公司廉政风险防控体系风险点查找、防控措施和执行情况

党风廉政建设风险点及防控措施情况报告
尊敬的领导：
我公司一直把党风廉政建设放在重要位置，持续加强风险排查和防控工作，提升了公司风险防范意识和能力，但发掘的风险点仍然存在，需要采取相应的措施进行有效防控。

一、职务风险点：
针对公司领导干部、管理干部和各业务部门职务权利和职业行为引起的风险，我们制定了职业行为准则和职务操作规程，建立了内部监督机制和风险防控体系。

同时加强对干部的教育培训，推行选人用人制度改革，确保任人唯贤、公平竞争。

二、经济风险点：
随着公司的发展，涉及资金、项目投资、采购、合同等方面的经济风险日益增加。

我们通过完善内部控制、经济风险管理和审计评估机制等多种方式，加强对各项经济活动的监督执纪，防止各类经济违规行为，确保资金安全和合规经营。

三、人事风险点：
在招聘、任命、晋升和调动等方面，可能存在不公平现象和违规行为。

为此，我们严格落实有关规定，入职前对员工进行背景审查，建立人事风险点核查机制，加强对人事流程的有效监督和控制。

四、运营风险点：
公司的日常运营涉及到各个方面，例如市场拓展、生产制造、产品服务、与政府部门的关系等。

为此，我们加强对运营过程的全面管控，加强风险意识和防范意识的教育培训，建立运营风险点分析和应急处置机制，确保公司的安全稳定运营。

综上所述，公司存在的风险点以及我们加强风险防范的措施和措施的实施情况已经报告，我们将继续履行主体责任，加强思想教育，规范制度，加强监督执纪，保持风清气正的良好形象。

此致
敬礼！
xxxx
2019年x月x日。

公司廉政风险点及防控措施公司廉政风险点及防控措施为了深入构建惩治和预防腐败体系建设，加强公司的廉政教育和风险防范，不断增强全体干部职工的廉洁自律意识，结合公司实际，现将存在的党风廉政建设风险点及防控措施情况报告如下。

一、思想道德方面。

一）存在的风险点：1.政治理论研究不够，理想信念不坚定、政治素质下降等风险。

2.缺乏“一盘棋”思想和大局意识，导致不团结、不和谐问题，影响公司各项业务的正常开展。

3.工作思想保守、不求上进，责任心不强，缺乏开拓创新精神，工作一般化，难以开拓工作新局面。

4.工作原则性不强、法律意识淡漠，引发不廉洁、违法、违规问题、影响公司形象。

5.不注重服务态度和言行举止，引起当事人的不满、上访、投诉，损害公司形象。

6.不认真履行“一岗双责”，领导监督职责履行不到位，造成本公司出现严重违法违纪问题。

二）防范措施：1.重视并加强廉政教育、思想道德、职业道德教育，增强干部的责任心、意志力，树立正确的人生观、价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，筑牢思想防线，不断提高自身综合素质，提高抵御腐败侵袭的能力，从根本上降低内部政治思想道德风险。

2.教育全体干部职工在公司做一名讲道德、讲文明、讲爱心的优秀干部职工，在家庭中当一名讲勤劳、讲孝敬、讲传承的家长和成员。

3.认真落实“三会一课”，加强政治、法制研究，统一思想，提高认识，增强领导干责任心和综合素质。

4.完善制度，定期开展批评与自我批评。

领导带头认真执行廉洁自律规定，严于律己，以身作则，坚持民主集中制，严格监督管理。

严格落实“三重一大”报告制度。

二、采购管理方面。

一）存在的风险点：1.廉洁风险。

物资采购工作作为公司的重点领域和重要环节，面临着各种风险因素的影响，特别是采购人员在开展经济活动中面对种种诱惑，如果不能增强风险防范意识，就极易导致腐败案件的发生。

2.价格风险。

一是由于供应商与相关业务人员在投标前相互串通，透露标底，使公司采购蒙受损失。

公司关于开展廉政风险防控管理工作的情况汇报市财政局：根据市纪委核实财政的统一部署要求，为扎实推进惩治和预防腐败体系建设，切实加强对权力运行的制约监督，我公司结合年初制定的党风廉政建设工作计划安排，认真开展了廉政风险防控管理工作，依据相关法规政策，按照“职权法定、权责一致”的要求，对公司岗位权力事项进行逐一梳理，排查、分析重点岗位廉政风险点，确定廉政风险等级，制定廉政防控措施，加强监督管理，完善动态防控机制，取得了一定成效。

现将工作开展情况汇报如下：一、组织领导，精心部署为确保公司推行廉政风险防控管理工作扎实有效，经公司党支部研究决定，成立了以党支部书记XX为组长，班子其它成员为副组长，各部门经理为成员的领导小组，下设办公室在综合部，具体负责廉政风险点防范管理的组织协调及日常工作，形成了主要领导亲自抓、分管领导协调抓、具体部门具体抓的多方联动的领导体制和工作机制。

同时为切实抓好廉洁风险防控管理工作，我公司进行了具体安排部署，制定了公司《关于深入推进廉政风险防控工作的通知》，按照“全员参与、不留死角”的原则，将风险点排查工作细化到每个部门的重点岗位，使该项工作做到有计划、有步骤地落实。

二、突出重点，认真排查（一）查找廉政风险点。

结合公司工作实际，按照岗位、部门、公司三个层面，从岗位职责、业务流程、制度机制以及外部环境等方面入手，围绕“岗位”、“廉政”、“风险”等关键点，对重点岗位业务操作流程的每一个环节进行梳理和评估，梳理出14个方面的职权内容，36个风险点，针对所查找的风险点，提出35项管理措施加以防控。

加强对“三重一大”重大问题决策，重大项目立项、招投标管理，大额现金使用等事项和腐败高发的廉政风险防控工作。

（二）形成风险点清单。

在全面排查廉政风险点的基础上，针对各部门上交的《重点岗位廉政风险防控登记表》，公司召开支委会，依据权力的重要程度、腐败现象发生的概率及危害程度、近几年来的廉洁情况等因素，按照高、中、低三个等级，集体讨论确定风险等级的划分，并形成《重点岗位廉政风险防控登记汇总表》，便于更加直观、简捷掌握岗位的风险点、风险等级和防控措施。

公司廉政风险防控体系风险点查找、防控措施和执行情况一、项目部廉政风险点与防控措施一览表二、领导干部廉政风险点与防控措施一览表廉政风险点1.履行党风廉政建设责任制和“一岗双责”不到位，在领导分管工作和部门工作中失职失察，分管工作出现重大失误，分管部门出现重大违法违纪行为。

2.利用职权、职务上的便利和影响，索取或收受礼金、贿赂，谋取不正当利益。

3.在干部选拔和任用中，以权谋私、滥用职权、任人唯亲、营私舞弊、收受贿赂。

4.放任纵容配偶、子女和身边工作人员利用领导的职权职务影响，经商办企业或从事中介活动谋取非法利益。

风险点防控措施1、加强严洁自律，深入开展权力观和廉洁从业学习，牢固树立廉洁意识、风险意识和责任意识；加强理论学习，不断提高业务技能和思想政治水平。

2、严格执行财经纪律，严格按照局财务管理制度规定的费用报销程序，由股室负责人、分管领导、主管领导审核后方能报销费用。

3、单位的重大开支和重大经济事项必须经领导集体决定方能执行。

4、加强制度建设，不断规范办事程序。

5、积极推进党务政务公开，接受社会监督。

便利私客公请。

4机要文件收发、传阅、保管不善，造成泄密事故，给单位造成重大损失。

5、公章管理不善，造成印章盗用、滥用、丢失等。

6、在人事管理工作中，考核干部不坚持公平、公开、公正的原则，弄虚作假；违反人事纪律，私下许诺先进称号、职务级别等，造成人事管理不公平、不公正。

7、人事档案管理不规范，随意更改人事档案，或造成人事档案丢失、损坏。

越位，不徇私情，不谋私利。

4、严格执行单位办公用品采购和车辆、印章、收发文管理制度，杜绝违规乱开支、乱招待的现象。

5、严禁收受礼品、礼金、有价证券和支付凭证，严禁参与公款高消费娱乐活动，严禁公车私用。

6、严格执行《党政领导干部选择任用工作条例》，制定人事工作流程，做到公开、公平、公正选人用人。

问题处理不妥当，给工作造成不良影响。

4、在工程项目质量监管，交、竣工验收，预算、决算工作中，把关不严，弄虚作假。

企业重要廉洁风险点及防范措施一、关于“三重一大”决策廉政风险防控（一）主要责任领导及部门(二）廉政风险点表现形式1.重大事项未提前充分论证致使决策失误，给公司造成经济损失.2.“三重一大”事项未按规定履行民主决策程序、由个别领导擅自决定，对公司造成不良后果。

3.在履行“三重一大"民主决策程序时,未体现多数人的意见,造成决策失误,对公司造成不良后果。

4.决策程序不严谨，记录不完整，纪要不规范,缺乏讨论、决定、签字等关键痕迹，不能充分反映决策过程和细节。

5.涉及职工利益的重大事项未经职工代表大会或相关程序讨论，造成职工队伍情绪不稳定,发生集体上访等影响企业形象事件。

6.重大事项虽履行了民主决策程序，但在后期执行过程中，负责领导及职能部门擅自变更会议决策，对公司造成经济损失和不良影响。

(三）防范措施1.及时修订完善公司党委、总经理办公会议事规则及公司“三重一大”决策管理办法等规章制度，认真落实党委研究讨论是决策重大问题前置程序的要求，明确界定决策内容、事项及程序.—-执行部门：综合管理部、党委办公室2.认真贯彻执行民主集中制原则，增强民主决策意识，认真落实党政领导末位表态制度，杜绝“一言堂”现象。

——公司领导班子成员3.“三重一大”事项提交会议集体决策前应充分吸收相关部门及人员的意见，做好基础调研准备。

——执行部门：综合管理部、党委办公室4.研究决定企业改制以及经营管理方面的重大问题、涉及职工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度等事项，应当由公司工会通过职工代表大会或者其他形式听取职工的意见和建议.——党群工作部（工会）5.各级人员要严格执行“三重一大"关于决策准备、决策形成、决策执行等工作流程，促进形成相互监督、相互制约工作氛围.—-执行部门：公司领导人员，各部门、场站6.公司监察审计部门要加强对“三重一大"决策制度执行情况的督检查，确保决策程序规范、严谨，决策会议记录有讨论、决定、签字等关键痕迹.——执行部门：党群工作部(纪检监察）二、关于干部选拔任用廉政风险防控（一）主要责任领导及部门（二）廉政风险点表现形式1.未按照干部选拔任用规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部。

公司党风廉政建设风险点及防控措施情况报告尊敬的领导：现将我公司党风廉政建设风险点及防控措施情况报告如下：一、风险点1. 滥用职权：部分员工在岗位上主观意识不强，对自身职权掌控力不足，使得其滥用职权成为可能，例如以公司利益为名谋取个人利益，或在供应商谈判中收取回扣等。

2. 非法行为：随着我公司的不断发展，凭借着公司知名度和声誉提升，一些不法分子视公司为谋取非法利益的手段，例如伪造合同、虚开发票、侵犯知识产权等。

3. 管理混乱：为了应对激烈的市场竞争，公司某些业务部门为了赶进度，可能会有管理混乱的现象。

这类行为可能会导致违反公司规章制度、涉及合同违约等问题。

二、防控措施1. 加强员工教育：对员工进行职业道德、纪律法规、诚信操守等方面的教育培训，让员工明确自己职位的权利和义务，严格按照规定履行职责，提高防范风险的意识。

2. 健全制度：完善公司各项管理制度，对员工进行尽职调查，筛选出合格的人才，杜绝一切有违公司规定的行为。

同时，针对可能出现的风险，制定相应的防范措施，加强内部审计等控制手段。

3. 加强监管：建立完善的内部控制体系，对关键职务的人员实行信息披露和定期公开财务状况，定期开展风险评估，及时发现风险点，加强监管和防范。

4. 坚决惩治违法违纪行为：对于违法违纪行为，公司将严格对待，依法追究责任，主动配合司法机关打击违法犯罪行为。

同时，为将风险点和责任落实到位，加大纪律处分力度，并及时查纠涉嫌书记、主要负责人、内审人员等职务代表人员的违规违纪问题。

总之，党风廉政建设是企业文化的重要组成部分，更是做好企业管理工作的关键要素。

我们将继续不断加强团队建设，完善风险控制体系，进一步提高员工的纪律性和法律意识，坚决维护公司的财产安全和社会形象，远离各类风险，确保企业健康稳定发展。

公司廉政风险点及防控措施
1.人事任免风险点：管理层任用过程中可能存在利益输送、人情关系等情况，导致从业人员水平不符合职位要求或者存在潜在红线因素，容易导致廉政风险。

防控措施：制定严格的人事选拔考核标准，确保选拔合适的人才，以避免利益输送和人情关系的影响。

对所有人事任免决策要进行明确的审批程序和流程，并留存决策记录。

2.财务风险点：组织可能存在财务造假行为，包括虚假账目、违法虚增利润、虚报资产负债等行为。

防控措施：建立账务核查机制，提高审核标准和审核效率，确保账务数据真实可靠。

建立完整的内控制度和监管体系，防止内部员工利用职务便利进行诈骗和挪用公款。

3.采购风险点：组织存在采取不当采购方式、收受供应商回扣、内部员工与供应商串通等问题。

防控措施：建立标准采购流程，并完善内部控制制度。

严格执行诚信管理制度，建立供应商监督体系，严格规范采购手续，禁止任何形式的退回款项、先付定金等交易方式，遏制内部员工与供应商的不当关系。

4.行为规范风险点：内部员工可能涉嫌违规行为，例如接受礼品、违规利益交换等行为，容易引起廉政风险。

防控措施：明确公司员工行为规范，建立严格的员工行为纪律，对违规行为实施零容忍。

同时，建立监督制度，加强对员工行为的监管，通过奖励和惩罚等手段推动员工自我约束，维护公司的廉政形象。

公司廉政风险防控体系风险点查找、防控措施和执行情况背景公司搭建廉政风险防控体系的目的是为了保障公司与员工遵纪守法、遵守公司的道德规范、防范与遏制腐败现象的发生，提高公司的效益与形象。

然而，在实际执行过程中，难免会出现风险点，而这些风险点必须得到及时的查找和防控，否则将可能对公司的形象和利益造成严重影响。

风险点查找为了找到廉政风险防控体系的风险点，公司采取了以下措施：1. 风险事件档案管理公司建立了风险事件档案管理制度，按照风险事件档案管理系统规定对风险事件的进行各项记录。

通过对现有档案的维护、管理和梳理，找出风险点，并给出防控措施。

2. 审计检查公司建立了定期审计检查制度，对公司内部各方面进行全面、系统、科学的检查和评估，通过审计报告反映企业内部问题和风险点，以便风险控制部门按照操作规程及时处理。

3. 客户反馈公司鼓励顾客对公司进行投诉和反馈，对客户反映的问题进行归纳总结，进一步查找风险点、制定防控措施。

防控措施对公司风险点的查找之后，还需要制定相应的防控措施以确保风险得以得到有效控制。

公司从以下几方面进行防控：1. 建立监测系统公司建立了监测系统，通过对公司各种风险点的监测，及时预警，及时处理问题，以减少公司廉政风险发生的可能性。

2. 完善内部控制制度公司完善内部控制制度，明确公司内部规章制度，保障组织编制，制定合理的内部控制检查计划，将审批和执行环节进行分离，细化职责，明确岗位责任。

3. 加强员工管理公司加强员工培训，提高员工廉政意识，确保员工自觉遵纪守法，因为仅有员工做到廉洁自律，才能够真正地为公司做出贡献。

执行情况公司风险点防控措施也要得到一定的执行情况评估。

公司从以下几个方面进行评估：1. 风险点跟踪公司建立了风险点跟踪制度，确保风险点得到及时的控制和解决。

2. 职级体系公司建立职级体系，对员工的廉政表现定期进行考核，对不良表现的员工实行严肃的惩处机制。

3. 各项政策执行情况公司还需通过各项政策的执行情况来对防控措施的执行情况进行评估，通过监督评估让防控措施得以长久的执行下去。

电信公司岗位廉政风险点查找和防控措施表(样本)1. 岗位廉政风险点查找1.1 客户服务岗位- 红包行为：工作人员通过收受客户红包或礼金来获取不当利益。

- 虚假宣传：工作人员提供虚假或夸大的宣传信息以获取更多的客户。

- 利益输送：工作人员与供应商之间发生利益输送，以获取返利或其他非法收益。

- 信息泄露：工作人员未经许可将客户敏感信息泄露给他人。

1.2 业务运营岗位- 财务造假：工作人员在业务运营中虚构收支、伪造财务报表以谋取个人利益。

- 决策失当：工作人员在业务决策过程中出于个人私利或受利益输送影响做出不当决策。

- 数据篡改：工作人员篡改数据以获取经济利益或掩盖违规行为。

- 滥用权力：工作人员滥用职权，干预业务流程，为他人谋取私利。

2. 风险防控措施2.1 客户服务岗位- 严禁红包行为：制定明确的红包禁止规定，并建立监督机制进行检查和调查。

- 防止虚假宣传：加强对销售人员的培训与监管，确保宣传内容真实准确。

- 建立供应商管理制度：规范供应商关系，防止利益输送行为。

- 加强信息保护：建立严格的客户信息保护制度，并进行定期培训。

2.2 业务运营岗位- 加强财务监管：建立独立的财务审核机制，确保财务报表真实可信。

- 提高决策透明度：建立决策程序与记录，防止决策的个人化和非法影响。

- 强化数据安全：建立网络安全体系，对数据进行定期备份和监测。

- 加强权力监督：建立内部控制机制，对权力行使进行监督与限制。

以上是电信公司岗位廉政风险点查找和防控措施的样本，为保障公司的廉政风险管理工作，建议在实施中根据实际情况进行细化和完善。

单位廉政风险点与防控措施前言单位廉政风险点是指可能导致单位腐败、违法违纪等问题发生的因素或情况。

为了保护单位的廉政形象，有效防控廉政风险，需要采取相应的措施来减少或消除这些风险点的影响。

本文将介绍一些常见的单位廉政风险点，并提供相应的防控措施。

廉政风险点一：财务管理在单位的财务管理中存在着一些廉政风险点，如财务人员的违规操作、虚报、挪用资金等行为。

这些行为可能导致单位的财务状况不真实、资金流向不明确，进而造成财务风险和廉政风险。

防控措施：1.建立健全的财务管理制度，明确财务岗位职责和权限，确保财务人员的操作合规。

2.加强对财务人员的教育和培训，提高其廉政意识和法律法规意识。

3.实施财务监督，加强对重要财务环节的监控和审计，确保财务活动的真实、合规。

廉政风险点二：采购和招投标单位的采购和招投标工作是廉政风险点较高的环节，存在着一些腐败行为的可能，如内定中标、虚假报价、行贿等。

这些行为会导致单位的采购过程不公平、成本过高，影响单位的廉政形象和业务发展。

防控措施：1.建立完善的采购和招投标制度，明确程序和要求，加强对采购和招投标的监督和审计。

2.加强对采购和招投标人员的培训，提高其廉政意识和法律法规意识。

3.加强对采购和招投标过程的监控和审计，确保程序公开透明、公正公平。

廉政风险点三：人事管理单位的人事管理环节也存在一定的廉政风险点，如利用职权为他人谋取利益、虚报人事档案等行为。

这些行为会破坏单位的人事公平、公正，影响单位的廉政形象。

防控措施：1.建立规范的人事管理制度，明确程序和要求，保证人事工作的公平公正。

2.加强对人事管理人员的培训，提高其廉政意识和法律法规意识。

3.实施人事监督，加强对人事活动的监控和审计，确保人事管理的公平、公正。

廉政风险点四：权力运行单位的权力运行环节存在一些廉政风险点，如滥用职权、权力寻租、利益输送等。

这些行为会导致权力运行不公正，损害单位的廉政形象和公信力。

防控措施：1.建立健全的权力运行制度，明确权力的范围和限制，保证权力运行的公正透明。