证券从业资格考试重点整理

2015证券从业资格考试重点_证券基础知识

第一章、证券市场概述

知识点101(P1)：证券的含义(多选)

□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。

知识点102(P1)：有价证券的含义(判断)

有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。

□有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。

知识点103(P2)：有价证券分类概念(多选、判断)

狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。

商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等(不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等)

货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票;另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。

资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。

知识点104(P2)：有价证券分类标准(单选、多选、判断)

□1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。

第一章 证券交易概述

知识点101（P1-3）：证券交易的概念及原则。

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（□证券发行与交易的相互关系在基础复习中已有）。

□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。特征互相联系（不包括期限性）。证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。

新中国证券交易市场的建立始于1986年。1988年我国开放了国库券转让市场。1990年12月19日和1991年7月3日，上交所和深交所先后正式开业。1992年B股在上交所上市。1999年7月1日，《证券法》开始实施。2005年4月启动股权分置试点改革。2006年1月1日，新修订《证券法》开始实施。

□证券交易遵循三公原则：

1、公开原则。信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934年美国《证券交易法》确定。

2、公平原则。□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。

3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。（注意同公平原则的区别，公正原则一般会有公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼）

知识点102（P3-6）：证券交易的种类及方式。

□按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）：

1、股票交易。

在证券交易所进行，称为上市交易；在场外交易市场进行，常见形式是柜台交易。

2、债券交易。

3、基金交易。

4、金融衍生工具交易。

括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易等。

□根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期货交易。其他有回购交易和信用交易。

1、现货交易。现款买现货。一手交钱一手交货

2、远期交易和期货交易。

证券从业资格证一般从业考试科目：金融市场基础知识、证券市场基本法律法规，两科必考，可分开报考。

一般从业资格考试题型、题量及分值

入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。题型均为选择题，分为选择题和组合型选择题，考试题量为100题。考试采取闭卷机考形式，考试时间为120分钟，60分及以上视为合格成绩。

1.选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。)

2.组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。)

《金融市场基础知识》

第一章：金融市场体系5分

第二章：多层次资本市场5分

第三章：证券市场主体25分

第四章：股票20分

第五章：债券15分

第六章：证券投资基金15分

第七章：金融衍生工具10分

第八章：金融风险管理5分

备考金融市场基础知识时，要注意对比记忆和归纳总结，理解性记忆。

这科中和有多对比性内容，比如直接融资和间接融资，封闭式基金和开放式基金，股票、债券和基金的异同点等都是高频考点。

这本书每章节的编写框架也很类似，基本上都是按照概念、特点、职能、作用和意义等的顺序进行编写的，所以看书前先把整章的逻辑理顺记忆会更加强烈。

《证券市场法律法规》

第一章：证市场基本法律法规40分

第二章：证券经营机构管理规范20分

第三章：证券公司业务规范35分

第四章：典型违规行为及法律责任5分

证券市场基本法律法规中纯记忆性的东西更多，但也有一定的技巧，比如这一科里面涉及的法律责任比较多。处罚的内容包括行政处罚、刑事处罚和民事处罚等等，不可能每一条都记得下。这时我们可以利用高频数字数字，比如二级市场中诱骗投资者买卖证券、期货合约，利用未公开信息交易，内幕交易、泄露内幕信息的行政处罚都有“没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款”。

证券从业资格考试重点整理-证券基础

（证券分析科目重点整理可在付费文档中下载）

第1章 证券市场概述

1、 狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券（商业证券-商业汇票、商业本票，银行证券-银行汇票、本票、支票）、资本证券。

2、 资本证券是由金融投资活动产生的证券，货币证券是能取得货币索取权的有价证券。

3、 有价证券是对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

4、 发行主体不同：政府证券、政府机构证券、公司证券

5、 是否挂牌交易：上市证券、非上市证券

6、 募集方式：公募证券、私募证券

7、 权利性质：股票、债券、其他证券（基金、衍生产品（期货、权证等））

8、 有价证券的特征：收益性、流动性、期限性（股票没有期限，可视为无期证券）

9、 证券市场：股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。

10、 证券市场特征：价值直接交换的场所、财产权利直接交换的场所、风险直接交换的场所。

11、 证券市场层次机构：发行市场（一级市场、初级市场）+交易市场（二级市场、流通市场、次级市场）

12、 区域：全球性市场、全国性市场、区域性市场

13、 规模：主板市场、二板市场、三板市场

14、 市场集中程度：集中交易市场+场外市场

15、 品种结构：股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场

16、 交易场所结构：有形市场+无形市场

17、 证券市场基本功能：筹资、资本定价、资本配置

18、 股份有限公司才能发行股票

19、 中央政府债券视为无风险证券

20、 保险资金投资存款、政府债券等账面余额，不低于上季末总资产的5%。投资股票、基金不高于20%。投资未上市企业，不高于5%。

21、 合格境外机构投资者QFII，募集的外汇，单个投资者一家上市公司的持股比例不超过10%，所有投资者不超过20%。

22、 RQFII，境内基金公司、证券公司的香港子公司，运用香港募集的人民币资金投资境内证券市场。