南开大学《主干课2-证券投资学》期末考试备战考题全集6

[南开大学（本部）]《证券投资学》19秋期末考核(答案参考）【奥鹏】-[南开大学（本部）]《证券投资学》19秋期末考核试卷总分:100 得分:100第1题,黄金交叉点指的是()A、股价线由下降转为上升，下降趋势线与上升趋势线的交点B、股价线由上升转为下降，下降趋势线与上升趋势线的交点C、黄色的股价线与金色的股价线的交叉点D、股价线上穿短、中、长期移动平均线之后形成的交点正确答案:第2题,速动比是指()A、流动资产与流动负债的比值B、流动资产减去存货后与流动负债的比值C、流动资产减去存货后与负债的比值D、固定资产减去存货后与流动负债的比值正确答案:第3题,有价证券具有哪些性质()A、有价证券具有产权性、收益性和风险性的经济与法律特征B、有价证券具有产权性、流动性和风险性的经济与法律特征C、有价证券具有产权性、收益性、流动性和风险性的经济与法律特征D、有价证券具有收益性、流动性和风险性的经济与法律特征正确答案:第4题,卖空指的是()A、投资者在预计股价将下跌时，通过缴纳一部分保证金而向券商借入证券卖出，在发生实际交割前，将借出的股票如数补进，交割时只结清差价的投机行为B、先卖后买的交易行为C、保证金信用交易制度下先卖后买的交易行为D、交易者通过向券商名义上借入证券卖出然后再补仓的交易行为，清算时非价格因素所造成的差价应被剔除正确答案:第5题,支撑是指()A、某个价格水平或线图上的某一区域或量价图上的某一价格密集区B、由一系列价格下跌的波谷底点所联结成的切线C、历史上的价格低位区域D、某个历史低位价格水平或线图上某个成交密集区或量价图上某个价格密集区，当价格从上方接近该价格水平或说落入该成交密集区时，会有大量买盘介入将股价重新拉高正确答案:第6题,SEC是指()A、新加坡证监会B、悉尼证监会C、西雅图证监会D、美国证券管理委员会正确答案:第7题,某公司去年支付每股股利3元，预期未来股利按年3%的速度增长，如果预期收益率为8%，请算出该公司股票的内在价值为何()A、60元B、37.5元C、100元D、61.8元正确答案:第8题,下面哪些是有价证券()A、房产证、汽车行驶证B、邮票、债券C、股票、债券D、购物券、邮票正确答案:第9题,CDP指的是()A、调节式操作系统B、逆势需求价格C、消费者需求价格D、中国发展项目正确答案:第10题,K线()A、就是将股票每日、每周、每月的开盘价、收盘价、最高价、最低价等涨跌变化状况用图形的方式表现出来的阴阳线、棒线、红黑线或称蜡烛线B、就是能反映差不多全部市场行为信息的图线，包括开盘价、收盘价、最高价和最低价C、是带有上下影线的宽体柱线，其上影线的顶点表示当期最高价，下影线的底点表示当期最低价，如果当期收盘价低于开盘价，则宽体柱线为黑实体或绿色实体（即阴线），此时柱体的上端点表示开盘价，下端点表示收盘价，如果当期收盘价高于开盘价，则宽体柱线为白虚体或红色实体（即阳线），此时柱体的上端点表示收盘价，下端点表示开盘正确答案:第11题,何为股票()A、通常是股份有限公司通过承销发行商售与投资者的一纸所有权凭证，它赋予其持有者享有对股份有限公司的所有权；经营管理参与权；股息红利分享权；剩余财产分配权；新股优先认股权；股票流通、转让、继承、抵押、馈赠权中的部分或全部权利B、通常是股份有限公司按照法定程序，通过承销发行商售与投资者的一纸所有权凭证，它赋予其合法持有者享有对股份有限公司的所有权；经营管理参与权；股息红利分享权；剩余财产分配权；新股优先认股权；股票流通、转让、继承、抵押、馈赠权中的部分或全部权利C、通常是股份有限公司按照法定程序，通过承销发行正确答案:第12题,Bar指的是()A、牛/熊比率B、酒吧C、美式柱线D、障碍物正确答案:第13题,NYSE是指()A、新约克股票交易所B、纽约股票交易所C、牛津证券交易所D、新约克证券交易所正确答案:第14题,乖离率度量的是()A、价格线偏离其移动平均线的程度B、股价波动过程中与移动平均线偏离的程度，从而得出股价在剧烈波动时因偏离移动平均趋势而造成可能的回档或反弹，以及股价在正常波动范围内移动而继续原有趋势的可信度C、价格线偏离其移动平均线的程度，数值上等于价格与移动平均线的差除以移动平均线D、价格线偏离其移动平均线的程度，数值上它等于价格与其移动平均数之间的差再除以移动平均数所得到的百分比数正确答案:第15题,RSI是指()A、相对强弱指标B、相对动量指标C、相对力量指标D、盘整指数正确答案:第16题,何为货币证券()A、是指本身能使第三方取得货币索取权的有价证券B、是指本身能使持有人取得货币索取权的有价证券C、是指本身能使持有人或第三者取得外汇索取权的有价证券D、是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券正确答案:第17题,证券投资分析包括()A、基本分析、技术分析B、基本分析、技术分析、组合分析C、基本分析、技术分析、组合分析、学院派分析D、基本分析、技术分析、组合分析、学院派分析、行为金融分析正确答案:第18题,某股票30元时准备按10:5配股，配股价12元，问除权理论价格为何()A、20元B、28元#24元C、26元正确答案:第19题,何为优先股()A、是指在剩余财产分配的顺序上优先于普通股，但一般没有表决权且通常具有固定的股息率的股票B、是指在股利派发和财产分配的顺序上优先于普通股，但一般没有表决权且通常具有固定的股息率的股票C、是指在股利派发顺序上优先于普通股，但一般没有表决权且通常具有固定的股息率的股票D、是指在股利派发和剩余财产分配的顺序上优先于普通股，但一般没有表决权且通常具有固定的股息率的股票正确答案:第20题,何为商品证券()A、是证明持券人对其所持证券所代表的商品具有所有权的凭证B、是证明持券人对其所持证券所代表的商品具有使用权的凭证C、是证明持券人对商品具有所有权或使用权的凭证D、是证明持券人对其所持证券所代表的商品具有所有权或使用权的凭证正确答案:第21题,有价证券指的是()A、标有票面金额，表明持有人具有对某种商品、货币或资本的所有权和使用权的法律证明文件B、表明持有人具有对某种商品、货币或资本的所有权和使用权的法律证明文件C、标有票面金额，表明持有人具有对某种资本的所有权和使用权的法律证明文件D、标有票面金额，表明持有人具有对某种商品、货币的所有权和使用权的法律证明文件正确答案:第22题,某公司预计今年支付每股股利2元，预期未来股利按年4%的速度增长，如果股票现价为50元，请算出其内部收益率为何()A、8%B、16%C、8.16%D、7.16%正确答案:第23题,MACD指的是()A、移动平均指标B、马式指标C、异同离差移动平均D、滤波移动平均正确答案:第24题,何为设权证券()A、是指证券的权利产生于证券的制作中的证券B、是指证券所代表的权利是以证券的设计为前提条件的C、是指证券所代表的权利本来并不存在而是产生于证券的制作中D、是指证券权利的发生是以证券的制作和存在为条件的正确答案:第25题,技术分析即指()A、以预测市场价格为目的，以市场行为的图形、图表、形态、指标为手段，使用数学、统计学、价格学等理论对市场行为所进行的分析研究B、以预测市场价格的未来变化趋势为目的，使用数学、统计学、价格学等理论对市场行为所进行的分析研究C、以预测市场价格的未来变化趋势为目的，以市场行为的图形、图表、形态、指标为手段所进行的分析研究D、以预测市场价格的未来变化趋势为目的，以市场行为的图形、图表、形态、指标为手段，使用数学、统计学、价格学等理论对市场行为所进行的分析研究正确答案:第26题,实募股本是指()A、以货币形式实际募集到的股本B、实际募集到的权益C、实际募集到的股本D、实际募出的股本正确答案:第27题,可转换证券是指()A、一种被赋予了股票转换权的公司债券，发行公司事先规定了债权人可以选择有利时机，按发行时规定的条件将其债券转换成发行公司的等值股票（普通股票）B、可转换优先股，这是一种带有普通股前景的优先股，在一定的时间之后的一定时间段内可以按照事先规定的转换比率将其转换为普通股C、附带可转换条款的债券、优先股或其他权益凭证等证券，规定了其持有者有权在一定时期后的某段时间内按事先规定的转换比或转换价格将可转换证券转换为普通股D、附带有可转换条款的债券，即公司可转债。

[南开大学]21春学期《证券投资学》在线作业提示：本科目有多套随机考核试卷，请按照学习要求，自行比照本材料是否为您需要的试卷！！一、单选题 (共 25 道试题,共 100 分)1.实募股本是指()<-A.->以货币形式实际募集到的股本<-B.->实际募集到的权益<-C.->实际募集到的股本<-D.->实际募出的股本【-参考.选择-】：C2.MACD指的是()<-A.->移动平均指标<-B.->马式指标<-C.->异同离差移动平均<-D.->滤波移动平均【-参考.选择-】：C3.CME是指()<-A.->中国制造电器<-B.->芝加哥商品交易所<-C.->芝加哥期货交易所<-D.->芝加哥期权交易所【-参考.选择-】：B4.某公司去年支付每股股利3元，预期未来股利按年3%的速度增长，如果预期收益率为8%，请算出该公司股票的内在价值为何()<-A.->60元<-B.->37.5元<-C.->100元<-D.->61.8元【-参考.选择-】：D5.黄金分割比指的是()<-A.->1.618和0.618<-B.->1.382和0.382<-C.->埃及金字塔的比例<-D.->爱神维纳斯的身材比例【-参考.选择-】：A6.速动比是指()<-A.->流动资产与流动负债的比值<-B.->流动资产减去存货后与流动负债的比值<-C.->流动资产减去存货后与负债的比值<-D.->固定资产减去存货后与流动负债的比值【-参考.选择-】：B7.何为设权证券()<-A.->是指证券的权利产生于证券的制作中的证券<-B.->是指证券所代表的权利是以证券的设计为前提条件的<-C.->是指证券所代表的权利本来并不存在而是产生于证券的制作中<-D.->是指证券权利的发生是以证券的制作和存在为条件的【-参考.选择-】：A8.乖离率是()<-A.->度量价格线偏离其移动平均线程度的指标<-B.->度量股价波动中与移动平均线偏离而造成可能的回档或反弹力度的指标<-C.->度量价格线偏离其移动平均线程度的指标，数值上等于价格与移动平均值的差除以移动平均值再乘以百分之百<-D.->度量价格线偏离其移动平均线程度的指标，数值上等于价格与其移动平均数之间的差【-参考.选择-】：C9.LSE是指()<-A.->长岛股票交易所<-B.->林肯股票交易所<-C.->伦敦股票交易所<-D.->郞曼股票交易所【-参考.选择-】：C10.何为商品证券()<-A.->是证明持券人对其所持证券所代表的商品具有所有权的凭证<-B.->是证明持券人对其所持证券所代表的商品具有使用权的凭证<-C.->是证明持券人对商品具有所有权或使用权的凭证<-D.->是证明持券人对其所持证券所代表的商品具有所有权或使用权的凭证【-参考.选择-】：D11.CDP指的是()<-A.->调节式操作系统<-B.->逆势需求价格<-C.->消费者需求价格<-D.->中国发展项目【-参考.选择-】：B12.黄金交叉点指的是()<-A.->股价线由下降转为上升，下降趋势线与上升趋势线的交点<-B.->股价线由上升转为下降，下降趋势线与上升趋势线的交点<-C.->黄色的股价线与金色的股价线的交叉点<-D.->股价线上穿短、中、长期移动平均线之后形成的交点【-参考.选择-】：D13.DMK指的是()<-A.->钱德动量指标<-B.->摆动指标<-C.->德马克指数<-D.->德国马克【-参考.选择-】：C14.某公司股票市价为25，该公司上一年末股利为0.5元，市场上同等风险水平的股票的预期收益率为5%，如果该股票目前的定价是正确的，而且已知该公司的股利是恒速增长的。

南开大学智慧树知到“财务管理”《主干课2-证券投资学》网课测试题答案（图片大小可自由调整）第1卷一.综合考核(共10题)1.证权证券是指()。

A.证券是权利的一种物化的外在形式B.证券只是作为权利的载体，但权利是已经存在的C.证明证券权利物化外在形式的证券D.证券的权利独立于证券本身而客观存在的证券2.技术分析作为一种分析工具，其假设前提是()。

A.市场行为涵盖了一部分信息B.证券的价格是随机运动的C.证券价格沿趋势移动D.证券价格以往的历史波动不可能在将来重复3.一个公司的流动比率越高，该公司用现金偿付债务的能力一定就越强。

()A.正确B.错误4.牛市的第五浪的涨幅通常()第三浪。

A.不及B.等于C.超过D.远远超过5.按照时间先后顺序，以下各时间排在最后的是()。

A.宣布日B.股权登记日C.派息日D.除息日6.黄金分割比指的是()。

A.1.382和0.382B.埃及金字塔的比例C.神维纳斯的身材比例D.1.618和0.6187.MACD的计算思路为何?8.可转换证券指的是()。

A.一种被赋予了股票转换权的公司债券，发行公司事先规定了债权人可以选择有利时机，按发行时规定的条件将其债券转换成发行公司的等值股票(普通股票)B.附带可转换条款的债券、优先股或其他权益凭证，规定了其持有者有权在一定时期后的某段时间内按事先规定的转换比或转换价格将可转换证券转换为普通股C.可转换优先股，这是一种带有普通股前景的优先股，在一定的时间之后的一定时间段内可以按照事先规定的转换比率将其转换为普通股D.附带有可转换条款的债券，即公司可转债9.证券投资分析主要包括哪5种分析方法?10.何为收盘价?第1卷参考答案一.综合考核1.参考答案：D2.参考答案：C3.参考答案：A4.参考答案：A5.参考答案：C6.参考答案：D7.参考答案：MACD成为异同移动平均线，首先选择两条累加天数不同的移动平均线，然后用短期的移动平均线减去长期的移动平均线，称为离差; 然后对该离差进行指数平滑，所得即为MACD，然后再做MACD 的移动平均线，与MACD配合研判。

证券投资学期末复习重点经典例题及其答案1、P28 债券的收益率计算（债券的特征、划分等一般性常识也要看一遍）基本要素：证券面值，票面利率，付息期，偿还期特征：偿还性，流通性，安全性，收益性按债券券面分类：实物债券，凭证式债券，国家储蓄债，记账式债券优点：资金成本低，具有财务杠杆作用，所筹集资金属于长期资金，债券筹资的范围广金额大缺点：财务风险大，限制性条款多，资金使用缺乏灵活性债券收益率=（到期本息和-发行价格）/（发行价格*偿还期限）*100%债券出售者的收益率=（卖出价格-发行价格+持有期间的利息）/(发行价格*持有年限)*100% 债券购买者的收益率=（到期本息和-买入价格）/(买入价格*剩余期限)*100%债券持有期间的收益率=（卖出价格-买入价格+持有期间的利息）/（买入价格*持有年限）*100%2、P33 优先股与普通股的区别股息：优先股相对于普通股可优先获得股息剩余财产优先分配股权：当企业破产，先偿还优先股股东。

投票权：当企业长期无法派发优先股息时，优先股东有权派代表加入董事会优先购股权：普通股股东在企业发行新股时，可获优先购买与持股量相称的新股，但优先股东无权获得优先发售3、P34 股票的内在价值股票的内在价值是指股票未来现金流入的现值，它是股票的真实价值，也叫理论价值。

根据公式，股票的内资价值依赖于公司的资本成本和对未来股利分配的预期。

4、P38 证券投资基金的特点a集合理财，专业管理b组合投资，分散风险c利益共享，风险共担d严格监管，信息透明e独立托管，保障安全5、P40 开放式基金与封闭式基金封闭式基金是指基金的单位数目在基金设立是就已确定，在基金存续期内基金单位的数目一般不会发生变化，但出现基金扩募的情况除外。

开放式基金是指基金股份总数是可以变动的基金，它既可以向投资者销售任意多的基金单位，也可以随时应投资者要求赎回已发行的基金单位。

基金单位总数的变动必然带来基金资产的变化。

证券投资学期末考试复习题一、选择题1、下列哪一项不是证券投资的基本要素？A.投资时间B.投资收益C.投资风险D.投资成本2、下列哪一项是正确的证券投资组合策略？A.鸡蛋放在一个篮子里B.完全分散投资C.投资于高风险的股票D.长期持有投资3、下列哪一项是正确的资本资产定价模型（CAPM）的含义？A.平均收益率等于无风险收益率B.平均收益率等于市场收益率C.预期收益率等于无风险收益率加风险溢价D.预期收益率等于市场收益率加风险溢价二、简答题1、请简述证券投资的基本原则，并说明其对证券投资策略的影响。

2、请简述有效市场假说（EMH）的主要内容，并说明其对证券投资实践的指导意义。

3、请简述资本资产定价模型（CAPM）的主要内容，并说明其对评估证券投资风险和收益的影响。

4、请简述证券投资组合理论的主要内容，并说明其对制定证券投资策略的意义。

5、请简述证券投资的宏观经济分析方法，并说明其对预测证券市场走势的重要性。

6、请简述证券投资的微观分析方法，并说明其对选择证券投资品种的影响。

7、请简述证券投资的定量分析方法，并说明其对制定证券投资策略的指导作用。

8、请简述行为金融学对传统证券投资理论的挑战与补充，并说明其对证券投资实践的影响。

证券投资学复习题带答案一、名词解释1、证券投资：是指企业或个人用积累起来的货币购买股票、债券等有价证券，借以获得收益的行为。

证券投资虽然不直接增加社会资本存量，但它可以使社会上大量的货币资金转化为长期投资资金，把一部分消费资金转化为生产资金，最终用于对实物资本的投资，因此，证券投资又是社会财富增位的一种方法。

证券投资的基本要素主要包括投资收益、投资风险和投资时间。

2、股票：是股份公司所有权的一部分，也是发行的所有权凭证，是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。

3、债券：是政府、企业、银行等债务人为筹集资金,按照法定程序发行并向债权人承诺于指定日期还本付息的有价证券。

南开大学南大远程教育《证券投资学》20春期末考试.《证券投资学》20春期末考试1.乖离率是（）【选项】：A度量价格线偏离其移动平均线程度的指标B度量股价波动中与移动半均线偏离而造成可能的回档或反弹力度的指标C度量价格线偏离其移动平均线程度的指标，数值上等于价格与移动平均值的差除以移动平均值再乘以百分之百D度量价格线偏离其移动平均线程度的指标，数值上等于价格与其移动平均数之间的差【答案】：C度量价格线偏离其移动平均线程度的指标，数值上等丁价格与移动半均值的差除以移动平均值再乘以百分之百I2.何为除权报价（）【选项】：A指除权前一个交易日的收盘价/（1+送股率）B指除权前一个交易日收盘价加上每股应缴款与配股率的乘积然后除以1加配股率C指除权前一个交易日的收盘价除以1加送股率或者指除权前一个交易日收盘价与每股应缴款和配股率乘积的和再除以1加配股率D指（除权前一个交易日收盘价+每股应缴款*配股率）/（1+配股率）【答案】：C指除权前一个交易日的收盘价除以1加送股率或者指除权前一个交易日收盘价与每股应缴款和配股率乘积的和再除以1加配股率I3.技术分析即指()【选项】：A以预测市场价格为目的，以市场行为的图形、图表、形态、指标为手段，使用数学、统计学、价格学等理论对市场行为所进行的分析研究B以预测市场价格的未來变化趋势为目的，使用数学、统计学、价格学等理论对市场行为所进行的分析研处C以预测市场价格的未来变化趋势为目的，以市场行为的图形、图表、形态、指标为手段所进行的分析研究D以预测市场价格的未來变化趋势为目的，以市场行为的图形、图表、形态、指标为手段, 使用数学、统计学、价格学等理论对市场行为所进行的分析研处【答案】：D以预测市场价格的未來变化趋势为目的，以市场行为的图形、图表、形态、指标为手段，使用数学、统计学、价格学等理论对市场行为所进行的分析研究丨4.实募股本是指()【选项】：A以货币形式实际募集到的股本B实际募集到的权益C实际募集到的股本D实际募出的股本【答案】：C实际募集到的股本I5.乖离率度量的是()【选项】：A价格线偏离其移动平均线的程度B股价波动过程中与移动平均线偏离的程度，从而得出股价在剧烈波动时因偏离移动平均趋势而造成可能的回档或反弹，以及股价在正常波动范围内移动而继续原有趋势的可信度C价格线偏离其移动平均线的程度，数值上等J：价格与移动平均线的差除以移动半均线D价格线偏离其移动平均线的程度，数值上它等丁-价格与其移动平均数之间的差再除以移动平均数所得到的白分比数【答案】：C价格线偏离其移动平均线的程度，数值上等丁•价格与移动平均线的差除以移动平均线I6.LSE 是指()【选项】：A长岛股票交易所B林肯股票交易所C伦敦股票交易所D郞曼股票交易所【答案】：C伦敦股票交易所I7•某公司股票市价为25,该公司上一年末股利为0.5元，市场上同等风险水半的股票的预期收益率为5%,如果该股票目前的定价是正确的，而XL已知该公司的股利是恒速增长的。

2020-2021《证券投资学》期末课程考试试卷适用于考试时间120分钟,总分100分,闭卷考试一．单项选择题（共10小题，每题2分，共20分） 1.以下哪一项特征，不是普通股票所具有的:A.决策上的参与性B.责任上的无限性C.期限上的永久性D.清偿上的附属性 2.以下哪一项说法是正确的:A.资本资产定价模型（CAMP ）的提出者是史蒂芬·罗斯B.马柯维茨的资产组合理论就是利用分散投资原理，从而解决收益与风险的矛盾C.有效边界上的组合不一定是有效组合D.马柯维茨的资产组合理论的主要特点是资产的预期收益率与β值相关 3.以下说法中,哪一项是错误的: A.人民币普通股又叫A 股B.A 股不能由台、港、澳投资者购买C.B 股是指境内上市外资股D.B 股以外币标明面值，以外币认购4.关于外国债券、欧洲债券，以下哪种说法是错误的：A.外国债券是指发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值B.欧洲债券是佛发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国以外的第三国货币为面值C.外国债券最大的特点是游离于任何国家的货币金融管制之外D.“武士债券”、“扬基债券”都是外国债券 5.以下关于基金的说法中，哪一项是错误的： A.公司型基金可分成封闭型和开放型两种B.契约型基金是基于一定的信托契约原理成立的C.封闭型基金是指基金宣告成立，加以封闭，在一定时间内不再追加发行新份额D.契约型基金具有法人资格6.承购包销，又叫全额包销，关于它的说法哪一项是错误的： A.它是由承销商一次性的把准备发行的证券买下B.承购包销适合于那些筹资金额不大、知名度不高的发行人C.发行人与承销商之间是代理关系D.对于发行人而言，发行费用高于其他发行方式7.根据CAPM ，一项收益与市场组合收益的协方差为零的风险资产，其预期收益率：A. 等于0B.小于0C. 等于无风险收益率 E.等于市场组合的收益率8. 某投资者拥有资金100万元，投资于三只股票，投资金额分别为30万、30万和40万，三只股票的预期收益率分别为10%、15%和20%，求该投资组合的预期收益率: A.10% B. 15% C.14% D. 9% 9. 以下关于β值的说法中,哪个是错误的:A.如果一个证券组合的β值等于1,则说明它的总体风险与市场证券组合相同B.一个证券组合的β值等于该组合中各种单项证券β值的加权平均数,权数为各证券的市场占整个组合总市值的比重C.贝塔值为零的股票的预期收益率为不为零D.β值决定了承担非系统性风险所获得的回报 10.关于期货、期权的说法以下哪个是错误的:A.期权费是指期权买方买入在约定期限内按协议价买卖某种资产的权利而付出的价格B.欧式期权可以在期权到期日或到期日之彰的任何一个营业日执行C.基差随着交割期的不断接近会变小，这称之为“收敛性”D.基差为负值，代表现货价格低于期货价格二．判断题（共10小题，每个2分，共20分）注意：只要求判断正误，不要求改正 1.私募发行的优点是可以节省发行时间和发行费用。

《证券投资》期末考试试卷附答案B卷一、填空题（5小题，每小题3分，共15分）1．债券作为一种主要的的融资手段和金融工具，具有偿还性、（）、安全性、收益性特征。

2．证券投资基金按组织形式划分，可分为（）和公司型基金。

3金融市场可以分为货币市场、资本市场、（）、黄金市场。

4．8浪理论中8浪分为主浪和（）。

5．MACD是由正负差（DIF）和（）两部分组成。

二、单选题（15小题，每小题3分，共45分）1．交易双方不必在买卖双方的初期交割，而是约定在未来的某一时刻交割的金融衍生工具是（）A．期货B．股权C．基金D．股票2．股票理论价值和每股收益的比例是指（）A．市净率B．市盈率C．市销率D．收益率3．下列情况属于多头市场的是（）A．DIF＜0B．短期RSI＞长期RSI C．DEA＜0D．OBOS＜04．证券按其性质不同，可以分为（）A.凭证证券和有价证券B.资本证券和货券C.商品证券和无价证券D.虚拟证券和有券5．投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

A．正比 B.反比 C.不相关 D.线性6．安全性最高的有价证券是（）A.股票B.国债C.公司债券D.金融债券7．在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准。

A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价8．金融期货的交易对象是（）A．金融商品B．金融商品合约C．金融期货合约D．金融期货9．（）是影响股票市场供给的最直接、最根本的因素。

A．宏观经济环境B．制度因素C．上市公司质量D．行业大环境10、行业分析属于一种（）。

A.微观分析B.中观分析C.宏观分析D.三者兼有11．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是（）A．资产负债表B．利润表C．现金流量表D．利润分配表12．开盘价与收盘价相等的Ｋ线是（）A.锤型线B.纺锤线C.十字形D.光头线13．Ｋ线中四个价格中最重要的价格是（）A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价14．连接连续下降的的高点，得到（）A．轨道线B．上升趋势线C．支撑线D．下降趋势线15．我们常用以下哪个概念表示股票的真正投资价值（）A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的内在价值D．股票的发行价格三、判断题（10小题，每小题3分，共30分）1．短期均线从上向下穿越长期均线叫黄金交叉。

一1.A 2. C 3.C 4.C 5.A6.C7.B8.A9.C 10C二1.在下列事件中，哪些对股市是利好？哪些是利空？降低印花税、降息、经济复苏、人民币升值、恶性通货膨胀、战争、自然灾害、政局动荡、经济危机、上市公司业绩预增。

降低印花税、降息、经济复苏、人民币升值、上市公司业绩预增这些是利好；剩下的是利空。

2.由于公司股本增加或者向股东分配红利，每股股票所代表的企业实际价值（每股净资产）有所送还减少，需要在发生该事实之后从股票市场价格中剔除这部分因素。

因股本增加而形成的剔除行为称为除权，因红利分配引起的剔除行为称为除息。

上市公司在送股、派息或配股时，需要确定股权登记日，在股权登记日及此前持有或买进股票的股东享受送股、派息或配股权利，是含权（含息）股。

股权登记日的次交易日即除权除息日，此时再买进股票已不享受上述权利。

因此一般而言，除权除息日的股价要低于股权登记日的股价。

★除权（除息）股与含权（含息）股的差别就在于是否能够享受股利、股息，这也决定了两者市场价值之间存在差异。

除权日当天开市前要根据除权除息具体情况计算得出一个剔除除权除息影响后的价格作为开盘指导价，这也称为除权（除息）基准价，其计算办法是：（1）除息基准价的计算办法为：除息基准价=股权登记日收盘价-每股所派现金（2）除权基准价计算分为送股股权和配股股权：股权登记日收盘价送股除权基准价=1+每股送股比例股权登记日收盘价+配股价×配股比例配股除权基准价=1+每股配股比例（3）有送红利、派息、配股的除权基准价计算方法为：收盘价+配股比例×配股价-每股所派现金除权基准价=1+送股比例+配股比例★在除权除息后的一段时间里，如果多数人对该股看好，该只股票交易市价高于除权（除息）基准价，即股价比除权除息前有所上涨，这种行情称为填权。

倘若股价上涨到除权除息前的价格水平，变称为充分填权。

相反，如果多数人不看好该股，交易市价低于除权（除息）基准价，即股价比除权除息前有所下降，则为贴权。

[南开大学]20秋学期《证券投资学》在线作业特别提醒：本试卷为南开课程辅导资料，请确认是否是您需要的资料在下载！！一、单选题 (共 25 道试题,共 100 分)1.可转换证券是指()[A.]一种被赋予了股票转换权的公司债券，发行公司事先规定了债权人可以选择有利时机，按发行时规定的条件将其债券转换成发行公司的等值股票（普通股票）[B.]可转换优先股，这是一种带有普通股前景的优先股，在一定的时间之后的一定时间段内可以按照事先规定的转换比率将其转换为普通股[C.]附带可转换条款的债券、优先股或其他权益凭证等证券，规定了其持有者有权在一定时期后的某段时间内按事先规定的转换比或转换价格将可转换证券转换为普通股[D.]附带有可转换条款的债券，即公司可转债。

提示：本试题难度中等，请复习南开课程相关知识，完成相应作答【参考答案】：C2.实募股本是指()[A.]以货币形式实际募集到的股本[B.]实际募集到的权益[C.]实际募集到的股本[D.]实际募出的股本提示：本试题难度中等，请复习南开课程相关知识，完成相应作答【参考答案】：C3.何为设权证券()[A.]是指证券的权利产生于证券的制作中的证券[B.]是指证券所代表的权利是以证券的设计为前提条件的[C.]是指证券所代表的权利本来并不存在而是产生于证券的制作中[D.]是指证券权利的发生是以证券的制作和存在为条件的提示：本试题难度中等，请复习南开课程相关知识，完成相应作答【参考答案】：A4.基本分析是指()[A.]宏观经济基本面的分析[B.]中观行业发展前景分析[C.]微观企业财务分析[D.]根据国民经济的宏观形势及其走势以及行业发展前景，对所选择的证券进行基本面的分析，并根据发行证券的企业的经营能力、盈利水平、负债水平以及股本结构确定证券的真实价格提示：本试题难度中等，请复习南开课程相关知识，完成相应作答【参考答案】：D5.乖离率是()[A.]度量价格线偏离其移动平均线程度的指标[B.]度量股价波动中与移动平均线偏离而造成可能的回档或反弹力度的指标[C.]度量价格线偏离其移动平均线程度的指标，数值上等于价格与移动平均值的差除以移动平均值再乘以百分之百[D.]度量价格线偏离其移动平均线程度的指标，数值上等于价格与其移动平均数之间的差提示：本试题难度中等，请复习南开课程相关知识，完成相应作答【参考答案】：C6.证券投资分析包括()[A.]基本分析、技术分析[B.]基本分析、技术分析、组合分析[C.]基本分析、技术分析、组合分析、学院派分析[D.]基本分析、技术分析、组合分析、学院派分析、行为金融分析提示：本试题难度中等，请复习南开课程相关知识，完成相应作答【参考答案】：D7.何为证券()[A.]是一种代表持有人或第三者对商品、货币、资产或服务拥有所有权及派生权益的法律证明文件[B.]是一种代表持有人或第三者对商品或服务拥有债权、所有权及派生权益等私权的法律证明文件[C.]是一种代表持有人或第三者对商品、货币、资产或服务拥有债权、所有权及派生权益等私权的法律证明文件[D.]是一种代表持有人对货币、资产或服务拥有债权和所有权的法律证明文件提示：本试题难度中等，请复习南开课程相关知识，完成相应作答【参考答案】：C8.收盘价是指()[A.]某种证券在证券交易所一天交易活动结束之前最后一笔交易的成交价格,如当日没有成交，则用前一天的数据[B.]某种证券在证券交易所一天交易活动结束之前最后一笔交易的成交价格[C.]某种证券在证券交易所一天交易活动结束之前最后一笔交易的成交价格，如当日没成交则采用过去最近一次的成交价格[D.]收盘以后的价格提示：本试题难度中等，请复习南开课程相关知识，完成相应作答【参考答案】：C9.支撑是指()[A.]某个价格水平或线图上的某一区域或量价图上的某一价格密集区[B.]由一系列价格下跌的波谷底点所联结成的切线[C.]历史上的价格低位区域[D.]某个历史低位价格水平或线图上某个成交密集区或量价图上某个价格密集区，当价格从上方接近该价格水平或说落入该成交密集区时，会有大量买盘介入将股价重新拉高提示：本试题难度中等，请复习南开课程相关知识，完成相应作答【参考答案】：D。