本文构建了与可再生能源技术创新政策特征相适应的PMC指数模型及其指标体系㊂PMC模型基于Omnia Mobilis假说,由Estrada等[19]提出,用于实现对待评估政策的量化评价,其构建过程主要有变量及参数的设定㊁多投入产出表的建立及PMC指数的计算3个步骤㊂(一)变量及参数设定采用PMC指数模型进行政策评估时,相关变量的选取需充分考量其作用,对政策的评估尽可能全面㊂变量包括一级变量及其二级变量,其中二级变量采取二进制取值㊂本研究对变量的设定参考了张永安等[17]及Yang等[20]的研究,结合可再生能源技术创新政策的具体特点进行调整,最终确定了9个一级变量和31个二级变量,具体变量设置如表2所示㊂政策类型X1的5个二级变量,用于判断待评价政策是否具备相应的5个作用㊂政策时效X2包含长期(5年以上)㊁中期(3 5年)㊁短期(3年以下)3个二级变量,用于界定待评价政策的作用时效㊂政策领域X3的5个二级变量,用于界定政策内容是否㊃33㊃第40卷㊀第2期㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀王㊀雪,等:基于PMC指数模型的可再生能源技术创新政策量化评价研究涉及相应5个方面㊂政策作用层面X 4的3个二级变量,用于对待评价政策的作用层面进行界定㊂政策功能X 5的5个二级变量,用于判断待评价政策是否具有相应功能㊂支持措施X 6的4个二级变量,用于考察待评价政策所采用的激励方式㊂政策客体X 7的3个二级变量,用于对政策对象进行界定㊂政策作用范围X 8包含国家㊁省市㊁其他3个二级变量㊂政策公开X 9考察政策的公开发布情况,不设二级变量㊂待评价政策满足某二级变量时,该二级变量取值为1,否则取值为0㊂以上变量设置能够从政策的类型㊁时效㊁领域㊁作用层面㊁功能㊁支持措施㊁客体㊁作用范围㊁公开9个维度评价政策的表现情况,有助于从政策自身角度识别其优势和短板㊂表2 政策评价变量设置一级变量二级变量X 1政策类型X 11标准,X 12规范,X 13预测,X 14监管,X 15指导X 2政策时效X 21长期,X 22中期,X 23短期X 3政策领域X 31经济,X 32社会,X 33技术,X 34环境,X 35服务X 4政策作用层面X 41国家,X 42区域,X 43企业X 5政策功能X 51节能减排,X 52技术应用推广,X 53规范引导,X 54制度约束,X 55经济发展X 6支持措施X 61政府补贴,X 62价格政策,X 63税收优惠,X 64信贷支持X 7政策客体X 71企业,X 72地方政府,X 73个人X 8政策作用范围X 81国家,X 82省市,X 83其他X 9政策公开㊀㊀(二)多投入产出表建立多投入产出表作为一个分析框架能够多维度量化单个变量㊂根据本研究设置的9个一级变量和31个二级变量,对每个一级和二级变量设置同等权重,构建多投入产出表,从而为接下来的赋值测算提供框架依据㊂(三)PMC 指数计算参考Estrada 等[19]对PMC 指数模型的赋值方法,对PMC 指数的计算遵循以下过程:首先,根据式(1)和式(2)对多投入产出表中的二级变量进行赋值;其次,根据式(3)对一级变量进行计算赋值;最后,根据得到的一级变量结果按照式(4)计算得出PMC 指数值㊂X ~N [0,1](1)X ={XR :[0,1]}(2)X t ðnj =1X tj(X tj )()t =1,2,3, ,ɕ(3)式中:t 表示一级变量,j 表示二级变量㊂PMC =[X 1ð5i =1X 1j t()+X 2ð3j =1X 2j 3()+X 3ð5k =1X 3k 5()+X 4ð3l =1X 3l 3()+X 5ð5m =1X 5m5()+X 6ð4n =1X 6n 4()+X 7ð3p =1X 7p3()+X 8ð3q =1X 8q 3()+X 9](4)五、可再生能源技术创新政策评价的PMC 指数分析(一)样本选取基于上述PMC 指数模型构建过程,为避免样本主观选择带来的结果偏误,选择政策样本时参考对政策现状分析的结果,关注已识别出的核心发文部门和核心政策主题词㊂第一,根据上文对发文部门及联合发文情况分析结果,国家能源局㊁发改委㊁财政部发文量较多且处于部门结构网络中的核心位置,因此选取这3个部门参与发布的政策为样本进行评估;第二,结合政策文本中较为突出的政策主题词分析结果,发展㊁建设㊁技术㊁利用等主题词相关的政策在政策群中发挥着主导作用,因此选取这4个核心政策主题词相关的政策为样本进行评估;第三,采用PMC 指数模型对所筛选出的政策文本进行量化评价㊂(二)结果与分析1.核心部门政策评价结果为了更直观反映不同部门所制定政策的优势和需要改进的情况,本研究在发文部门网络结构识别出的核心部门基础上,选择3个发文较多的部门,分别为发改委㊁财政部和国家能源局;对核心发文部门的政策进行PMC 值的具体分析,共筛选出发改委参与发布的54项政策㊁财政部参与发布的35项政策㊁国家能源局参与发布的64项政策㊂依据对多投入产出表框架的设定,基于筛选出的政策,采用内容分析方法对多投入产出表进行赋值,计算各部门每年发布政策的PMC 得分的平均值,绘制出核心部门政策PMC 值随时间变化的折线图(见图5)㊂由于PMC 指数模型的二级指标能够更具体地反映某项政策的优势和短板,本研究进一步对3个部门2005 2021年所发布政策的二级指标得分进行计算,得到最终得分的平均值,具体结果如表3所示㊂㊃43㊃中国石油大学学报(社会科学版)㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀2024年4月图5㊀核心部门政策评价情况表3㊀核心部门政策二级指标PMC得分指标发改委财政部国家能源局政策类型标准0.770.740.82规范0.870.890.91预测0.370.320.23监督0.430.680.68指导0.830.840.77政策时效长期0.570.630.59中期0.330.210.32短期0.100.160.09政策领域经济0.930.840.91社会0.770.790.59技术0.70.900.82环境0.730.630.64服务0.870.740.59政策作用层面国家0.970.950.95区域0.870.790.86企业0.930.841政策功能节能减排0.670.790.68技术应用推广0.570.380.46规范引导0.670.950.27制度约束0.770.580.45经济发展0.630.840.95支持措施政府补贴0.700.630.59价格政策0.870.420.18税收优惠0.670.740.82信贷支持0.110.370.59政策客体企业0.770.840.59地方政府0.770.820.85个人0.730.790.86政策作用范围国家0.970.950.97省市0.830.890.91其他0.570.620.64政策公开111 2.核心主题词相关政策的评价结果不同类型政策有各自的侧重部分,政策发挥作用的着力点也有所差异,因此有必要区分不同主题对应的政策并对其进行评估㊂根据前文对可再生能源技术创新政策文本进行的分析,得到处于核心位置的主题词有发展㊁建设㊁技术㊁利用㊂本研究基于这4个核心政策主题词,分别筛选出其相关的政策进行评估,其中反映主题词 发展 的政策有55项,反映主题词 建设 的政策有38项,反映主题词 技术 的政策有81项,反映主题词 利用 的政策有54项㊂类似对核心部门政策的评价,采用内容分析方法对多投入产出表进行赋值㊂首先计算20052021年每年各主题词的相关政策PMC得分的平均值,绘制核心主题词相关政策的PMC值随时间变化的折线图(见图6);然后计算2005 2021年发布的4个主题词相关政策的PMC模型二级指标得分,得到最终得分的平均值,具体结果如表4所示㊂图6㊀核心主题词相关政策评价情况表4㊀核心主题词相关政策二级指标PMC得分指标主题词发展建设技术利用政策类型标准0.800.840.860.81规范0.850.780.810.88预测0.380.270.310.29监督0.570.590.540.62指导0.800.860.850.85政策时效长期0.610.620.570.60中期0.280.240.250.23短期0.110.140.180.17政策领域经济0.850.770.820.76社会0.720.680.630.71技术0.660.840.860.83环境0.470.380.420.44服务0.480.540.630.60政策作用层面国家0.960.920.890.94区域0.940.840.870.89企业0.820.780.830.79政策功能节能减排0.570.540.580.52技术应用推广0.180.220.290.24规范引导0.830.730.720.71制度约束0.700.590.630.69经济发展0.740.700.720.75支持措施政府补贴0.810.780.750.73价格政策0.850.810.860.77税收优惠0.520.650.620.54信贷支持0.240.270.230.27政策客体企业0.880.790.860.82地方政府0.950.840.920.87个人0.320.350.350.40政策作用范围国家0.970.940.970.96省市0.820.760.830.86其他0.520.670.650.61政策公开1111㊃53㊃第40卷㊀第2期㊀㊀㊀㊀㊀㊀㊀王㊀雪,等:基于PMC指数模型的可再生能源技术创新政策量化评价研究。
