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综合管理类内部审核检查表

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内部质量审核检查表格

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ISO9001-2015内部审核检查表及审核记录模版

ISO9001-2015内部审核检查表及审核记录模版

5.1
关注焦点
识强。各部门和岗位职责完善，履行情况较好。
页脚内容1
内部审核控制程序
5.2 建立质量方针
制定了质量方针，并在组织内部得到沟通。
5.3 组织的作用、职责和权限 部门和岗位职责在内部进行了沟通，并在执行层面实施情 况较好。
6 策划
风险控制措施与过程控制准则一体化，确定每一过程，均 确定了可能存在的风险，通过过程的控制，可以防范风险。
审核时没有提供 2017 年度的分析报告。★
近期于 2018-1-11~12 进行了一次内部质量管理体系审核，编 制了审核计划，按照审核检查表进行审核，提出了不符合 项报告 3 份，并编制了审核报告，分发到相关部门。实施 情况基本符合标准的要求。审核员人进行了培训。
公司规定了管理评审的时间间隔为 12 个月，近期管理评审 于 2018 年 2 月 8 日进行，查阅了：管理评审计划 2018 年 1 月 20 日，管理评审输入文件，各部门体系运行自评报告， 其内容包括：顾客的反馈、审核结果、过程绩效和产品的 符合性、纠正和预防措施的跟踪、可能引起的 QMS 变化， 上周管理评审改进措施的跟踪、改进的建议等。输入文件
8.5.5 交付后活动
8.5.6 变更的控制 8.6 产品和服务放行
--出入库手续完备，领料，发料均有出入库单据，并有审批。
加工完工的成品发货手续完整，并有交货清单，备品备件 齐全。
--抽查：原料仓库，进出有手续，库存材料有标识，抽查了 三笔材料 2017-1-12；2017-2-28；2017-4-20 帐物相符，仓库 环境较好，灭火器配置情况较好。
文件完整，编制了手册，控制流程，作业指导书，工艺文 件文件完善。保存的记录较完整。
页脚内容3

内审检查表

内审检查表

内审检查表编号：
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内审检查表编号：
长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。

先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。

受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。

今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。

此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。

至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。

愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。

若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。

臣不胜受恩感激。

今当远离，临表涕零，不知所言。

内审检查表

内审检查表
7.4 沟通
7.4 沟通
本部门是如何进行内部或外部沟通的？是否保留相应记录？
当环保法律法规或客户标准要求有更新时，是否有向内部进行传递？通过何种渠道传递？
8.5.1 生产和服务提供的控制
8.5.2 标识和可追溯性
8.5.1 生产和服务提供的控制
8.5.2 标识和可追溯性
是否建立易损件清单且对易损件有定义安全库存？库存数量是否有低于安全库存现象？
6.1
应对风险和机遇的措施
6.1
应对风险和机遇的措施
6.1
应对风险和机遇的措施
是否有根据管理体系标准、内外部环境因素、相关方的需求策划识别风险项，是否有控制措施？是否有定期评估措施有效？并建立适宜的文件化信息？
6.1.2环境因素
是否有建立环境因素识别、风险评估和确定控制措施的程序？
是否有建立环境因素清单，并评估重要因素/重要环境因素并确定控制措施？
（3）事故责任人和周围人员没有受到教育不放过；
（4）事故制定的切实可行的整改措施未落实不放过
产线人员的相关业务环保知识教育训练？是否有保留相应记录？
新进人员是否有进行岗前培训？是否有保留相关记录？关键岗位人员是否有持证上岗？
对于新调入、离岗一年以上人员重返岗位是否有进行重新培训与考核鉴定？
年度培训计划是否包括环境、职业健康安全方面的培训？并跟进实施，保留培训记录？
是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
是否制定维护保养作业指导书？指导员工对机器设备进行维护保养（包含机台、模具、刀具）？
是否有模具、设备、备件的大, 小保养计划？
维护保养是否有记录，并有管理者检查并签字？
是否有机台、模具维修记录表，记录表内容设置是否合理、全面？

内部审核检查表

内部审核检查表

受审核部门：综合部条款号：4.6日期：内部审核检查表KLFM/JL15—3内部审核员：第1页共4页内部审核检查表KLFM/JL15—3 受审核部门：综合部条款号：5日期：内部审核员：第2页共4页KLFM/JL15—3受审核部门：综合部条款号：6日期：内部审核检查表第3页共4页KLFM/JL15—3受审核部门：综合部条款号：19日期：内部审核检查表第4页共4页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：领导层条款号：4日期：第1页共3页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：领导层条款号：4日期：第2页共3页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：领导层条款号：4日期：受审核部门：销售部条款号：7日期：内部审核员：第1页共3页KLFM/JL15—3内部审核检查表受审核部门：销售部条款号：7日期：受审核部门：销售部条款号：7日期：序号审核内容及方法检查结果结论第3页共3页内部审核检查表KLFM/JL15—3受审核部门：生产技术部（含生产车间）条款号：8日期:设计和开发1、对产品设计和开发是否进行了策划？2、策划的输出是否形成了文件文件中是否包含符合产品特点的阶段划分以及适合于每个阶段的评审、验证和确认活动？是否明确了参与部门和人员职责和权限？1、设计和开发输入是否形成了文件？文件内容应包括:a）产品的适用性要求；b）法律法规和标准要求; 被审核人：方权、丁扬、赵坤、王德仁1、总工程师主持设计和开发策划，策划后形成设计和开发任务书，并确定：设计和开发各阶段；适合于每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动；参与设计和开发的每个人的职责和权限；明确分工，互相沟通方式，做好接口管理。

还有设计和开发策划内容、设计和开发方案在实施中可进行必要的调整和变更。

2、查阅设计和开发任务书，规定了每个阶段的评审、验证、确认活动，完成时间，负责人等等人等等。

1、公司新产品的设计和开发输入的形式是“新产品设计计划书”。

综合管理检查表-食堂类

综合管理检查表-食堂类
2、所有食物必须上架，禁止随意摆放；
3、夏季须保持通风透气，库房无异味，保持蔬菜新鲜；
4、冰箱责任落实到人，生熟分开、标识清晰。
发现一次扣2分；
10
伙食
质量
打 饭
1、饭菜不热பைடு நூலகம்口感较差现象；
2、饭菜内发现异物、杂物；
3、供应隔夜饭菜；
4、超过规定用餐时间继续供应饭菜；
发现一次或者有人举报（经核实后） 扣5分
管理
严禁非食堂人员随意进入食堂的食品加工操作间及原料仓库；
发现非食堂人员随意进入食堂，一次减2分
10
检查总得分
注：总得分90分以上为合格，90以下为不合格。
20
服务
质量
仪 容 仪 表
1、厨师工作期间需着整洁干净的工作服；
2、厨工必须保持整洁，手、腕部不允许佩戴首饰、双手干净；
3、食堂工作区、用餐区禁止吸烟；
4、供应食品时不能用手直接接触食品；
5、食堂服务人员要微笑、文明服务，不得发生吵架、打骂不文
明行为。
发现一次或者有人举报（经核实后） 扣5分
20
食堂
10
厨 房
1、灶台、厨具、抽烟机、排风扇、操作台、墙壁、抽烟机、蒸箱、净水机、消毒柜等所有厨房用品设备干净；无油污、 灰尘、蜘蛛网；
2、各种蒸饭、煲汤炉具整洁、里外干净光亮、饭盘无饭粒；
3、工作间地面干净、无积水、无杂物；
4、货架经常擦拭，保持干净，各种刀具手套摆放整齐；
5、操作台、灶台及售饭台干净整洁；
综合管理检查表
检查人：被检查对象：检查业务内容：食堂类检查时间：
项目
检查具体内容
评分标准
分值
得分
卫生
标准

03-综合计划部-GJB9001C内审检查表

9.1
监视、测量、分析和评价
1.部门监视、测量的内容/项目？如何对其进行监视和测量：方法、时机？并对监视和测量的数据、信息进行分析和评价？
2.为监控和测量顾客是否满意，组织获取这些信息渠道有哪些？采用了哪些方法进行顾客满意程度的测量或监控？
10.改进
1.上年度改进项、不符合项完成情况？
内审员/日期：审核组长/日期：
5.专业技术人员花名册及主要技术人员资质（学历、职称）证书复印件。
6.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评？
7.组织是否注重能力和质量意识的培训？确保全员知晓质量方针、质量目标、岗位质量职责、不符合质量管理体系要求的后果等。
7.1.3
基础设施
1.基础设施台账？是否有维护保养计划和保养记录，以能够持续满足运行要求？
6.1
应对风险和机遇的措施
1.是否进行了风险和机遇识别？其应对措施？
6.2
质量目标及其实现的策划
1.是否已建立部门质量目标，并定期进行了监视和测量？该质量目标是否与质量方针和持续改进的承诺相一致？
所建立质量目标是否可测量？
7.1.2
人员
7.2
能力
7.3
意识
1.组织各岗位能力是否得到确定？组织的人员配备情况（特别是关键岗位、特殊过程岗位、有上岗资质要求的岗位）？
5.产品关键技术掌握情况的证明文件；
7.4
沟通
1.部门需要沟通的主要内容，如何沟通？
7.5
形成文件的信息
7.5.1
总则
7.5.2
创建和更新
7.5.3
形成文件的信息的控制
1.组织质量管理体系文件控制情况？
2.质量记录的填写是否真实、及时、清楚、正确？

管理体系内部审核检查表


他要求的程序？
□ 该程序是否规定了向员工和其他相关方法传达有关法规和其他要求的方法和职责？
□ 适用于本公司的法规和其他要求有哪些？ □ 是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗漏？
□ 受审核部门适用的法律法规有哪些？
□ 法规信息如何进行内、外部沟通？
□ 法规是否及时变更？
□ 和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈,看其是否充分了解？
□ 环境管理方案是如何制定、批准、分发与实施的？ □ 是否明确了时间要求并规定了资源保证？ □ 是否进行过修订？
5.5 职责、权限 5.5 职责、权限
与沟通
与沟通
5.5.1 职责和权 限
5.5.1 职责和权 限
4.4.1 资源、作 用、职责和权限
□ 是否明确规定了组织的组织架构、职责、权 限？ □ 最高管理者的职责、权限 □ 管理者的作用 □ 有关职责、权限如何传达到位的？
□ 资源是否配置得当，能否满足实现方针和目标的要求？ □ 组织结构、管理职能是否合适和协调？活动及其相应文件是否需要修正？ □ 管理体系适应环境变化的应变能力。 □ 需要改进和加强的领域是什么？
□ 如何保证策划能满足管理目标及管理体系总要求？ □ 管理目标是否实现(以此确认管理体系策划的有效性)？ □ 实施管理目标的资源是否充足?质量、环境、HSF有关的人员是否进了培训？ □ 现在文件是否体现了管理体系的持续改进？
EMS要求： □ 是否制定了管理方案？ □ 管理方案的内容是否满足标准要求？ □ 如何监督方案的实施？ □ 方案能否保证目标和指标的实现？ □ 是否及时修订方案？
4 有害物质过程 管理体系
4 环境管理体系
4.2 文件要求 4.2 文件要求
4.2.1 总则
4.2.1 概述

ISMS内审检查表-综合管理部

√
A.16.1.1
A.16.1.2
A.16.1.3
A.16.1.4
A.16.1.5
A.16.1.6
A.16.1.7
职责和规程
报告信息安全事态
报告信息安全弱点
评估和确定信息安全事态
信息安全事件响应
对信息安全事件的总结
证据的收集
安全事情、事故一经发生，事情、事故发现者、责任者应立即向网管报告，网管应及时对事情、事故进行反应处理。所有员工有报告安全事故、事情的义务。
√
A.15.2.1
A.15.2.2
供应商服务的监视和评审
供应商服务的变更管理
——提供第三方评审记录表。
——查《采购合同书》，规定了对于服务方所提供服务的要求细则重要事项条款：规定了对于服务方违约的处理办法 符合。第三方服务的更改，包括更改和加强网络，使用新技术，更改服务设施的物理位置，更改供应商。
——目前没有第三方服务的变更。
内审检查表
被审核部门
综合管理部
审核成员：
陪同人员：
审核日期
2023年3月10日
审核主题
6.1、7.2、7.3、7.4、7.5、8.1、8.2、8.3、9.1、9.2、A.6.1.1、A.6.1.2、A.7、A.8、A.9、A.11、A.12、A.13、A.15.A.16、A.17、A.18
核查
要素/条款
用户注册及注销
用户访问开通
特殊访问权限管理
用户秘密鉴别信息管理
用户访问权限的复查
撤销或调整访问权限
对于任何权限的改变(包括权限的创建、变更以及注销)，须由管理员操作。
提供金蝶K3系统用户列表1份。
特权分配仅以它们的功能角色的最低要求为据，有些特权在完成特定的任务后应被收回，确保特权拥有者的特权是工作需要的且不存在富裕的特权。

内审检查表

质量管理体系现场审核检查表一、高层管理者周总、管理者代表4.1QMS总要求(1）组织于何时，以什么方式决策采用GB/T19001-2000标准建立QMS的？（知道决策时间和方式）(2）如何识别和确定了QMS所需的基本过程和相关子过程。

如：a、QMS包含哪些产品？这些产品实现过程的总体流程是什么？（回答：从接受合同开始、进行设计、形成图纸及工艺、有工艺流程图，采购部进行采购，生产部配备设备设施、人力、物力，按工艺文件组织生产加工、质量部进行检验、实行自检、专检、交接检、巡检、必要时进行首件检验、期间如发现有不合格品，则按不合格品控制程序执行）b、流程中每个过程的输入、输出是否明确？依据标准有无删减的过程？有无外包的过程？（记录总体流程、删减的过程与理由及外包的过程及理由）回答：输入、输出明确。

有删减过程，为电力杆的设计过程。

有外包过程，为镀锌、喷塑、喷漆等过程）c、QMS的文件要求（标准4.2）、管理者职责（5章）、资源管理过程（6章）、测量分析和改进过程（8章）与标准的规定要求有否不同？在识别和确定的过程中遇到过什么问题？是如何解决的？（记录所阐明的不同点，遇到的问题，解决的思路，留待现场审核中关注与核查）回答：2000版标准遵循PDCA的循环过程，本公司的手册描述与标准的要求相一致。

遇到过资源问题，如人力资源d、是否明确了每个大小过程的“所有者”（管理的责任者）？5.1管理承诺（1）是否明确与理解管理承诺的内容? (即: 建立、实施QMS并持续改进其有效性) （2）否明确与理解如何为管理承诺提供证据？（即：实施“四个确保”。

确保向组织的员工传达满足顾客和法律法规要求的重要性；确保制定质量方针和质量止目示；确保适时进行管理评审；确保资源的获得）（3）围绕以上内容为实现管理承诺列举证据，（4）采取了哪些措施掌握顾客和法律法规要求？又如何向员工传达这些要求？5.2 以顾客为关注焦点(1)最高管理者是否理解并做到一切以增强顾客满意为目的?(2)组织采取了哪些措施力求掌握顾客的需求?(3)如何确保顾客的要求得到确定? (与7.2.1有关)(4)怎样将顾客的要求转换为组织自身的要求? (与7.1、7.3有关)(5)组织是否监视和测量顾客满意的程度? (8.2.1)(6)组织是否对顾客的满意程度追求持续的改进? (与8.4、8.5有关)(7)管理者代表是否确保在整个组织内提高满足顾客要求的意识? (5.5.2)(8)人力资源管理部门是否关注并做好员工这种意识的培训? (6.2.2)5.3 质量方针(1)最高管理者对质量方针内涵的说明;(2)询问最高管理者组织的宗旨或运营的总方针是什么? 质量方针是否与之相适应?(3)质量方针如何体现出为制定和评审质量目标提供了框架?(4)如何在适当的层次上进行了质量方针的沟通并使其理解,达成共识?(5)如何对质量方针的适宜性进行评审使之受控?5.4.1质量目标(1)组织总的质量目标是如何设定的? 是否在相关职能和层次上得到了适宜的分解和落实?（本公司的《质量方针、质量目标考核管理办法》中有分解目标。

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5.5.3
1、2条、查看办公室现行记录、如印章使用记录、物资采购记录、收发文登记记录、来电来访记录、文件查阅记录、办公用品采购发放记录、接待物资管理记录等；
3、查档案室及档案管理相关记录。
3
企业应针对目标制定相应的方案，是否对目标进行分解，目标分解是否经过评审，是否与各部门、岗位员工签订质量、安全环境目标责任书。
是否按照“5s”要求，办公区域卫生整洁，物品定置存放，办公环境整洁美观。
6.6
查看现场环境。
9
1、抽样选取与顾客签订的合同、协议和与产品有关的需求记录进行检查，并查看合同履行情况；
2、有无与公司提供产品相关的法律、法规、强制性标准及行业要求标准清单？其文本是否收集整理归档？是否有效？
7.2
1、查看合同及执行情况记录；
内部审核检查表
记录编号：FQ—007
受审核部门/区域：
编制日期：
依据：ISO9001：2008标准，公司质量手册，相关管理规定
审核员：
序号
审核项目
标准条款
审核方式
审核记录
1
1、文件的作废是否按文件控制进行标识、收回？各部门、各岗位是否得到现行版本的有效文件？
2、文件查找是否方便？文件标识是否明确？
3、外来文件的控制情况。是否对外来文件的识别、收集、批准、发放、使用、归档和作废等是否进行控制？
2、查法律法规清单。
10
1、组织如何选择和评价供方？查对供方的评价记录、合格供方名录、抽查采购清单，采购活动是否符合程序要求？
2、抽查是否对采购产品进行验证？有无对采购产品进行验证的规定及验证的记录？
3、对采购物资使用后的质量及使用性进行跟踪、验证，并收集相关反馈记录。
7.4
查看工作记录。
11
是否按工作要求开展内部审核，制定审核计划并有效实施？
3、查看管理评审记录，年度工作报告是否经各部门评审？查记录。
7
培训程序和培训计划是否得到有效实施。查部门培训计划、培训记录，确定培训实施的情况是否符合计划要求？是否对培训效果进行评价？
6.2.2
在人事劳资股查看各部门上报的年度培训计划，在培训主办部门抽查1-2次培训记录，是否按照PDCA流程开展。
8
4.2.3
1、请受审核方现场提供现行体系文件进行检查；
2、查文件控制程序及子体系文件的标识情况；
3、查文秘。查记录的填写是否清楚、完整？
2、查记录清单，是否按照程序文件进行记录？
3、是否明确记录保存期限，保存条件是否符合要求。对记录的标识、贮存、检索、保护是否与程序文件的要求相一致？员工在需要时能否从组织的记录、信息管理系统获取相应信息？
14
客户满意度
8.2.1
上年度客户反馈意见整改；
本年度客户信息收集反馈。
5.4.1
查目标考核办法、任务分解表和不表责任书
4
是否建立体系推进计划？计划是否得到主要领导批准？是否按照计划推进体系工作？
5.4.2
查看年度体系推进计划的制定情况，有否主要领导签字批准，相关工作开展记录。
5
内部沟通方式是否多样，沟通渠道是否顺畅？
5.5.3
查看是否制定议事规程和明确沟通方式和沟通内容，并保存相关记录。
6
1、上次内部审核结果的运用情况，纠正和预防措施跟踪实施情况；
2、考评结果的运用情况；
3、上年度是否进行管理评审？评审结果是否形成报告？报告内容是否符合标准要求？
5.6
1、查看管理评审记录和纠正与预防措施实施情况跟踪验证记录；
2、抽查3-5名职工绩效考评得分与收入是否一致，是否与工资和员工晋升挂钩；
8.2.2
查阅上半年内审记录及上次内审改进项整改跟踪验证情况。
12
物资管理
7.4.3
要求提供物资发放文件规定，
根据文件规定抽查物资发放记录，使用情况反馈记录，看是否符合文件规定。物资堆放是否符合要求。
13
培训
6.2.2
对技术辅导员的生产、收购培训，
对科技人员的科技培训
对烟农的按生产环节培训，根据PDCA模式查培训资料的完整规范性。