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省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题模拟试卷B 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、关于“基差”，下列说法不正确的是（ ） A 、基差是期货价格和现货价格的差 B 、基差风险源于套期保值者C 、当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失D 、基差可能为正、负或零2、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A 、《期货高管人员任职资格管理办法》 B 、《期货从业人员执业行为准则》 C 、《期货从业人员行为规范》D 、《期货从业人员经纪业务规范》3、宋体会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
A 、1／3 B 、2／3 C 、1／4 D 、1／24、宋体《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定。
A 、中国证监会 B 、中国期货业协会C 、期货交易所D 、商务部5、我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。
A 、期货交易所 B 、中央登记结算中心 C 、期货业协会结算中心 D 、交割仓库6、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A 、7个 B 、10个 C 、15个 D 、20个7、未足额追加的客户保证金应当按（ ）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A 、期货公司规定的保证金 B 、期货交易所规定的保证金 C 、期货业协会规定的保证金 D 、期货交易所规定的结算准备金8、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题模拟试题B 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、客户以有价证券充抵保证金的，会员应当将收到的有价证券（ ） A 、在市场上回购 B 、进行公证 C 、妥善保存 D 、提交期货交易所2、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ） A 、非盈利企业法人 B 、非盈利民间团体 C 、官方机构D 、按其章程实行自律性管理的法人组织3、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。
A 、总经理 B 、股东大会 C 、董事会 D 、全体客户4、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）A 、期货交易所B 、中国证监会及其派出机构C 、中国期货业协会D 、中国银监会5、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。
A 、3日 B 、5日C 、10日D 、15日6、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告。
A 、3个 B 、5个 C 、7个 D 、10个7、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A 、经济实力 B 、产品认知能力 C 、风险控制能力 D 、身体状况8、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（ ）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》能力测试试题B 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。
第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。
由于王某资信状况一直良好，。
期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（ ） A 、保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担 B 、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担 C 、全部损失由客户承担 D 、全部损失有期货公司承担2、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A 、《期货高管人员任职资格管理办法》 B 、《期货从业人员执业行为准则》 C 、《期货从业人员行为规范》D 、《期货从业人员经纪业务规范》 3、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A 、客户代表 B 、公司的交易部经理 C 、公司的运作部经理 D 、出市代表4、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（ ）A 、及时向主管部门报告B 、公平对待该投资者C 、及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险D 、了解投资者的投资目标5、期货交易所应当按照手续费收入的（ ）的比例提取风险准备金。
A 、10% B 、15%C 、20%D 、25%6、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。
A 、信贷资金、自有资金 B 、信贷资金、经营利润 C 、信贷资金、财政资金 D 、经营利润、自有资金7、宋体证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题练习试卷B 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下列关于期货交易所的表述，错误的是（ ） A 、以营利为目的B 、按照其章程的规定实行自律管理C 、以其全部财产承担民事责任D 、负责人由国务院期货监督管理机构任免2、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A 、交易 B 、结算 C 、交易和结算D 、期货保证金安全存管监控3、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。
A 、全国人大常委会。
B 、国务院证券业监督管理机构 C 、国务院银行业监督管理机构 D 、国务院期货业监督管理机构4、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A 、客户代表B 、公司的交易部经理C 、公司的运作部经理D 、出市代表5、下列行为中，不构成期货公司欺诈客户行为的是（ ） A 、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书 B 、任用不具备资格的期货从业人员C 、挪用客户保证金D 、向客户作获利保证，分享利益，共担风险 6、会员制期货交易所会员享有（ ）的权利。
A 、执行会员大会、理事会决议 B 、按照交易规则行使申诉权 C 、按规定转让会员资格D 、遵守国家有关法律、法规、规章和政策7、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（ ） A 、基础货币供给增加，利率上升 B 、基础货币供给增加，利率下降 C 、基础货币供给减少，利率上升 D 、基础货币供给减少，利率下降8、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》综合练习试题B 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。
日进行审查、稽核。
A 、结算 B 、交易 C 、合规 D 、法律2、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
A 、20日 B 、30日 C 、2个月 D 、3个月3、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。
某甲答应给某乙办事，但因故未成。
某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。
对某甲的行为应定为（ ） A 、受贿罪 B 、诈骗罪 C 、敲诈勒索罪D 、受贿罪与敲诈勒索罪4、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（ ）任免。
A 、中国证监会 B 、理事会C 、中国期货业协会D 、会员大会5、期货公司向客户收取的保证金（ ）A 、所有权归期货公司，但客户可以自由使用B 、所有权归期货交易所，但客户可以自由使用C 、所有权归客户D 、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有6、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（ ）A 、责令公司限期整改B 、对期货公司高级管理人员进行监管谈话C 、限制或暂停公司部分期货业务D 、无需采取监管措施7、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ） A 、5年 B 、10年 C 、15年 D 、20年8、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（ ） A 、客户不得开新仓B、视为客户对交易结算报告内容有异议C、期货公司应催促客户尽快确认D、视为客户对交易结算报告内容的确认9、期货交易所允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）以下的罚款。
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一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（ ） A 、2007年7月4日 B 、2007年4月15日 C 、2008年3月27日 D 、2008年4月15日2、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（ ） A 、中国期货业协会 B 、中金所 C 、中国证监会 D 、期货公司3、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（ ）A 、没有有效期限的，应当视为次日有效B 、没有品种的，期货公司可以拒绝C 、没有成交价格的，应当视为按市价成交D 、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易4、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）A 、80％B 、90％C 、120％D 、150％5、我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。
A 、期货交易所 B 、中央登记结算中心C 、期货业协会结算中心D 、交割仓库6、期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。
下列说法错误的是（ ） A 、交割仓库不得出具仓单B 、交割仓库不得限制交割商品的入库、出库C 、交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密D 、交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易 7、宋体营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。
A 、中国证监会B 、期货公司所在地中国证监会派出机构C 、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D 、中国期货业协会8、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…考试须知：123 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ） A 、期货投资者 B 、期货交易所会员 C 、期货公司 D 、结算会员2、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
A 、资信和业务开展情况 B 、收入规模 C 、人员情况 D 、盈利情况3、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务。
A 、信托投资 B 、股票投资 C 、自用动产投资 D 、非自用不动产投资4、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（ ） A 、变更法定代表人B 、设立或者终止境内分支机构C 、变更注册资本D 、变更住所或者营业场所5、关于期货交易所，下列表述错误的是（ ）A 、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B 、期货交易所应按照其章程实行自律性管理C 、申请设立会员制期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D 、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理6、保障基金总额达到（ ）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A 、1亿 B 、5亿 C 、8亿 D 、10亿7、宋体公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名。
A 、监事会 B 、股东大会 C 、董事会 D 、中国证监会8、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起（ ）个工作日内，做出是否批准的决定。
A 、7个工作日 B 、10个工作日 C 、15个工作日D 、20个工作日9、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ）A、2个月B、3个月C、6个月D、12个月10、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险11、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题练习试卷B 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ） A 、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B 、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C 、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D 、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行2、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（ ） A 、设计期货合约 B 、行使表决权、申诉权 C 、联名提议召开临时会员大会 D 、按规定转让会员资格3、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（ ） A 、3年 B 、5年 C 、15年 D 、20年4、甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。
甲的行为属于（ ）A 、资助恐怖活动罪B 、参加恐怖组织罪C 、洗钱罪D 、不构成犯罪5、投资者应当遵守（ ）的原则，承担金融期货交易的履约责任。
A 、适当分摊B 、合理理赔C 、买卖自负D 、风险自负6、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ） A 、风险较低 B 、成本较低 C 、收益较高 D 、保证金要求较低7、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ） A 、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户 B 、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 C 、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 D 、客户的交易指令应当明确、全面8、1972年5月，芝加哥商业交易所（C 、ME 、）推出（ ）交易。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证《期货基础知识》真题练习试题B 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。
A 、中国期货业协会 B 、本交易所会员大会 C 、本交易所理事会D 、中国证监会2、任何单位或者个人不得违规使用（ ）进行期货交易。
A 、信贷资金、自有资金 B 、信贷资金、经营利润 C 、信贷资金、财政资金 D 、经营利润、自有资金3、宋体（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。
A 、期货公司B 、期货投资者保障基金管理机构C 、期货交易所D 、中国证监会4、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。
如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）A 、901万元B 、990万元C 、802万元D 、1000万元5、期货公司应当设（ ），对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
A 、监事会B 、独立董事C 、首席风险官D 、首席执行官6、期货交易所董事会每届任期（ ）年。
A 、1 B 、2 C 、3 D 、57、（ ）不符合《金融期货投资者适当性制度实施办法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A 、申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B 、所有员工具备金融期货基础知识，通过相关测试C 、最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录D 、具有参与金融期货交易的内部控制、风险管理等相关制度8、宋体会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试卷B 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。
A 、交易完成15日 B 、交易完成30日 C 、收到结算报告的当天 D 、《经纪合同》约定的时间2、有关趋势线的说法不正确的是（ ） A 、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B 、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性 C 、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D 、趋势线延续的时间越长就越无效3、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（ ）来下单。
A 、止损买单 B 、止损卖单 C 、止损限价买单 D 、止损限价卖单4、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（ ）A 、加息可能性增加B 、加息可能性减弱C 、维持利率不变D 、降息可能性增加5、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ） A 、非盈利企业法人 B 、非盈利民间团体C 、官方机构D 、按其章程实行自律性管理的法人组织6、中国证监会派出机构应当在（ ）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。
A 、5个 B 、7个 C 、10个 D 、15个7、宋体期货交易所应当（ ）向监控中心核对客户资料。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019考试须知：123 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向经纪公司提出书面异议。
A 、交易完成15日 B 、交易完成30日 C 、收到结算报告的当天 D 、《经纪合同》约定的时间2、有关趋势线的说法不正确的是（ ） A 、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在 B 、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性 C 、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效 D 、趋势线延续的时间越长就越无效3、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（ ）来下单。
A 、止损买单 B 、止损卖单 C 、止损限价买单 D 、止损限价卖单4、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响，当失业率下降，非农就业上升时，市场对美联储货币政策的预期为（ ）A 、加息可能性增加B 、加息可能性减弱C 、维持利率不变D 、降息可能性增加5、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（ ） A 、非盈利企业法人 B 、非盈利民间团体C 、官方机构D 、按其章程实行自律性管理的法人组织6、中国证监会派出机构应当在（ ）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。
A 、5个 B 、7个 C 、10个 D 、15个7、宋体期货交易所应当（ ）向监控中心核对客户资料。
A 、随时 B 、不定期 C 、随机 D 、定期8、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A 、2 B 、3 C 、5D、109、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。
A、可以从轻、减轻B、应当从轻、减轻C、可以从轻、减轻或者免于D、应当从轻、减轻或者免于10、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（）A、越小B、越大C、趋于零D、不确定11、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B、任用不具备资格的期货从业人员C、挪用客户保证金D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险12、1972年5月，芝加哥商业交易所（C、ME、）推出（）交易。
A、股指期货B、利率期货C、股票期货D、外汇期货13、吴某为期货公司客户，在该期货公司工作人员推荐先，吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。
不久，吴某发现其账户发生亏损10万元，遂向法院提起诉讼。
按照法律法规，吴某最多可能获得的赔偿数额是（）A、10万元B、9万元C、8万元D、7万元14、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）A、为损失的百分之五十以上B、不超过损失的百分之五十C、为损失的百分之八十以上D、不超过损失的百分之八十15、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是（）A、促进本国经济国际化B、提高合约兑现率C、促进本国经济的国际化发展D、为政府宏观调控提供参考依据16、期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。
A、每周B、每月C、每季度D、每年17、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。
A、总经理B、股东大会C、董事会D、全体客户18、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由业协会给予以下纪律处分（）：A、暂停从业人员资格6至12个月B、撤销从业人员资格C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请D、撤销从业人员资格并给予罚款19、宋体理论上，央行扩大资产规模，将导致本国（）A、基础货币供给增加，利率上升B、基础货币供给增加，利率下降C、基础货币供给减少，利率上升D、基础货币供给减少，利率下降20、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会21、经纪公司在为客户开立帐户前，应当事先向客户出示（）A、《经纪合同》B、《经纪业务规则》C、《交易所交易规则》D、《交易风险说明书》22、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A、立即破产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算23、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（）A、交易所自身并不参与期货交易B、会员制交易所是非营利性机构C、交易所参与期货价格的形成D、交易所负责设计合约、安排合约上市24、宋体1882年CBOT允许（），大大增加了期货市场的流动性。
A、会员入场交易B、全权会员代理非会员交易C、结算公司介入D、以对冲合约的方式了结持仓25、宋体下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求26、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（）有关规则和所在机构的规章制度。
A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、保证金监控中心27、下列不属于期货交易所职责的是（）A、提供交易的场所、设施和服务B、组织并监督交易、结算和交割C、保证合约的履行D、按照法律规定对期货市场进行管理28、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。
各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。
（）A、理事会;会员大会B、会员大会;会员大会C、理事会;理事会D、会员大会;理事会29、宋体按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于（）A、100％B、120％C、125％D、150％30、期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交相关材料，下列选项中不属于应提交的材料的是（）A、设立营业部申请书B、拟设立营业部的决议文件C、申请日前2个月月末的风险监管报表D、拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件31、非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（）A、在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议B、在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议C、在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议D、在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议32、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（）A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的D、违反法律、法规禁止性规定的33、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。
A、电子文档B、打印文件C、光盘备份D、客户签名确认文件34、下列不属于期货交易所特性的是（）A、高度分散化B、高度严密性C、高度组织化D、高度规范化35、会员制期货交易所会员享有（）的权利。
A、执行会员大会、理事会决议B、按照交易规则行使申诉权C、按规定转让会员资格D、遵守国家有关法律、法规、规章和政策36、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于（）A、市场风险B、信用风险C、流动性风险D、法律风险37、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）A、200万元B、300万元C、500万元D、800万元38、小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。
下列表述正确的是（）A、公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务B、公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C、公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容D、公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉39、空头套期保值者是指（）A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头40、期货公司首席风险官向（）负责。
A、中国期货业协会B、期货交易所C、期货公司监事会D、期货公司董事会41、宋体期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。
A、一户一码B、一户多码C、多户一码D、多户多码42、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。
A、1B、2C、3D、443、股指期货交易的保证金比例越高，则（）A、杠杆越小B、杠杆越大C、收益越低D、收益越高44、宋体期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。
A、1B、5C、3D、245、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A、1B、2C、3D、646、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（）A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D、理事会会议每年召开1次47、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（）A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大48、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（）A、盗窃罪B、贪污罪C、挪用资金罪D、职务侵占罪49、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）工作日内向协会报告。
