下载文档原格式
证券营销人员合规考试试题一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，每题3分）1、以下说法错误的是（）A．内幕交易、操纵市场、欺诈客户行为给他人造成损失的，应当承担赔偿责任B．证券发行人因虚假记载给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任C．上市公司控股股东利用收购损害上市公司及其股东合法权益、造成损失的，应当承担赔偿责任D．因为系统性风险而导致投资者损失的，上市公司控股股东应当承担赔偿责任2、证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以（）的罚款A．买卖股票等值以下B．1倍以上3倍以下C．1倍以上5倍以下D．3倍以上5倍以下3、背信运用受托财产罪的犯罪主体不包括（）A．证券交易所B．证券公司C．证券经纪人D．商业银行4、不正当竞争行为的法律责任不包括（）A．民事责任B．赔偿责任C．行政责任D．刑事责任5、佣金价格战是一种以低于合理水平的证券交易佣金标准争抢客户的不正当竞争行为，同时也是（）A．欺诈客户行为B．内幕交易性行为C．操纵市场行为D．都不是6、在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的，将依法追究（）A．民事责任B．赔偿责任C．行政责任D．刑事责任7、首次在法规层面上对证券经纪人作了规定的法律法规是（）A．新《证券法》B．《证券公司监督管理条例》C．《证券从业人员管理条例》D．《证券经纪从业人员执业守则》8、营销环境是企业生存和发展的各种（）条件。
A．内部B．外部C．客观D．主观9、证券经纪业务营销是以（）为载体的金融服务营销。
A．证券类经纪产品B．证券类金融产品C．证券类委托产品D．证券类代理产品10、2007年5月，中国证监会发布了（）。
A．《证券公司监督管理条例》B．《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》C．《关于落实〈证券法〉规范证券经营机构证券经纪业务有关行为的通知》D．《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》11、下面的（）不属于证券经纪业务的禁止行为。
证券分析师合规培训考试试题一、选择题1. 证券分析师对公司内幕消息的了解应该：- A. 利用信息优势谋取个人利益- B. 合理运用信息分析与研判- C. 将消息泄露给亲友圈- D. 不关注内幕消息2. 相比于普通投资者，证券分析师在操纵市场方面存在更大的风险，因此应该：- A. 避免任何可能操纵市场的行为- B. 利用操纵市场赚取利益- C. 手段高明地操纵市场- D. 只在特定情况下操纵市场3. 证券分析师在发布研究报告时，应该：- A. 尽可能传递准确和全面的信息- B. 只传递对自己有利的信息- C. 只传递对客户有利的信息- D. 不分析和传递任何信息4. 证券分析师在与客户交流时，应该：- A. 超出自己的职责范围提供专业咨询- B. 关心客户的合规问题- C. 倾听客户意见并充分考虑- D. 不进行交流和咨询5. 证券分析师应该保持对市场的连续监控，及时调整自己的分析和建议。
这是因为：- A. 市场变化可以被提前预知- B. 市场变化对投资决策影响很小- C. 市场变化是随机的，无法预测- D. 市场变化会对投资决策产生影响二、简答题1. 请简要说明证券分析师的职业道德标准。
2. 请阐述证券分析师的合规要求。
3. 请列举证券分析报告中应包含的主要内容。
4. 请简述证券分析师在与投资者交流时的注意事项。
5. 请说明证券分析师连续监控市场的重要性。
三、案例分析请根据以下情景回答问题：某证券分析师收到一份内部文件，其中包含了某公司将推出新产品的消息。
该证券分析师在内部会议中听到了这个消息，并获取了文件的副本。
1. 该证券分析师是否可以利用这个消息来做出投资决策？请解释原因。
2. 该证券分析师是否可以将这个消息泄露给自己的朋友？请解释原因。
3. 该证券分析师是否可以将这个消息发送给公司的客户？请解释原因。
4. 该证券分析师是否应该将这个消息报告给公司的合规部门？请解释原因。
四、附加题请分析当前市场行情，给出你作为一个证券分析师的投资建议，并简要说明理由。
证券行业合规知识测试题好的，以下是针对“证券行业合规知识测试题”的作文内容：一、单选题（每题2分，共10题，满分20分）1. 证券公司在开展业务过程中，必须遵守的首要原则是：A. 盈利最大化原则B. 风险控制原则C. 客户至上原则D. 合规经营原则2. 证券公司在进行证券交易时，以下哪项行为是被禁止的？A. 为客户提供投资建议B. 接受客户全权委托C. 为自营账户进行交易D. 操纵证券交易价格3. 证券公司员工在以下哪种情况下，需要进行利益冲突申报？A. 接受客户礼品B. 持有上市公司股票C. 参加行业研讨会D. 为亲属购买证券4. 证券公司在进行资产管理业务时，以下哪项行为是合规的？A. 向客户承诺保本保收益B. 将不同客户的资产混同管理C. 为单一客户设立专项资产管理计划D. 将资产管理业务与自营业务隔离5. 证券公司在进行融资融券业务时，以下哪项行为是被禁止的？A. 向客户收取利息B. 为客户提供担保物价值评估服务C. 接受客户股票作为担保物D. 为客户提供融资融券交易建议二、多选题（每题3分，共5题，满分15分）6. 证券公司在开展业务过程中，需要遵守以下哪些法律法规？A. 《证券法》B. 《公司法》C. 《刑法》D. 《证券投资基金法》7. 证券公司员工在以下哪些情况下，需要回避？A. 与交易对手有利害关系B. 持有交易标的证券C. 近亲属在交易对手工作D. 与客户有亲属关系8. 证券公司在进行资产管理业务时，以下哪些行为是合规的？A. 向客户披露产品风险B. 为客户设立专用账户C. 为客户提供保本保收益承诺D. 将不同客户资产进行混同管理9. 证券公司在进行融资融券业务时，以下哪些行为是合规的？A. 向客户披露业务风险B. 为客户设立信用账户C. 接受客户股票作为担保物D. 为客户提供融资融券交易建议10. 证券公司在进行自营业务时，以下哪些行为是被禁止的？A. 利用内幕信息进行交易B. 操纵证券交易价格C. 为自营账户进行对冲交易D. 将自营业务与客户业务隔离三、判断题（每题1分，共10题，满分10分）11. 证券公司可以向客户承诺保本保收益。
证券2024年第一季度合规知识测试1、分支机构开展营销宣传活动过程中，以下哪种行为符合相关监管要求。
（）[单选题] *A、在向客户发放的私募基金营销宣传材料中宣传“预期收益率8%”；B、委托银行及银行员工协助开立证券账户，并向银行支付一定的营销费用；C、在开户营销宣传材料显著位置提示客户“市场有风险，投资需谨慎”；(正确答案)D、采用现金返佣、赠送实物或礼券等方式吸引投资者开户。
2、客户做了几次风险测评都达不到稳健型，向员工求助，员工帮忙告知了其中两个问题的答案。
请问员工的做法是否合规？（） [单选题] *A、合规B、不合规(正确答案)3、小明推荐客户购买某只科创板基金，客户没有买。
一段时间后该基金净值达到了1.0497，小明便给客户发信息：“张阿姨，XX科创板基金目前净值1.049，您当时要是买了的话，1万块钱现在盈利妥500，年化收益估计得有个20%左右。
”请问小明信息中的描述是否妥当？（） [单选题] *A、妥当B、不妥当(正确答案)4、分支机构在开展代销金融产品业务过程中，以下（）行为符合相关监管要求。
[单选题] *A、组织分支机构员工通过微信朋友圈、微信群、QQ等工具宣传公司销售的某只私募；B、按照分支机构负责人指示，分支机构多名客户经理向某熟悉的信托机构介绍客户认购其发行的信托产品，该信托产品未经过公司总部批准纳入代销范围；C、在营业部组织的分析会、报告会上，某客户经理口头向客户承诺购买某某信托产品年化收益率不低干8%；D、宣传材料中严禁使用“业绩最佳”、“安全无忧”、“欲购从速”等措辞。
(正确答案)5、员工想让某客户做合格投资者认定，客户答复说没有那么多钱，还差100多万，员工告知客户可以找朋友借一下，在证券账户里放一天就可以了。
请问员工做法是否妥当？（） [单选题] *A、妥当B、不妥当(正确答案)6、客户A炒股亏了很多钱，找我司员工小明诉苦。
小明的前同事B操盘水平很高，辞职后在家专职炒股，小明便把客户A介绍给前同事B让其帮客户A操作账户把亏损赚回来。
证券营业部合规培训测试2023111、以下哪个选项是洗钱的危害？（） [单选题] *A、破坏金融秩序B、浪费社会资源C、增加金融机构风险D、以上都是(正确答案)2、以下哪个选项是洗钱最早出现的领域？（） [单选题] *A、联合国公约B、 FATF四十项建议C、洗钱控制法D、联合国禁毒公约(正确答案)3、证券账户出借可能会带来哪些风险（） [单选题] *A、账户被盗用或滥用B、收益分配纠纷C、违反法律法规被处罚D、以上都是(正确答案)4、《证券法》第一百九十五条规定，出借自己的证券账户或者借用他人的证券账户从事证券交易的，责令改正，给予警告，可以处（）以下的罚款 [单选题] * A、五万元B、十万元C、五十万元(正确答案)D、三十万元5、出借证券账户可能会带来哪些法律后果（） *A、罚款(正确答案)B、监禁(正确答案)C、民事赔偿(正确答案)D、行政处罚(正确答案)6、以下哪几项属于可疑身份特征（） *A、可疑客户多为中青年人群，身份证住址多为异地乡村等偏远地区(正确答案)B、开户目的性明确，仅开立证券资金账户(正确答案)C、通常在线上开立2个及以上主资金账户、并绑定2家及以上银行账户(正确答案)D、同一客户开立不同证券资金账户时，联系地址、联系电话、职业、年收入、学历等开户信息存在前后填写不一致的情况(正确答案)7、以下哪几项属于可疑交易特征（） *A、客户大多使用手机委托方式操作资金划转，交易的手机号码与开户时预留手机号码不一致(正确答案)B、IP地址显示的操作站点所在地区异常，交易IP地址与客户留存地址不一致(正确答案)C、资金划转频繁且无实质证券交易背景(正确答案)D、账户在开立后短期内发生小额转账测试交易或频繁查询账户余额，之后迅速发生大额或频繁资金划转，但不发生任何证券基金相关交易，短期内无合理理由即停用。
(正确答案)8、金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节（） *A、对(正确答案)B、错9、证券账户出借人可能与借用人承担连带赔偿责任。
证券营销人员合规培训考试试题（提示：请在答题卷上答题）一、单选题:（共20题，每题1.5分，共30分）1、小赵为Y证券公司理财经理,但不是证券交易内幕信息的法定知情人,与当地某上市公司无任何业务联系,同时其无朋友与家属在该上市公司工作。
但是他在2009年春节假期间通过一些途径得到当地某上市公司2008年度的大概业绩以及准备在2009年进行高送配方案。
2009年4月8日该公司公布了业绩快报,4月20日公布了2008年年报与分配预案,2009年4月30日召开股东大会通过分配方案,2009年5月9日施行分配。
那么小赵在以下那个时间（），可以买卖该证券。
A 、2009年3月；B、 2009年4月9日；C、2009年4月25日；D、以上时间均不可以买卖。
2、作为一名证券经纪人,向客户揭示风险,了解你的客户是很重要的,因为这是向客户适当销售的前提,以下是客户与经纪人的常见认识与说法,你认为经纪人老朴的那个行为与说法是不完全正确的( )A、客户向经纪人老朴抱怨签字太多,老朴说这些风险揭示书都是我们证券公司强制要求的,但是是必要的,避免了客户的风险。
B、经纪人老朴的客户风险评估是保守性,但是需要交易权证,老朴让客户在风险评估书的下方的“承诺栏”签字承诺已经知晓相关风险。
C、经纪人老朴的客户想帮助老朴完成开户任务,让他的工厂的工人都来找老朴开户,老朴与工人接触后了解他们的收入偏低,而且不了解证券市场后,婉拒了客户的好意。
D、老朴在让每个客户开户前都拿着合同文本向其提示其中要注意的风险点。
3、作为一名证券经纪人,随着交易品种的复杂,交易规则也越来越复杂,但把握一些原则性的答案是必须的。
例如客户可能会经常问到以下问题,你知道如何回答吗?证券公司根据投资者的委托，按照（）提出交易申报，参与证券交易所场内的集中交易，并根据成交结果承担相应的清算交收责任。
A 、按照时间优先的规则；B、按照价格优先规则；C、按照时间优先、价格优先规则；D、按照证券交易所的规则。
4．作为一名证券经纪人,常常面临客户关心其资产的安全性问题,例如客户可能会经常问到以下问题,你知道如何回答吗?证券公司客户的交易结算资金应当存放在( ），以每个客户的名义单独立户管理。
A证券公司；B商业银行；C证券营业部；D证券交易所。
5、作为一名经纪人,你只能在一定区域内展业,但是证券经纪人的执业地域范围，应当与其服务的证券公司的（）的合理区域相适应。
A、管理能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务B、盈利能力及证券营业部的客户拓展水平和客户服务C、管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务D、盈利能力及证券营业部的客户管理水平和客户营销6、老陈是证券经纪人,小李是其好朋友,也是老陈的好客户。
小李口头告诉老陈,钱交给你,很放心,不需要对帐单了。
证券公司采用以下( )方式将小李账户的交易情况及资产余额等信息，提供给小李是合适的。
A、以信函方式每年邮寄B、以手机短信每月发送、C、、以电子邮件每半年发送一次D、每月将对帐单交给老陈,由老陈提供给小李7、证券公司按照协会的规定打印证券经纪人证书，并加盖（），颁发给证券经纪人。
A、营业部公章B、公司公章C、管理部公章D、公司合同专用章8、老花是某县银行的内退人员，在这个县城人脉还是不错的，平时也爱关心一下证券市场，现在在市里某证券公司做经纪人。
但是县城离市区有50公里。
为方便他的客户开户，他让客户签好字后，将相关客户资料第 1 页共6 页先传真给营业部完成开户，这种行为属于（）。
A、开空户B、非现场开户C、不正当竞争D、接受客户全权委托9、经纪人展业前应该（）。
A、通过资格考试》签订合同》执业注册登记》获得执业证书B、签订合同》通过资格考试》执业注册登记》获得执业证书C、执业注册登记》获得执业证书》通过资格考试》签订合同D、通过资格考试》执业注册登记》获得执业证书》签订合同10、以下现象有一个共同的特征是（）。
1、证券经纪人向客户推荐股票2、部分营业部无资格营销人员开股市沙龙，开展咨询活动3、客户经理通过短信、QQ向客户推荐股票4、小彭是有咨询资格的柜台开户人员，他每天都推荐几个股票，并明确告诉投资者在什么价格买，什么价格卖。
A违规从事咨询；B造成客户流失；C严重影响公司声誉；D法律未禁止11、以下是经纪人在展业过程中常见的行为,哪条不一定符合经纪人管理暂行规定的要求：( )A、作为经纪人小花,每次拓展新客户都一定向客户进行介绍市场相关情况，帮助客户了解和熟悉证券市场和小花所在的证券公司、与证券交易相关的政策法规和基础知识及业务流程，帮助客户树立正确的投资理念，尤其是强调“买者自负”原则，提醒客户增强风险意识。
B、小花每天上班第一件事情是向客户传递所代理证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券金融类产品推介材料及有关信息。
C、小花是个热情的人,也知道加强主动营销的重要性，因此经常主动向客户送上生日、节日问候，并提供自己收集的各种证券市场信息。
D、一般小花会结合客户的特点适当地推荐金融产品,如果客户需要购买不适合其风险承受能力的产品,小花会耐心的向客户提示风险。
12、国家对从事包括证券咨询在内的证券从业人员实行严格的（），从事证券投资咨询必须要取得法定的相关资质，符合法定条件，否则，即为从事（）A、资格准入制度非法证券活动B、备案制度非法证券活动C、备案制度不正当竞争活动D、资格准入制度不正当竞争活动13、证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。
具体规则由（）制定。
A、中国证券业协会B、证券公司C、证券营业部D、证券监督管理部门14、以下是证券营销人员可能存在的行为,哪条可能会扰乱证券市场竞争秩序（）A、客户乙很忙,但又急着开户购买基金,小李代客户乙在相关协议、文件等资料上签字。
B、客户甲在A证券公司,小李为吸引他过来, 说A证券公司佣金太高，承诺给予他一年的佣金率为1/10000,一年后为5/10000。
C、小张与小虎是好朋友,小李是小张的经纪人,为让小虎来开户,小李告诉小虎小张在08年赚了差不多30%。
D、诱使客户进行不必要的证券买卖15、证券公司应当对证券经纪人进行不少于（）个小时的执业前培训，并对证券经纪人执业前培训的效果进行测试。
A 、50B、 20C、 30D、 60第 2 页共6 页16、证券法中规定的法律责任主要是（）A、行政责任B、民事责任C、刑事责任D、未做具体的法律责任规定17、行政责任的处罚主要由（）做出。
A、证券公司B、证券营业部C、证券监督管理部门D、法院18、以下（）解决了经纪人的法律地位、执业条件、行为规范等问题A、《关于证券公司依法合规经营，进一步加强投资者教育有关工作的通知》B、《证券法》C、《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》D、《证券经纪经纪人管理暂行规定》19、以下关于经纪人管理的描述正确的是（）A、营业部可以安排营销人员相互进行客户回访，只是回访后要作出完整记录。
B、证券公司要提供多种方式让客户查询经纪人的信息，客户能够通过现场或者互联网络的方式查看证券经纪人的照片是必须的。
C、证券公司建立证券经纪人档案只是证券公司对经纪人的日常管理，不涉及执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况和绩效考核情况等信息D、作为一名经纪人，证券公司需要按协议支付提成，不能将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围。
20、以下关于经纪人营销人员可以从事的活动描述正确的是（）A、向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息是营销人员的工作重要内容。
B、证券经纪人可以从事证券协会规定证券经纪人可以从事的活动。
C、只要是法律法规允许经纪人从事的行为，不需证券公司再重复授权。
D、《证券经纪人管理暂行规定》是约束经纪人的，因此，其他营销人员的从业行为不受该规定的约束。
二、多选题（共20题，每题2分，共40分）1、证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员在任期或法定限期内的应当禁止的行为是（）。
A 、以自己名义持有、买卖股票；B、借他人名义持有、买卖股票；C 、收受他人赠送的股票；D 、没有转让已持有的股票。
E、以上都是2、证券交易内幕信息的知情人包括（）。
A 、发行人的董事、监事、高级管理人员；B 、持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员、公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；C、发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；D、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员；E、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员。
3、禁止证券公司及其从业人员从事下列（）损害客户利益的欺诈行为。
A、违背客户的委托为其买卖证券；B、买卖客户账户上的证券；C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；D、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；E、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。
4、投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为（）。
A、代理委托人从事证券投资；B、与委托人约定分享证券投资收益；C、或与委托人约定分担证券投资损失；D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票；第 3 页共6 页E、利用传媒或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。
5、以下那些是证券公司对经纪人的管理与监督工作（）。
A、客户回访；B、建立经纪人档案,执业过程留痕；C、将执业行为的合规性纳入到经纪人的绩效考核中；D、对经纪人所服务客户的异常交易行为进行监控；E、通过电话\网站\营业场所对经纪人的相关信息进行公示。
6、老吴是某公司的客户经理，代客理财，还帮客户赚了钱，但是在客户回访中被公司发现，公司可以对其采取以下哪种处罚措施（）A、经济处罚B、警告记过C、降级、解聘D、取消从业资格7、经纪人所做的下列哪些行为属于不正当竞争行为（）A、采取贬低竞争对手手段招揽客户；B、采取进入竞争对手营业场所劝导客户手段招揽客户；C、开户送礼品；D、将自己收集的各种股评信息发给客户。
8、公司对从业人员的合规要求是（）A 、熟知与执业行为有关的法律、法规和准则；B、主动识别、控制其执业行为的风险；C、对其执业行为的合规性承担责任；D、对公司的业务合规承担法律责任。
9《证券经纪人管理暂行规定》中以下（）是对证券经纪人合法权益的保护：A、要求证券公司与证券经纪人签订委托代理合同，应当遵守平等、自愿、诚实信用的原则；B、证券经纪人的报酬和支付方式明确在合同内；C、要求证券公司与证券经纪人签订的委托合同需载明证券经纪人服务的证券营业部和证券经纪人的执业地域范围，其执业地域范围，应当与其服务的证券公司的管理能力及证券营业部的客户管理水平和客户服务的合理区域相适应；D、暂行规定增加了证券公司的管理责任，将证券经纪人被投诉情况以及证券公司对客户投诉、纠纷和不稳定事件的防范和处理效果，作为衡量证券公司内部管理能力和客户服务水平的重要指标，纳入其分类评价范围。
