《投资银行学》期末考试试卷
考生注意：1．本试卷满分
100分。
2．考试时间90分钟。3．卷面整洁，字迹工整。4．填写内容不得超出密封线。
总分题号一二三四五六
核分人题分16
30
12
30
12
复查人
得分
一、单选题（每题2分，共16分）
1．（）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。
A ．证券承销
B ．兼并与收购
C ．证券经纪业务
D ．资产管理
2．关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（）A ．美国B ．英国C ．德国D ．日本3．（
），中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐，这标志着一个以中央银行为金融宏观调
控主体，以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。
A ．1982年1月
B ．1983年1月
C ．1984年1月
D ．1985年1月
4．以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是（）。
A ．发行人主营业务发展前景
B ．产品价格有无上升的潜在空间
C ．投资项目的投产预期和盈利预期
D ．发行人所处行业的发展状况
5．客户理财报告制度的前提是（）
A ．客户分析
B ．市场分析
C ．风险分析
D ．形成客户理财报告
6．投资银行的核心业务是（
）。
A ．资产管理业务
B ．发行业务
C ．代理业务
D ．自营业务
7．上海证券交易所建立于（）
A ．1989年10月1 日
B ．1992 年12月1日
C ．1992年12月19 日
D ．1997年底
8．按照并购方式划分，并购可分为（）
。
A ．杠杆收购
B ．要约收购
C ．经理层收购
D ．协议收购
二、多选题（每题2分，多选漏选均不得分，共
30分）
1．通常的承销方式有（
）。
A ．包销
B ．投标承购
C ．代销
D ．赞助推销
2．以下属于投资银行的功能的是（
）。
A ．媒介资金供需
B ．构造证券市场
C ．促进产业整合
D ．优化资源配置
3．以下属于混业经营运作的前提条件是（）
。
A ．银行本身具备较强的风险意识
B ．银行具备有效的内控约束机制
C ．当局的金融监管体系完善高效
D ．法律框架健全
4．投资银行从业人员的职业道德包括（）。
A ．诚实
B ．守信
C ．遵纪守法
D ．公平
5．新股发行定价应符合（
）原则。A ．投资价值原则B ．原则市场化原则C ．风险收益对称原则D ．保护投资者利益原则6．做市商制度的风险包括（）
A ．存货价格风险
B ．流动性风险
C ．制度风险
D ．信息不对称风险
7．投资银行从事并购业务的报酬，
按照报酬的形式可分为（）。
A ．固定比例佣金
B ．前端手续费
C ．成功酬金
D ．合约执行费用
8．以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略（）。
A ．金降落伞
B ．银降落伞
C ．锡降落伞
D ．养老金降落伞9．我国证券经纪业务的新动向包括（）
A ．开拓网上交易业务
B ．提供理财顾问服务
C ．提供私人银行服务
D ．推行规范的经纪人制度10．在国际证券市场上，做市商制度存在以下（）几种方式。
A ．单一做市商制
B ．多元做市商制
C ．特许交易商制
D ．柜台交易商制
11．以下属于并购直接效应的是（）
。
A 价值低估效应
B ．合理避税效应
C ．股价涨升效应
D ．宣传广告效应
12．投资银行业监管的原则（
）
A ．依法监管原则
B ．合理性原则
C ．协调性原则
D ．效率原则
13．影响承销风险的主要因素有（
）
A ．发行公司所处产业发展前景因素
密
封
线
函
授站：
姓
名：专
业：
学
号：
座
位号：
B．股票发行价格确定因素
C．股票发行时机的选择
D．股票承销方式的选择
14．从国际国内的经验来看，要防范和化解投资银行业的经营风险，必须发挥以下几个层次的力量（）
A．监管机关的监管和调控作用
B．社会中介机构（如会计师事务所、律师事务所等）的监督作用
C．行业自律作用
D．投资银行经营机构的自我控制作用
15．竞价方法包括的形式有（）。
A．网上竞价B．机构投资者（法人）竞价
C．券商竞价D．市场询价
三、名词解释（每题3分，共12分）
1．杠杆收购
2．白衣骑士
3．经纪业务
4．要约收购
四、简答题（每题10分，共30分）
1．简述做市商制度的优缺点。
2．自营投资要遵循哪些原则？
3．从类别上，证券信用交易风险主要可分为哪几类？五、论述题（共12分）
为什么说混业经营是我国金融发展的未来趋向？
