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XX证券股份有限公司经纪业务分支机构考核管理办法第一章总则第一条为适应日益激烈的行业竞争，支持公司证券经纪业务从单一的通道服务向投融资综合金融服务转型升级，进一步提升分支机构的经营管理水平，特制定本办法。
第二条本办法明确了经纪业务分支机构考核指标构成、考核实施过程、考核结果应用等内容。
第三条经发管委对分支机构的评价基于平衡计分卡年度得分结果。
平衡计分卡由经营业绩与加减分两个部分组成。
第四条经发管委对分支机构负责人的评价将综合考虑平衡计分卡得分、经营管理考察结果及行为考评得分等方面。
第五条本办法的适用对象为公司经纪业务子公司、分公司及单体营业部。
第二章经营业务指标第六条平衡计分卡经营业绩包括费用率、非通道业务、市场份额及新增客户资产四项指标，主要考察了分支机构在考核期间的业绩表现。
第七条费用率指标。
（1）指标说明。
费用率=营业费用/营业收入。
费用率评价分支机构在考核期间的经营资源投入产出效率。
营业收入、营业费用分别取自考核区间《分支机构利润考核表》中的“营业收入”与“本部门费用”科目。
（2）目标值设定原则。
基于经发管委年度费用率总体控制目标，在考虑分支机构去年指标达标情况、财务预算值、经营模拟值及机构规模的基础上设定费用率基础目标。
收入费用率指标适当放宽孵化新网点的分支机构的费用率，鼓励分支机构根据公司的经纪业务布局合理新增营业网点。
（3）计分方法。
实际费用率/目标费用率＞130%得0分，实际费用率/目标费用率=130%得20分，实际费用率/目标费用率=1得100分，其余得分在[20，得分上限值]区间内线性分布。
对当年有新设网点的分支机构，实际费用率=（营业费用（万）-100（万）×新建网点数×当年经营天数/365）/实际收入。
第八条非通道业务指标。
（1）指标说明。
非通道业务指标评价分支机构在考核期间的非通道业务开展情况。
非通道业务指标分为产品销售规模、融资融券收入、创新业务收入、企业金融收入。
证券有限责任公司港股通经纪业务管理办法模版第一章总则第一条为规范证券有限责任公司港股通经纪业务管理，促进港股通经纪业务健康有序发展，制定本办法。
第二条本办法适用于证券有限责任公司的港股通经纪业务。
第三条经营港股通经纪业务应遵循“合法、公正、透明、安全”的原则，确保客户合法权益，保障市场稳定。
第二章经营范围第四条证券有限责任公司承诺向符合条件的客户提供港股通经纪业务，具体包括：（一）接受客户委托：1. 为客户开立港股账户。
2. 通过港股通业务，为客户提供股票买卖、持仓管理等服务。
3. 为客户提供可供选择的交易方式。
（二）提供投资建议：1. 根据客户的需求和兴趣，提供有关港股市场的投资和交易建议。
2. 为客户提供有关投资和交易信息和资料。
（三）为客户提供其他服务：1. 为客户提供有关市场信息的应用程序和其他服务。
2. 根据客户要求，代客申领和配售IPO股票。
第三章客户管理第五条证券有限责任公司在向客户提供港股通经纪业务前，应对客户进行风险评估，并向客户提供港股通交易指南，告知客户在港股通交易中应当注意的风险以及应当遵守的各项规定。
第六条证券有限责任公司应当通过网络、热线电话、短信等方式及时向客户发布有关市场信息，并在网站上公布自己的投资建议、交易资料及有关港股通交易的风险提示和规定。
第七条证券有限责任公司应当建立健全客户投诉处理和纠纷解决机制，并公示服务热线和客户服务机构的地址和联系方式。
第四章安全管理第八条证券有限责任公司应当建立健全信息保密制度，严格保管客户的交易记录和资料，确保客户交易信息的安全性和保密性。
第九条证券有限责任公司应当建立健全风险管理制度，及时进行风险控制和监测，有效防范各类风险。
第十条证券有限责任公司应当建立健全经纪业务风险预警机制，对存在的风险及时通报并及时采取相应风险控制和管理措施。
第五章业务约束第十一条证券有限责任公司应当按照规定的业务范围经营港股通经纪业务，不得变相从事非法集资、洗钱等活动。
一、总则第一条为了规范证券公司经纪业务运作，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于证券公司及其分支机构开展证券经纪业务活动。
第三条证券公司经纪业务应遵循以下原则：（一）公平、公正、公开原则；（二）诚信、勤勉、尽责原则；（三）客户至上、风险控制原则；（四）合规经营、稳健发展原则。
二、业务范围与职责第四条证券公司经纪业务范围包括：（一）证券经纪交易；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）其他证券业务。
第五条证券公司经纪业务职责：（一）严格遵守国家法律法规，履行合规经营义务；（二）为投资者提供证券交易、投资咨询等服务；（三）加强风险管理，防范和控制业务风险；（四）维护投资者合法权益，保障市场秩序；（五）开展业务宣传和投资者教育。
三、客户管理第六条证券公司应严格执行客户身份识别制度，确保客户身份真实、准确、完整。
第七条证券公司应建立客户档案，详细记录客户信息，包括但不限于姓名、身份证号码、联系方式、开户时间等。
第八条证券公司应加强客户行为管理，关注客户交易行为，及时发现并制止异常交易行为。
第九条证券公司应定期对客户进行回访，了解客户需求，提高服务质量。
四、风险管理第十条证券公司应建立健全风险管理体系，对经纪业务风险进行全面识别、评估和控制。
第十一条证券公司应设立风险控制部门，负责经纪业务风险的监控和处置。
第十二条证券公司应制定风险应急预案，应对突发事件，确保业务正常进行。
五、合规与监督第十三条证券公司应建立健全合规管理制度，确保经纪业务合规经营。
第十四条证券公司应设立合规部门，负责经纪业务合规管理。
第十五条证券公司应定期开展合规检查，确保业务合规性。
六、附则第十六条本制度由证券公司总部负责解释。
第十七条本制度自发布之日起施行。
证券经纪业务管理办法第一章总则第一条为建立管理有序、安全运营的证券经纪业务运行机制，有效防范业务风险，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》等法律、法规，制定本办法。
第二条证券经纪业务是公司通过证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
第三条证券经纪业务以审慎经营为原则，以诚信服务为宗旨，保障证券经纪业务的合规、健康发展，切实保护客户利益及公司利益。
第四条本办法适用公司所属各证券营业部及与证券经纪业务相关的各职能部门。
第二章证券经纪业务组织管理第五条证券经纪业务的组织管理涵盖经纪事业部、营业部及对证券经纪业务监督、指导和提供服务支持的相关部门。
第六条公司涉及证券经纪业务管理的相关部门职能分工如下：（一）经纪事业部负责公司证券经纪业务发展战略、经营目标及规章制度的拟订，对证券经纪业务经营行为进行监督、指导和管理；（二）营业部具体负责证券经纪业务的开展和营销工作，受经纪事业部的管理和指导；（三）财务管理部负责证券经纪业务财务工作的日常管理；（四）清算中心负责证券经纪业务的清算交收、登记存管业务进行集中管理；（五）信息技术中心负责证券经纪业务信息系统建设规划、维护，并对营业部信息技术系统实施日常管理；（六）风险管理部、稽核审计部负责证券经纪业务行为实时监控和监督检查；（七）其他职能部门按照职能分工对证券经纪业务进行管理和指导。
第三章营业部经营范围和管理权限第七条证券营业部是专门从事证券经纪业务，以盈利为目的的单独核算经营单位。
营业部应强化营销和服务能力，以打造综合金融产品的销售终端作为发展目标。
第八条营业部须在《证券经营机构营业许可证》核准的业务范围内，按照公司授权，从事以下证券经纪业务：（一）证券代理买卖；（二）代理还本付息、分红派息；（三）证券代保管、鉴证；（四）公司授权的其他业务。
第九条公司依据相关法律、法规和公司章程及管理制度向营业部授予以下经营管理权限：（一）按照公司相应规定，进行营业部劳动人事、薪酬分配管理；（二）根据公司的有关费用管理规定，对营业部各项开支进行管理和审批；（三）拟定营业部的固定投资计划和具体的固定投资方案，实施公司已批复的固定投资项目；（四）根据公司证券经纪业务发展战略，策划、实施营销方案；（五）在监管部门和公司规定的浮动范围内，制定适用的佣金标准；（六）公司授权的其他经营管理活动。
**证券股份有限公司股票期权经纪业务管理办法第一章总则第一条为加强**证券股份有限公司（以下简称“公司”）期权经纪业务管理，防范业务风险，依据有关《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《股票期权交易试点管理办法》及**证券交易所、深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于股票期权业务规则以及公司关于规章制度，拟定本办法。
第二条公司对期权经纪业务实行集中统一管理，主要管理职责由衍生产品部承担。
第二章部门职责第三条衍生产品部主要职责：负责期权经纪业务管理运行；负责拟定时权经纪业务规章制度、业务流程、经纪协议文本等；负责期权经纪业务组织开展，包括投资者教育、适当性管理、账户管理、交易管理、风险管理及处置等；负责分支机构期权经纪业务考核管理。
第四条运营管理总部主要职责：负责期权经纪业务资金及协议的清算、交收；负责法人交收资金管理及客户保证金安全存管；负责期权经纪客户银衍对账和清算等工作。
第五条信息技术部主要职责：负责期权经纪业务技术系统的规划建设、部署和运行维护；负责系统安全稳定运行，实现集中交易、集中清算、集中监控等。
第六条计划财务部主要职责：负责期权经纪业务的会计核算与财务监督；负责期权经纪业务中自有资金的划付及管理。
第七条法律合规部主要职责：负责期权经纪业务实施方案、规章制度、经纪协议、风险揭示书等文本的合规审查，出具合规建议或意见书；依照监管部门及自律组织要求和公司规定，负责期权经纪业务经营情形的合规检查；负责公司期权经纪业务中反洗钱有关工作的组织开展。
第八条风险管理部主要职责：负责期权经纪业务风险管理。
建立和完善公司层面整体期权业务的风险监控系统和风险监控指标体系；动态跟踪和监控期权业务情形，定时进行关键指标的敏感度与压力测试；定时、不定时出具期权业务风险评估报告并提出相应监控措施。
第九条稽核部主要职责：负责期权经纪业务有关制度、流程及执行情形的全面检查，定时出具稽核报告。
第十条分公司主要职责：负责辖区内期权经纪业务的组织推广，期权投资者适当性管理、投资者教育等工作；负责辖区内各营业部期权岗位人员业务培训、营业部业务管理及考核管理等。
券商经纪业务管理制度一、总则为规范券商经纪业务，提高服务质量，保障投资者利益，促进证券市场健康稳定发展，制定本管理制度。
二、组织架构1. 券商设立经纪业务部门，由总经理直接负责，设立专门的经纪业务管理团队。
2. 经纪业务管理团队负责制定券商经纪业务规章制度、监督业务实施、指导经纪人员的勤勉尽职和业务素质提高。
三、经纪人员管理1. 券商招聘经纪人员，需具备相关证券从业资格、良好的职业操守和高度敬业精神。
2. 经纪人员需经专业培训，并通过考核后才能独立从事经纪业务。
3. 经纪人员需遵守相关法律法规和券商规定，不得从事违法违规业务。
4. 经纪人员需按照券商规定的业务流程和操作规范开展经纪工作，确保交易安全和有效。
五、经纪业务管理1. 券商必须建立健全客户管理制度，确保客户资料完整、准确、保密。
2. 券商必须建立健全交易监管制度，及时检测和纠正交易异常情况，确保市场交易秩序。
3. 券商必须建立健全内部风控制度，完善风险识别和防范机制，确保经纪业务安全。
4. 券商必须建立健全投诉处理制度，处理客户投诉并及时反馈结果，提升客户服务满意度。
六、经纪业务监督1. 券商必须加强对经纪人员的监督，对违规行为及时处理，保护投资者利益。
2. 券商必须定期对经纪业务进行全面检查，发现问题及时纠正，防止风险扩大。
3. 券商必须配合相关监管部门开展业务检查和调查，接受监管机构的监管。
七、附则1. 本制度自发布之日起生效，如有变更，应及时调整并公告。
2. 券商应当认真执行本制度，确保经纪业务合规、规范、稳定进行。
3. 券商违反本制度的，将接受相关监管机构的处罚，并承担相应的法律责任。
以上为券商经纪业务管理制度，券商应当严格遵守，确保经纪业务的正常开展和稳定发展。
第八部分经纪业务管理制度经纪业务管理办法第一章总则第一条为了加强对经纪业务的规范管理及风险控制，保障经纪业务的正常运作，促进经纪业务的健康发展，特制定本办法。
第二条经纪业务管理总部根据授权对公司的经纪业务实行集中统一的管理监督，通过对下辖的客户服务中心实施组织、管理、协调和监控，促使经纪业务合法经营、规范管理、持续发展。
第二章业务管理与监督第三条经纪业务管理总部根据公司对经纪业务的发展战略，制定经纪业务年度经营计划以及考核方案，并将年度经营任务下发给各下辖部门。
第四条经纪业务管理总部负责与公司其他职能部门的协调工作。
第五条经纪业务管理总部为属下各部门提供技术支持、信息服务、业务创新等方面的指导和协助，促进各部门创新业务的开发和推广。
第六条经纪业务管理总部负责对属下各部门采用新的经营策略和交易手段、开发新业务的可行性进行审批。
第七条经纪业务管理总部负责对属下各部门的内部风险控制进行监督检查。
第八条经纪业务管理总部属下证券营业部的证券交易业务必须严格执行公司有关的管理规定，具体参见《广州证券营业部业务操作规程》、《广州证券代理债券回购业务管理试行办法》、《广州证券权证业务管理办法》。
第九条证券营业部的证券交易结算要严格执行《广州证券客户交易结算资金管理办法》。
第十条证券营业部的柜台权限管理执行《广州证券营业部柜台交易系统权限设置管理办法》。
第十一条经纪业务管理总部属下各部门若发生差错事故，依照《广州证券经纪业务差错事故处理办法》处理。
第十二条银证通业务的运作执行《广州证券银证通业务操作规程》。
第十三条证券营业部的信息服务执行《广州证券营业部公告信息管理办法》。
第十四条经纪业务管理总部属下各部门对客户的回访工作参照《广州证券经纪业务重要客户回访管理办法》执行。
-532-第三章其他管理与监督第十五条公司财会中心、存管中心、电脑中心分别对经纪业务管理总部属下证券营业部的财务、清算、电脑进行业务管理并提供专业指导。
证券有限责任公司证券投资业务管理办法第一章总则第一条为保证证券投资业务科学、高效、有序和安全地运行，明确投资管理的工作程序及相关岗位的职责，特制定本制度。
第二条投资管理的原则是分级管理、明确授权、规范操作、严格监管。
第三条证券投资业务的管理架构实行公司董事会、投资决策委员会、证券投资决策小组和投资经理四级投资决策体系。
投资管理方式采取投资决策委员会领导下的证券投资总部总经理负责制。
第二章投资管理流程第四条证券投资业务流程如下：1、公司董事会确定公司证券投资业务投资总规模及可承受的风险限额，授权投资决策委员会进行证券投资业务运作。
2、公司投资决策委员会审核证券投资决策小组提交的作为选券依据的证券池和资产配置计划、持仓比例等。
3、证券投资决策小组拟订证券池及资产配置计划和持仓比例，报投资决策委员会审批。
4、投资经理可根据对市场形势的分析，在其权限内，在证券池范围内自行制定证券投资的组合构建方案，投资经理在购买一只证券前应制定相应的操作计划，包括拟持有的期限和止盈止损的计划等。
投资组合构建方案及操作计划应经证券投资部总经理审批，并报合规部备案。
投资经理应根据批准后的方案及操作计划向交易执行人员下达投资指令，实施投资交易。
5、风险监控人员对投资风险进行全程动态独立的监控，形成定期及不定期投资风险分析报告。
第五条证券投资业务流程示意图见下：第三章投资决策体系第六条公司证券投资业务的投资决策体系由公司投资决策委员会、证券投资决策小组和投资经理构成。
第七条投资决策委员会1、人员组成投资决策委员会成员由公司总经理、分管副总经理、证券投资部、研究发展部负责人组成。
委员会主席由公司总经理担任。
2、主要职责（1）批准证券池的建立和调整；（2）审核证券投资决策小组提交的资产配置计划和持仓比例；（3）审议重大投资事项；（4）业绩考核。
3、议事规则（1）举行月度例会分析宏观经济和市场形势，评估调整证券池。
月度例会在每个月的最后一周举行；（2）发生突发或重大事件时，公司投资决策委员会的任何成员认为有必要，可以随时提议召开紧急会议；（3）委员会对重大议题采取每人一票表决的决策机制，采取记名投票方式，所有人员不得弃权，经半数同意后通过；（4）决策采取责任追究机制，委员对其投票负责。
经纪业务管理制度范本一、总则第一条为了规范经纪业务管理，保护投资者合法权益，防范风险，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本制度。
第二条本制度适用于证券公司从事的证券经纪业务，包括证券交易、证券投资咨询、证券资产管理等业务。
第三条证券公司应当建立健全经纪业务管理制度，对经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。
第四条证券公司从事经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
二、客户管理第五条证券公司应当建立健全客户账户管理制度，包括开立、使用、变更、注销客户账户等环节。
第六条证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后定期复评。
第七条证券公司应当建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。
第八条证券公司应当加强投资者教育，提高客户的风险意识和投资能力。
三、业务流程第九条证券公司应当建立健全证券交易流程管理制度，包括接受客户委托、处理交易指令、办理清算交收等环节。
第十条证券公司应当建立健全交易佣金管理制度，明确佣金收取标准，并告知投资者。
第十一条证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度，提供合规的投资咨询服务。
四、风险控制与合规管理第十二条证券公司应当建立健全经纪业务风险控制制度，识别、评估、监控经纪业务风险，确保业务安全稳健运行。
第十三条证券公司应当建立健全经纪业务合规管理制度，规范业务行为，防止违反法律法规和行业规范。
第十四条证券公司应当加强内部监督，对经纪业务进行定期检查，发现问题及时纠正。
五、责任与追究第十五条证券公司违反本制度的，由中国证监会依法给予行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。
XX证券股份有限公司证券经纪人管理办法第一章总则第一条为适应证券市场发展的要求，加强证券经纪人的管理，培育稳定、高素质的证券经纪人队伍，提高公司整体营销能力、提升公司客户服务质量、防范证券经纪人业务风险，保护投资者合法权益，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》、《证券经纪人管理暂行规定》及相关法律、法规，制定本办法。
第二条证券经纪人（以下简称“经纪人”）是指符合相关规定的证券从业人员，与公司签订经纪人委托代理合同,并在中国证券业协会（以下简称“协会”）登记且取得登记编号,在授权范围内代理证券公司从事客户招揽、客户服务等活动，并按照合同约定取得报酬的证券公司员工以外的自然人。
第三条公司经纪人管理遵循合法规范、互助双赢的原则，严格遵守相关法律法规，切实保护投资者及公司合法权益，充分尊重经纪人合理的职业发展诉求和合法权益。
第二章公司证券经纪人管理组织体系第四条经纪人管理组织架构图第五条 经纪人隶属于经纪业务分支机构，不分序列和职级。
第六条 运营管理部、财务会计部、合规部、风险控制部、审计部、组织人力部、信息技术部门等，根据自身部门定位承担经纪人相关工作的运营支持和管理职能。
第七条 运营管理部的职责：（一）拟定经纪人管理相关制度；（二）负责实施经纪人的登记管理及后续培训管理工作；（三）负责经纪人合同管理工作；（四）督导分支机构对经纪人进行代理费的计算和考核管理；分支机构负责人分支机构i 分支机构1 分支机构N风 险 控 制 部 运 营 管 理 部信息技术部门 合 规 部 审计部 财务会计部 合规经理经纪人i 经纪人1 经纪人N组织人力部（五）督导分支机构开展经纪人培训工作；（六）督导分支机构监督、防范、报告经纪人相关风险；（七）建立完善经纪人责任追究机制；（八）组织对分支机构经纪人管理及执业情况进行监督检查；（九）建立完善经纪人客户回访和投诉处理机制；（十）指导分支机构进行经纪人客户回访、客户投诉处理的工作；（十一）对经纪人招揽和服务的客户进行新开户回访。
**证券营业部经纪人管理办法（*年**月修订）第一章总则第一条为规范公司证券经纪人管理，促进经纪人队伍健康稳步发展，保障公司和经纪人的合法权益，依据有关《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券经纪人管理暂行规定》等关于法律法规，特拟定《**证券营业部经纪人管理办法》。
第二条证券经纪人指与公司签订委托代理协议，在公司授权范围内在证券*场上从事客户招揽、客户服务等活动，并依照协议商定取得报酬的自然人。
经纪人与公司不构成任何劳动用工关系，不得在其它机构兼职，不得多家代理。
第三条经纪人的执业区域为签约营业部所在行政区域内，本地监管部门有规定的，从其规定。
第二章经纪人的组织管理第四条公司授权零售交易业务总部负责经纪人制度的详细实施，其他有关部门依据有关自身职责履行对经纪人的相应管理职能。
第五条零售交易业务总部（以下简称“总部”）主要职责(一)负责拟定和组织贯彻经纪人有关制度；(二)负责提供经纪人业务保障，负责经纪人管理系统平台的管理；(三)负责经纪人客户的回访、申诉和客户关系管理；(四)负责确定经纪人所有考核指标、报酬事项；(五)会同有关部门确定经纪人风险事项监控指标并进行监控，对异常风险事项要求营业部进行核查和整改。
(六)负责经纪人的人力资源信息录入和变更的审核，负责向中国证券业协会办理营销推广人员注册、变更等事宜；(七)负责经纪人信息的对外公示；(八)负责拟定经纪人培训计划，提供培训支持；(九)负责经纪人客户挂接、组织关系建立等事项的审核；(十)负责统一传递可供经纪人学习的证券资讯和咨询信息，拟定经纪人可以向客户传递的统一研究报告及与证券投资关于信息的规范。
第六条法律合规部主要职责(一)负责对经纪人有关管理制度、委托协议、各类协议、表单进行合规性审查；(二)负责对经纪人展业的合规性进行监督，对存在违法违规行为和合规风险隐患的营业部或经纪人及时向公司有关部门提出警示，并督促整改；(三)负责将各营业部经纪人合规状况纳入该营业部年度合规考核；(四)负责为经纪人提供合规咨询、合规培训。
证券经纪业务管理办法一、经纪业务内涵定义证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，代理客户买卖证券，并收取一定佣金的业务活动。
证券公司应明确经纪业务定位，规范业务行为，优化服务流程，提高服务质量，维护市场秩序和客户合法权益。
二、客户行为管理要求证券公司应当建立客户身份识别制度，对客户进行实名认证，确保客户身份真实、合法。
证券公司应当建立健全客户信息保密制度，确保客户信息安全。
证券公司应当引导客户理性投资，防范市场风险，不得诱导客户进行高风险投资。
三、业务管理流程优化证券公司应当优化开户流程，简化手续，提高效率。
证券公司应当加强交易系统建设，提高交易速度，确保交易安全。
证券公司应当建立客户服务体系，提供个性化的投资咨询服务。
四、投资者权益保护证券公司应当保障客户的知情权、参与权、表达权和监督权，及时披露相关信息。
证券公司应当建立投资者教育机制，提高投资者的风险意识和自我保护能力。
证券公司应当建立健全投诉处理机制，及时处理客户投诉，维护客户合法权益。
五、内控合规管控规定证券公司应当建立健全内部控制体系，确保经纪业务合规运营。
证券公司应当加强对从业人员的培训和管理，确保从业人员遵守法律法规和职业道德。
证券公司应当建立风险管理制度，对经纪业务进行风险评估和控制。
六、行政监管问责制度证券监管部门应当加强对证券公司的监管力度，对违规行为进行查处。
证券公司违反本管理办法的，证券监管部门应当责令其改正，并可以依法给予行政处罚。
证券公司及其从业人员因违法违规行为给客户造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
本办法自发布之日起施行，由证券监管部门负责解释。
各证券公司应当严格遵守本办法，确保经纪业务的合规运营，维护市场秩序和客户合法权益。
《证券经纪业务管理办法》
Personnel
《证券经纪业务管理办法》规定，为保证证券经纪业务的规范化经营，有序发展，保护投资者的合法权益，证券经纪机构应当实行以下员工管理措施：
一、人员结构与素质要求：
1、所有员工应当具有正确的职业道德和职业风险意识；
2、证券经纪机构应当根据业务部门的性质、特点确定应当具备的技能素质、专业知识和技能要求；
3、确保所有员工接受从业资格考试后方可注册或任职；
4、招聘人员时，应当委托第三方机构进行独立、公开、公正的专业资格审核；
5、证券经纪机构可以根据当地政府有关法律法规对人员资格实施补充要求，但不得降低本办法中规定的专业资格要求；
二、培训机制：
1、证券经纪机构应当针对新注册员工和新上任的员工，开展业务熟练性考核或集中培训；
2、员工定期应参加业务培训，增强业务素质，提高经济意识和法律法规意识；
3、主管部门鼓励证券经纪机构建立专业培训基地，开展培训活动；
三、考核机制：
1、证券经纪机构应当建立明确的业务绩效考核制度，以及机构的其他业务活动的考核体系；
2、认真检查员工的忠实义务和职业道德，严格落实了对其侵害投资者权益或违反职业规范的处分；
3、证券经纪机构应当建立反映客户投诉凭据和处理投诉的机制，及时查实和处理客户投诉；
四、责任分配：
1、证券经纪机构应当建整体的责任分工体系，清楚职责，明确各个职位的职责；
2、证券经纪机构应当建立有关业务流程文件、及办事指南等，严格按照文件规定进行业务指导和工作流程；
3、关键业务管理者应当负责审核和跟踪日常工作，确保业务符合法律、法规和规章要求；
4、证券经纪机构应当建立有效的职责分担机制，全面落实责任追究制度。
证券经纪业务管理办法
办法从经纪业务内涵、客户行为管理、具体业务流程、客户权益保护、内控合规管控、行政监管问责六个方面作出规定。
一是明确经纪业务内涵。
将证券经纪业务定义为“开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动”，从事上述部分或全部业务环节，均属于开展证券经纪业务；强调经纪业务属于证券公司专属业务，未经证监会核准持牌展业构成违规。
二是加强客户行为管理。
要求证券公司严格履行客户管理职责，切实做好客户身份识别、客户适当性管理、账户使用实名制等工作。
三是优化业务管理流程。
要求证券公司严格落实交易管理职责，强化事前、事中、事后全流程管控，并加强出租交易单元管理。
四是保护投资者合法权益。
要求证券公司应当将交易佣金与印花税等其他税费分开列示，保护投资者知情权；为投资者转户、销户提供便利，不得违反规定限制投资者转户、销户。
五是强化内部合规风控。
要求证券公司进一步加强分支机构管理、人员管理、业务管控、信息系统建设等，强化证券公司内部管控责任，防范经纪业务风险。
六是严格行政监管问责。
要求证券公司及相关人员严格落实监管要求，违反规定的将依法从严采取措施。
证券经纪业务管理办法
第一章总则
第一条为建立管理有序、安全运营的证券经纪业务运行机制，有效防范业务风险，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司内部控制指引》等法律、法规，制定本办法。
第二条证券经纪业务是公司通过证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
第三条证券经纪业务以审慎经营为原则，以诚信服务为宗旨，保障证券经纪业务的合规、健康发展，切实保护客户利益及公司利益。
第四条本办法适用公司所属各证券营业部及与证券经纪业务相关的各职能部门。
第二章证券经纪业务组织管理
第五条证券经纪业务的组织管理涵盖经纪事业部、营业部及对证券经纪业务监督、指导和提供服务支持的相关部门。
第六条公司涉及证券经纪业务管理的相关部门职能分工如下：
（一）经纪事业部负责公司证券经纪业务发展战略、经营目标及规章制度的拟订，对证券经纪业务经营行为进行监督、指导和管理；
（二）营业部具体负责证券经纪业务的开展和营销工作，受经纪事业部的管理和指导；
（三）财务管理部负责证券经纪业务财务工作的日常管理；
（四）清算中心负责证券经纪业务的清算交收、登记存管业务进行集中管理；
（五）信息技术中心负责证券经纪业务信息系统建设规划、维护，并对营业部信息技术
系统实施日常管理；
（六）风险管理部、稽核审计部负责证券经纪业务行为实时监控和监督检查；
（七）其他职能部门按照职能分工对证券经纪业务进行管理和指导。
第三章营业部经营范围和管理权限
第七条证券营业部是专门从事证券经纪业务，以盈利为目的的单独核算经营单位。
营业部应强化营销和服务能力，以打造综合金融产品的销售终端作为发展目标。
第八条营业部须在《证券经营机构营业许可证》核准的业务范围内，按照公司授权，从事以下证券经纪业务：
（一）证券代理买卖；
（二）代理还本付息、分红派息；
（三）证券代保管、鉴证；
（四）公司授权的其他业务。
第九条公司依据相关法律、法规和公司章程及管理制度向营业部授予以下经营管理权限：
（一）按照公司相应规定，进行营业部劳动人事、薪酬分配管理；
（二）根据公司的有关费用管理规定，对营业部各项开支进行管理和审批；
（三）拟定营业部的固定投资计划和具体的固定投资方案，实施公司已批复的固定投资项目；
（四）根据公司证券经纪业务发展战略，策划、实施营销方案；
（五）在监管部门和公司规定的浮动范围内，制定适用的佣金标准；
（六）公司授权的其他经营管理活动。
第十条在公司授权范围内，营业部负责人依照法律、法规和公司制度，行使证券经纪业务的经营权和管理权。
第十一条营业部一律不准从事国家明令禁止的业务，禁止营业部直接发生对外融资、担保、委托理财和自营投资等公司明令禁止的业务。
第十二条营业部从事超过授权范围的业务和管理活动，必须事先得到公司的书面批准和书面授权。
第四章营业网点管理
第十三条公司授权经纪事业部统筹拟定营业网点的整体规划，具体负责对营业网点的布局、规模、选址等进行集中管理。
第十四条经纪事业部负责营业网点的新设、收购、转让、合并、撤销，出具有关的可行性分析报告，报公司审批后向监管部门申报相关文件。
第十五条营业网点同城搬迁，应由拟搬迁营业部提出申请和搬迁的具体方案，报经纪事业部初审同意后，报公司审批。
第十六条营业网点新设或者搬迁工作完成后，报当地监管局验收。
经验收合格并办妥有关法定手续后，营业网点可正式开业。
第十七条营业网点不得采取任何形式的合资、合作方式设立，不得承包经营。
第五章人事管理
第十八条营业部负责人由经纪事业部提名，报公司审批后任命；营业部总经理助理由经纪事业部会商人力资源部后任命。
第十九条营业部负责人全面负责营业部的各项经营活动，对营业部各项经营行为的合。
