企业建档业务办理指南

银行间债券市场企业债券簿记建档发行业务指南一、簿记建档发行前准备（一）发行相关准备1.发行人应与中央国债登记结算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）签订《债券发行、登记及代理兑付服务协议》,开通相关系统权限。

2.发行人按照证券交易所有关要求完成发行文件信息披露的同时，应及时通过中国债券信息网披露相关文件。

3.发行人和簿记管理人不迟于簿记建档日前三个工作日完成以下工作：（1）发行人向中央结算公司提交《债券发行业务操作人员授权书》（见附1）和《簿记管理人使用中央结算公司企业债券簿记建档系统操作授权书》（见附2）。

（2）发行人或其委托的簿记管理人通过中央结算公司债券信息自助披露系统的“初始登记材料”频道提交《债券代码和债券简称申请书》（见附3）,信息名称格式为“债券全称+代码申请”，向中央结算公司申请派发债券代码和债券简称。

（3）簿记管理人与中央结算公司联系并确定簿记建档发行日期和具体发行时间。

（―）申购相关准备投资人通过中央结算公司企业债券簿记建档系统（以下简称“簿记建档系统”）申购的，应提前办理系统联网，开通申购相关权限，确保债券账户状态正常。

投资人如需对其客户端管理员授予申购授权权限，可通过中债综合业务平台客户端自助办理，或通过中国债券信息网下载《E14客户端用户申请表》（见附4）,传真至中央结算公司申请办理。

二、簿记建档发行流程（一）要约制作簿记建档开始前，簿记管理人需在簿记建档系统中完成申购要约制作，确保申购要约内容无误后发送。

（二）现场管理1.簿记管理人应对发行现场人员进行严格管理，发行前核实现场人员身份，并做好人员登记。

现场人员包括发行人相关工作人员、簿记管理人的发行工作人员和内部监督人员、外部律师及经簿记管理人同意的其他与发行相关的人员等。

2.簿记管理人应遵守簿记建档现场管理有关规定，维护簿记现场秩序，对簿记建档过程进行有声摄像留痕，做好现场人员变动及其与外界沟通的管理和书面记录等相关工作，确保现场人员不得违规泄露簿记建档信息。

营业执照银行建档流程营业执照银行建档流程1. 准备材料•营业执照正、副本•法人身份证正、副本•开户许可证（仅需在特殊情况下提供）•公司章程及其它相关法律文件•公司公章2. 确定开户银行选择符合公司需求和条件的银行作为开户银行，根据公司所处的经营范围、发展规模、地理位置等因素进行综合考虑。

3. 银行预约联系选择的开户银行，提前预约，以便于安排银行工作人员为您办理手续并提供相关指导。

4. 填写申请表格前往开户银行指定的地点，填写开户申请表格。

表格一般包含以下信息：公司名称、注册地点、注册资本、法定代表人信息、公司股东信息、经营范围等。

5. 提交材料将准备好的材料提交给银行工作人员，包括营业执照正、副本、法人身份证正、副本等文件。

6. 签署相关文件根据银行要求，签署相关开户文件，如《基本账户合同》、《开户通知书》等。

确保填写正确，仔细阅读条款并确认无误后进行签字。

7. 缴纳所需费用根据银行要求，缴纳相应的开户费用或维护费用。

8. 系统建档银行工作人员会根据您提供的材料和申请，将公司的相关信息录入银行系统中。

9. 银行印章刻制根据需要，银行会要求您提供公司公章，并进行统一的印章刻制。

10. 办理相关业务完成开户手续后，您可以根据需要办理相关业务，如申请网银、办理POS机等。

以上是营业执照银行建档流程的详细步骤，根据不同的银行和地区，具体流程可能会有所差异。

在办理过程中，请注意保管好相关文件复印件、收据等重要凭证，以备后续使用。

祝您办理顺利！11. 审核银行工作人员会对您提交的申请材料进行审核，核对您提供的文件是否齐全、准确，并对公司信息进行核实。

12. 风险评估银行可能会对您的公司进行风险评估，以评估您的信用状况和风险程度，并决定是否为您开通相关金融服务。

13. 审批经过审核和风险评估后，银行会对您的开户申请进行审批。

如申请无误且符合相关规定，银行将会批准您的申请，并通知您开户的结果。

14. 开通账户一旦您的申请被批准，银行将为您开通相应的账户，并为您分配账户号码和相关的银行卡。

非金融企业债务融资工具集中簿记建档服务 操作指南（试行）
为方便各类市场参与机构开展非金融企业债务融资工具 （以下简称 “债务融资工具” ）集中簿记建档工作，根据中国银行间市场交易商协 会（以下简称“交易商协会”或“协会” ） 《非金融企业债务融资工具簿 记建档发行规范指引》(交易商协会公告[2013]14 号)、 《关于非金融企 业债务融资工具集中簿记建档工作有关事项的公告》 （交易商协会公告 [2014]3 号） 、 《非金融企业债务融资工具集中簿记建档业务操作规程》 等相关自律规范性文件，制定本操作指南。
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（三）服务内容 本指南中的服务内容是指北金所向相关机构在开户与联网准备、系 统使用、簿记建档室预约与使用、线下业务、账户服务等过程中提供的 支持与服务。
二、开户与联网准备
（一）开户 相关机构应在开展集中簿记建档业务前签署 《非金融企业债务融资 工具集中簿记建档业务客户服务协议》 （以下简称“协议” ） ： 若相关机构为法人机构签署协议的，应将填好的《客户基本信息表 （法人机构） 》 （见附件 1）及其要求的相关材料、 《系统管理员设置申 请单》 （见附件 2） 、 《北金所债券业务专网接入申请单》 （如需，见附件 3） ，连同协议（一式两份）加盖法人机构公章后提交北金所会员部； 若相关机构为非法人机构独立签署或非法人机构的投资管理人/受 托人签署协议的，应将填好的《客户基本信息表（非法人机构） 》 （见附 件 4）及其要求的相关材料、 《系统管理员设置申请单》 、 《北金所债券 业务专网接入申请单》 （如需） ，连同协议（一式两份）加盖投资管理人 /受托人公章后提交北金所会员部； 若相关机构作为投资管理人/受托人已签署协议并后续新增下属非 法人机构参与集中簿记建档的，应将填好的《客户基本信息表（非法人 机构） 》及其要求的相关材料、 《系统管理员设置申请单》 、 《北金所债券 业务专网接入申请单》 （如需）加盖投资管理人/受托人公章后提交北金 所会员部，重复资料无需提交。 北金所会员部接收上述材料后， 在三个工作日内与符合要求的相关 机构签署 《非金融企业债务融资工具集中簿记建档业务客户服务协议》 ， 为其在系统中开立系统账户及系统管理员用户，并发放《开户通知书》

交易所簿记建档流程1.客户提交建档申请表，包括公司资料、证件复印件和申请人姓名。

The client submits a filing application, including company information, copies of certificates, and the applicant's name.2.建档申请表需由公司授权代表签字确认。

The filing application form must be signed and confirmed by the authorized representative of the company.3.交易所工作人员审核资料是否齐全和准确。

Exchange staff review the information for completeness and accuracy.4.审核无误后，将资料录入系统并生成档案编号。

Once the review is complete, the information is entered into the system and a file number is generated.5.客户收到建档成功的通知，并获得档案编号。

The client receives a notice of successful filing and a file number.6.持有档案编号的客户可以开始在交易所进行交易。

Clients with a file number can begin trading on the exchange.7.交易所会定期进行档案信息的更新和维护工作。

The exchange regularly updates and maintains filing information.8.客户有资料更新或变更时，需重新提交文件并申请更新。

When clients have updated or changed information, they need to resubmit the documents and apply for an update.9.员工会在规定时间内进行审核和更新操作。