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私募基金委托管理合同协议书范本8篇篇1甲方（委托人）：_________乙方（受托人）：_________根据《中华人民共和国合同法》及私募基金管理相关法规，甲乙双方在平等、自愿的基础上，就甲方委托乙方管理其私募基金事宜，达成如下协议：一、协议概述1.1 甲方委托乙方管理的私募基金为：_________（以下简称“该基金”）。
1.2 该基金的主要投资方向为：_________，投资目标为：_________。
二、委托管理事项2.1 甲方委托乙方进行该基金的投资决策，包括但不限于投资时机、投资方向、投资品种的选择等。
2.2 乙方负责该基金的日常管理工作，包括但不限于账户管理、交易执行、信息披露等。
2.3 甲方委托乙方进行该基金的清算工作，包括但不限于资产清算、资金分配等。
三、权利义务3.1 甲方的权利义务3.1.1 甲方有权要求乙方按照协议约定进行该基金的管理和运作。
3.1.2 甲方有义务按照协议约定向乙方支付管理费、业绩提成等费用。
3.1.3 甲方有义务协助乙方进行该基金的投资决策和日常管理。
3.2 乙方的权利义务3.2.1 乙方有权要求甲方按照协议约定支付管理费、业绩提成等费用。
3.2.2 乙方有义务按照协议约定进行该基金的管理和运作，确保基金的安全和稳健运行。
3.2.3 乙方有义务向甲方提供定期的投资报告和重大事件披露。
四、费用及支付方式4.1 该基金的管理费为：_________%，按照基金资产净值的比例支付。
具体支付时间为：_________。
4.2 该基金的业绩提成为：_________%，按照基金投资收益的比例支付。
具体支付时间为：_________。
4.3 甲方应按照协议约定及时向乙方支付上述费用，否则将承担相应的违约责任。
五、风险揭示与承担5.1 该基金投资过程中可能存在的风险包括但不限于市场风险、政策风险、技术风险等，由甲方自行承担。
5.2 乙方在协议约定范围内进行该基金的管理和运作，对基金的损失不承担任何责任。
7400字基金委托管理协议书5篇篇1基金委托管理协议书甲方（委托人）：________________________乙方（受托人）：________________________鉴于甲方希望将其资金委托给乙方进行基金管理，双方经友好协商，就相关事项达成如下协议：第一条委托管理基金甲方将其资金委托给乙方进行基金管理，包括但不限于股票、债券、基金等金融产品的买卖、投资组合的构建和调整等。
第二条基金管理方式乙方应按照甲方的委托和要求，进行基金管理。
具体操作方式和投资策略由乙方根据市场情况和风险偏好进行调整。
第三条委托期限本协议自双方签署之日起生效，委托期限为_____年。
委托期限届满后，根据双方协商情况决定是否继续委托。
第四条基金管理报酬1. 乙方在基金管理中取得的投资收益，按照双方约定的分成比例分成；2. 基金管理报酬的支付方式为（一次性/按月/按季度/按年）支付；3. 乙方对基金管理所产生的费用由甲方承担。
第五条基金管理风险1. 在基金管理过程中，由于市场波动等原因导致基金价值下跌或产生其他损失，甲方需承担相应风险；2. 乙方在基金管理中应尽最大努力减小风险，并提前向甲方告知可能存在的风险。
第六条信息披露1. 乙方应及时向甲方披露基金管理情况，包括但不限于投资组合、收益情况、交易记录等；2. 甲方应协助乙方进行基金管理所需的信息提供，并保证提供的信息真实有效。
第七条保密条款1. 双方应对涉及本协议的商业秘密和机密信息予以保密，不得向第三方透露；2. 除非经双方书面同意，否则不得擅自公开本协议内容。
第八条协议变更1. 本协议任何条款的修改、补充或变更，需经双方书面协商并签署补充协议；2. 本协议的解释权归双方所有。
第九条争议解决双方如因本协议的履行发生争议，应友好协商解决。
协商不成的，应提交相关法院解决。
第十条其他1. 本协议自双方签署之日起生效；2. 本协议一式两份，双方各执一份，具有同等效力。
基金委托管理费合同2篇篇1甲方（委托人）：____________________乙方（受托人）：____________________根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平和诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方管理基金事宜达成如下协议：一、合同目的甲方委托乙方管理基金，由乙方提供专业的投资管理和咨询服务，以实现基金资产的长期增值。
1. 基金委托管理范围：明确基金的投资范围、投资策略和投资限制。
2. 基金管理费：乙方根据本协议向甲方收取基金管理费，具体标准、计算方法和支付方式详见本协议相关条款。
3. 基金运营服务：乙方提供基金运营服务，包括但不限于投资组合管理、风险评估、市场分析等。
三、基金委托管理费的金额及支付方式1. 基金管理费金额：根据基金规模及双方约定，确定基金管理费金额。
2. 支付方式：甲方应按照本协议约定的时间和方式向乙方支付基金管理费。
3. 支付时间：基金管理费按季度/年度结算，甲方应在每个结算周期结束后的一定时间内支付。
四、基金管理职责1. 乙方应根据甲方的授权，负责基金的日常投资管理和运营工作。
2. 乙方应定期向甲方提供基金管理报告，如实反映基金的投资情况、风险状况及业绩。
3. 乙方应遵守法律法规、行业规定及本合同的约定，恪守职责，维护甲方的合法权益。
五、风险管理与控制1. 乙方应根据市场环境及基金特点，制定风险管理策略，合理控制投资风险。
2. 乙方应定期进行风险评估，及时调整投资策略，确保基金资产安全。
3. 甲方应承担投资风险，乙方对基金管理过程中的风险不承担连带责任。
六、合同的变更与终止1. 本合同的变更需经甲乙双方协商一致，并以书面形式进行确认。
2. 本合同在以下情况下可以终止：（1）甲乙双方协商一致解除合同；（2）因不可抗力致使合同目的无法实现；（3）法律法规规定的其他情形。
七、违约责任1. 甲乙双方应遵守本合同的约定，如一方违反约定，应承担违约责任。
基金代管协议书甲方（基金管理人）：__________乙方（基金托管人）：__________鉴于甲方作为基金管理人，负责基金的投资管理，乙方作为基金托管人，负责基金资产的保管和监督，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就基金代管事宜达成如下协议：一、基金概述1. 基金名称：__________2. 基金类型：__________3. 基金规模：__________4. 基金存续期限：__________二、基金代管事项1.甲方作为基金管理人，负责基金的投资决策、投资管理、基金份额的登记和赎回等事宜。
2. 乙方作为基金托管人，负责基金资产的保管、监督、资金清算等事宜。
三、基金代管费用1. 甲方支付给乙方的基金代管费用为：__________2. 乙方应在收到代管费用后，开具正规发票。
四、基金代管期限本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自基金成立之日起计算。
如双方同意续约，应签订书面续约协议。
五、违约责任1.任何一方违反本协议的约定，导致基金财产损失或损害基金份额持有人的利益的，应承担相应的违约责任。
2. 甲方违反本协议，乙方有权解除本协议，并要求甲方承担违约责任。
六、争议解决本协议履行过程中发生的争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。
七、其他事项1. 本协议一式两份，甲乙双方各执一份。
2.本协议未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。
甲方（基金管理人）：__________乙方（基金托管人）：__________签订日期：__________基金代管协议书（二）甲方（基金委托方）：__________________乙方（基金代管方）：__________________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方委托乙方代管基金事宜，达成如下协议：一、基金基本信息1.1 基金名称：__________________1.2 基金类型：__________________1.3 基金规模：__________________1.4 基金投资范围：__________________1.5 基金存续期限：__________________二、代管职责2.1 乙方作为基金代管方，应按照甲方的要求和本协议的约定，履行以下职责：（1）代为管理基金资产，确保基金资产的安全、合规运作；（2）按照甲方的要求，制定和实施基金投资策略，努力实现基金资产的保值增值；（3）及时向甲方报告基金运作情况，包括投资收益、风险控制等；（4）配合甲方完成基金的设立、运作、终止等事宜；（5）法律法规和本协议约定的其他职责。
基金代管协议合同编号： [编号]甲方（委托人）： [甲方名称]乙方（基金代管人）： [乙方名称]根据《中华人民共和国合同法》和相关法律法规的规定，甲乙双方经友好协商，就基金代管事宜达成如下协议：一、协议目的为委托乙方进行基金的代管与管理，确保资金安全与投资效益，甲乙双方依据本协议的约定，规范基金代管关系。
二、基金基本信息基金名称及类型：基金的具体名称和基金类型（如股票基金、债券基金等）。
委托人身份：委托人的法定身份及联系方式。
代管人资质：乙方作为基金代管人的资质及注册信息。
三、委托内容资金管理：对委托人资金进行专业化管理，包括投资组合的调整与优化。
风险控制：根据委托人的风险偏好，进行合理的资产配置与风险管理。
四、责任与义务甲方责任：提供清晰的投资目标和资金委托指令。
定期向乙方提供相关账户信息及财务状况报告。
乙方责任：按照委托人的指示，高效、稳健地管理和运用基金资金。
对基金的投资决策和资产配置负责，并定期向委托人报告投资情况和业绩表现。
五、报酬与费用代管费用：基金代管服务的具体费率和计费方式。
其他费用：如有，包括但不限于交易费、管理费等。
六、协议期限本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，有效期为【具体年限】年。
协议期满前，如无异议，自动延续。
七、终止条件提前终止：如有需要，甲乙双方可以协商提前终止本协议，并书面通知对方。
违约处理：若一方未履行本协议义务，应承担相应的违约责任。
八、争议解决本协议履行过程中，如发生争议，甲乙双方应友好协商解决；协商不成的，提交有管辖权的人民法院处理。
九、附则本协议一式两份，甲乙双方各持一份，具有同等法律效力。
本协议的修订和补充，需经甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。
甲方（盖章）：___________ 乙方（盖章）：___________签订日期：___________ 签订地点：___________。
基金委托管理协议一、委托方（甲方），__________。
地址，__________。
联系人，__________。
电话，__________。
二、受托方（乙方），__________。
地址，__________。
联系人，__________。
电话，__________。
鉴于委托方拥有一定的资金，并希望委托方对该资金进行有效管理和运作，乙方愿意接受委托，根据双方的协商一致，达成以下协议：第一条委托资金及期限。
1.1 委托方将资金委托给乙方进行管理，委托资金总额为__________（大写）人民币，期限为__________年。
1.2 委托方应在委托资金到账后__________日内将资金划转至乙方指定账户，并提供相应的资金来源证明。
1.3 委托方有权在委托期限届满时选择续期或撤回委托资金，需提前__________日书面通知乙方。
第二条投资目标和策略。
2.1 乙方应根据委托方的风险偏好和投资目标，制定相应的投资策略，并在委托期限内积极管理和运作委托资金。
2.2 乙方应遵循稳健、透明、合规的原则，对委托资金进行有效的风险管理和资产配置，力求实现稳定的投资收益。
第三条报酬和费用。
3.1 乙方管理委托资金所获得的投资收益，应按约定的分成比例进行分配，分成比例为__________。
3.2 乙方管理委托资金所发生的相关费用，包括但不限于交易费、托管费等，应由委托资金承担。
第四条信息披露。
4.1 乙方应定期向委托方提供关于委托资金管理情况的报告，报告内容应包括但不限于投资收益情况、资产配置情况、风险控制情况等。
4.2 委托方有权随时要求乙方提供关于委托资金管理情况的相关信息，并有权对乙方的投资管理行为进行监督和评估。
第五条风险提示。
5.1 投资有风险，投资者应充分认识到投资所面临的各种风险，并自行承担投资风险。
5.2 乙方在管理委托资金过程中应尽职尽责，但并不能保证投资收益一定能实现，投资者应做好风险意识和风险防范工作。
基金托管合同三篇《合同篇一》合同编号：____________甲方（委托人）：____________乙方（托管人）：____________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方将其管理的基金资产委托给乙方进行托管的事宜，达成如下协议：第一条基金托管1.1 甲方向乙方委托的基金资产（以下简称“资产”），包括但不限于人民币资金、证券及其他投资品种。
1.2 乙方作为托管人，应按照本合同的约定，安全保管甲方委托的资产，确保资产的完整与独立。
第二条乙方的权利与义务2.1 乙方应当按照甲方的投资指令进行资产的买卖与处置，并确保资产的交易安全、合规。
2.2 乙方应保证资产的托管安全，不得擅自使用、处分甲方委托的资产。
2.3 乙方应按照约定，向甲方基金资产的保管、结算、查询等服务。
2.4 乙方应按照中国证监会及基金业协会的规定，履行相关信息披露义务。
第三条甲方的权利与义务3.1 甲方应按照合同约定，向乙方支付托管费用。
3.2 甲方应合法、真实、完整的基金管理信息，以便乙方进行托管工作。
3.3 甲方不得干预乙方的正常托管工作，不得要求乙方从事违反法律法规及基金合同的行为。
第四条托管费用4.1 乙方向甲方托管服务，甲方应支付托管费用，具体费用及支付方式由双方另行协商确定。
第五条合同的解除与终止5.1 在合同有效期内，除非甲乙双方协商一致，否则任何一方不得单方面解除或终止本合同。
5.2 合同终止后，乙方应将甲方委托的资产全部返还甲方，并结清托管费用。
第六条违约责任6.1 甲乙双方违反本合同的约定，应承担相应的违约责任，给对方造成损失的，应赔偿对方因此所遭受的损失。
6.2 因法律法规变化、政策调整等不可抗力因素导致合同无法履行或部分无法履行的，甲乙双方应根据实际情况协商解决。
第七条争议解决甲乙双方在履行本合同过程中发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。
7400字基金委托管理协议书7篇篇1本基金委托管理协议（“本协议”）由以下双方签订：一、甲方（委托人）：____________________二、乙方（管理人）：____________________鉴于甲方对乙方在基金管理方面的专业能力有信心，并有意委托乙方管理其基金，乙方愿意接受甲方的委托并按照本协议规定的条款和条件对基金进行管理。
根据此，双方经过友好协商，达成以下协议：一、定义与解释1. 基金：指甲方拥有并委托乙方管理的资产集合体，包括但不限于现金、证券、期货等金融产品。
2. 基金管理：指乙方接受甲方委托，对基金进行投资运作、风险管理、信息披露等活动。
二、委托管理事项甲方全权委托乙方进行基金的管理，包括但不限于以下内容：投资决策、资产配置、风险管理、信息披露等。
乙方应根据本协议及相关法律法规的要求，尽职尽责地履行管理职责。
三、基金管理期限本协议自双方签署之日起生效，有效期为____年。
期满后，除非双方另有书面协议，否则本协议自动终止。
四、基金管理目标与策略1. 管理目标：本协议的目标是实现基金资产的长期增值。
2. 管理策略：乙方应根据市场情况和基金特性，制定并调整投资策略，以实现管理目标。
五、投资限制乙方在管理基金时，应遵守以下投资限制：1. 投资范围：仅限于本协议规定的投资领域。
2. 投资比例：各类资产的配置比例应符合本协议及相关法律法规的规定。
3. 禁止行为：不得进行违法违规的交易，不得损害甲方的利益。
六、风险管理1. 乙方应建立健全风险管理机制，对基金进行风险评估和控制。
2. 乙方应及时向甲方报告基金的风险状况，以便甲方了解基金的运行情况。
七、信息披露与报告制度1. 乙方应定期向甲方提供基金的财务报告、投资报告等。
2. 乙方应在法律法规规定的期限内披露基金的重大信息。
3. 乙方应保证所提供的信息真实、准确、完整。
八、费用与报酬1. 乙方有权按照本协议的规定收取基金管理费。
2. 基金管理费的具体数额和支付方式由双方另行商定。
证券投资基金托管协议范文模板3篇篇1证券投资基金托管协议范文模板甲方：（委托方名称）乙方：（托管方名称）鉴于甲方作为基金管理人管理证券投资基金，需要委托乙方作为托管人进行基金资产的托管和管理，为保证基金财产安全、完整、安全的管理基金资产，甲、乙双方经友好协商，依法达成如下协议：第一条基金托管范围1.1 乙方应根据中国证监会的有关规定，接受并承担本协议规定的基金资产托管职责，并在基金法、证监会、中国证券登记结算有限责任公司以及其他有关法律、法规以及规范性文件的指导下履行职责。
1.2 乙方应按照中国证监会的有关规定，负责基金资产的保管、核算和交易结算等工作，并保证基金的财产安全、完整。
第二条托管服务费用2.1 甲方应按照协议双方约定，向乙方支付基金托管服务费用，费用支付方式为：（支付方式）2.2 乙方有权依据中国证监会的相关规定调整基金托管服务费用，但应提前30日书面通知甲方。
第三条基金托管责任3.1 乙方应善意诚信履行基金托管职责，妥善保管基金资产，定期对基金财产进行盘点核对。
3.2 乙方应当遵守中国证监会的有关规定，保障基金资产的安全、完整。
第四条基金资产清算与保管4.1 乙方在本协议有效期内，承担对基金资产进行清算与保管的责任。
4.2 乙方应当按照基金合同、基金托管协议的约定，对基金资产进行妥善保管，并保证其安全、完整。
第五条协议的变更与解除5.1 本协议的任何变更或补充，须经协商一致，并以书面形式签署附件。
5.2 本协议经过协商一致，可被解除，甲、乙方应当书面通知对方，并按照协议约定的程序和方式进行解除。
第六条其他事项6.1 本协议未尽事宜，可由协商一致的方式进行修改或补充。
6.2 本协议采用多份原件，甲、乙双方均持有同等效力。
第七条法律适用与争议解决7.1 本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决，均适用中华人民共和国法律。
7.2 因本协议引起的纠纷，由协商解决。
协商不成时，提交有管辖权的人民法院诉讼解决。
证券投资基金托管协议书样本6篇篇1本协议书于XXXX年XX月XX日由以下双方签订：甲方：（基金管理公司）乙方：（商业银行）鉴于甲方系依据中华人民共和国相关法律法规及其他相关规定，并经中国证券监督管理委员会批准设立的证券投资基金管理公司，具有基金管理资格；乙方系依法取得基金托管资格的商业银行，为基金托管人。
根据有关法律法规和本基金合同的规定，双方经友好协商，就甲方所管理的证券投资基金委托乙方进行托管事宜达成以下协议。
第一条总体约定一、甲方同意将其所管理的证券投资基金委托给乙方进行托管，并由乙方按照本协议的约定履行托管职责。
二、本协议旨在明确双方的权利义务关系，保障基金及其相关参与人的合法权益。
双方应本着诚实信用、勤勉尽责的原则履行本协议。
第二条托管事项及范围一、乙方应对基金资产进行安全保管，确保基金资产的独立性和安全性。
二、乙方应按照甲方的指令，及时办理基金清算交收、资金划转等事宜。
三、乙方应对基金的交易活动进行监督，确保基金交易的合法性。
四、乙方应协助甲方办理基金的融资业务，提供必要的协助和支持。
第三条托管期限及费用一、本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX年。
到期后如双方无异议，可自动续约。
二、甲方应按照乙方的收费标准支付托管费用，具体费用标准详见附件。
第四条双方的权利与义务一、甲方的权利与义务：（一）甲方有权要求乙方按照本协议的约定履行托管职责。
（二）甲方应确保基金资产的合法性和安全性。
（三）甲方应及时向乙方发送交易指令，并确保指令的真实性和准确性。
（四）甲方应按照约定支付托管费用。
二、乙方的权利与义务：（一）乙方有权按照本协议的约定收取托管费用。
（二）乙方应对基金资产进行安全保管，确保基金资产的独立性和安全性。
（三）乙方应按照甲方的指令，及时办理基金清算交收、资金划转等事宜。
（四）乙方应对基金的交易活动进行监督，确保基金交易的合法性。
如发现异常，应及时通知甲方并报告监管机构。
（五）乙方应协助甲方办理基金的融资业务，提供必要的协助和支持。
基金委托管理协议×××年×××月本《基金委托管理协议》（以下称“本协议”）由以下各方于×××年×××月日于中国×××省×××市签订：×××股权投资基金有限公司（以下称“甲方”）法定代表人：×××法定住所：××××××管理有限公司（以下称“乙方”）法定代表人：×××法定住所：×××鉴于：1.甲方系依据中国法律在中国×××省×××市注册成立并有效存续的有限责任公司，其注册资本为120亿元，拟备案为私募股权投资基金，从事投资业务；2.乙方系依据中国法律在中国×××省×××市注册设立并有效存续的有限责任公司，已在中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）登记为私募基金管理人,登记编码为：×××；3.甲方愿意委托乙方作为基金的管理人；乙方同意接受甲方委托担任基金的管理人，并按照本协议的约定管理和运作基金资产。
有鉴于此，甲乙双方经友好协商，就甲方委托乙方担任基金资产的管理人事宜达成协议如下：第一条释义1.1本《基金委托管理协议》中，未另行定义的词语或简称与《×××股权投资基金有限公司章程》中所定义的含义相同。
1.2本《基金委托管理协议》中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义:1.2.1甲方、基金或本基金：指×××股权投资基金有限公司；1.2.2基金资产：指×××股权投资基金有限公司合法拥有的所有资产；1.2.3《基金委托管理协议》或本协议：指本《基金委托管理协议》及甲乙双方对其不时作出的修订和补充；1.2.4《基金章程》：指《×××股权投资基金有限公司章程》及对其不时作出的修订；1.2.5基金股东：指×××股权投资基金有限公司的股东；1.2.6基金股东会：指×××股权投资基金有限公司股东会；1.2.7基金董事会：指×××股权投资基金有限公司董事会；1.2.8乙方、基金管理人或管理人：指×××有限公司；1.2.9基金托管人：指与×××股权投资基金有限公司签订《托管协议》并据此负责基金资产托管的商业银行；1.2.10基金存续期：指×××股权投资基金有限公司作为基金的经营期限，自基金成立之日起至基金清算完成之日止；1.2.11基金投资期：自×××股权投资基金有限公司首期实缴完成之日起算，第1至5年为投资期；1.2.12基金退出期：自×××股权投资基金有限公司首期实缴完成之日起算，第5至7年为退出期；1.2.13回收资金：指基金因处置任何投资项目的全部或部分而取得的现金；以及基金因其投资而获得的股息、利息以及其他分配所产生的当期现金收益；1.2.14清算完成日、基金终止日：指基金办理完毕注销登记并公告终止。
第二条基金资产的管理2.1甲方同意委托乙方作为基金资产的管理人，按照本协议的约定管理、运作、处置、回收基金资产；乙方按照本协议的约定接受甲方委托，并在管理、运作、处置、回收基金资产过程中接受甲方监督；2.2甲乙双方同意，本协议有效期内，基金的投资、运作、处置、回收及其他行为均以甲方名义进行，不因乙方作为基金管理人而使用乙方名义；甲方全部预留印鉴由乙方保管，乙方根据本协议约定管理、运作、处置、回收基金资产过程中需要甲方签章或履行其他手续的，甲方应于收到乙方通知之日起两个工作日或双方约定的其他合理期限内完成；2.3乙方作为基金资产的管理人，应按照本协议的约定管理、运作、处置、回收基金资产，在此过程中，若因任何第三方的原因损害基金资产的利益，乙方积极主动釆取必要措施保护基金资产的利益并负责组织主张权利、追索等事宜；2.4乙方根据本协议的约定管理基金资产，并不改变甲乙双方各自独立的法律主体地位和财产关系。
除根据本协议的约定享有权利并履行义务和责任之外，双方各自以自身名义及资产对包括各自债权人在内的第三方承担责任，不得因本协议所约定的基金资产管理关系的存在，而要求协议对方直接向本协议当事方之外的任何第三方承担责任。
但由于协议一方的原因致使另一方向本协议当事方之外的任何第三方承担责任或因受到刑事或行政处罚等原因而遭受损失的，其应向直接承担责任的协议一方赔偿其因此而受到的损失。
第三条乙方的管理人义务3.1履行基金备案手续及后续信息更新；3.2按照诚实信用、勤勉尽责的原则履行受托人义务，管理和运用基金资产；3.3制作调查问卷，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，向符合法律法规规定的合格投资者非公开募集资金；3.4制作风险揭示书，向投资者充分揭示相关风险；3.5配备足够的具有专业能力的人员进行投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；3.6建立健全内部管理制度，保证所管理的基金财产与其他管理的基金财产和管理人的固有财产相互独立，对所管理的不同财产分别管理，分别记账，分别投资；3.7不得利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；3.8按照本协议的约定接受甲方和基金托管人的监督；3.9负责私募基金会计核算并编制财务会计报告;3.10根据法律法规与《基金章程》的规定进行必要的信息披露，揭示本基金资产运作情况，包括编制和向甲方提供定期报告；3.11保存基金投资业务活动的全部会计资料，并妥善保存有关的合同、交易记录及其他相关资料，保存期限自本基金清算终止之日起不得少于10年；3.12组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；3.13基金面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告基金业协会并通知基金托管人和基金投资者；3.14接受基金委托组建投资决策委员会;3.15 乙方在履行本协议项下约定过程中，若因乙方股东、董事或员工的故意或重大过失给基金造成损失的，乙方应当赔偿甲方以及基金因此而遭受的一切直接损失。
第四条乙方义务的限制4.1基金管理人及其关联方不应被要求返还任何出资人的出资，亦不对出资人的投资收益作保底承诺；所有出资返还及投资收益分配均应源自基金的可用资产。
4.2 基金管理人及其管理人员不应对因其作为或不作为所导致的基金或任何出资人的损失负责，但基金管理人及其管理人员因存在国家法律规定的故意、重大过失违反本协议约定的行为而应依法承担赔偿责任的情形除外。
4.3 基金管理人及其管理人员在本基金公司运行及投资过程中，遵守本协议约定投向、程序，且无主观恶意、道德风险，无违反法律法规的行为前提下，视为履行了自身职责，应获得责任豁免。
第五条甲方资金托管5.1乙方应当按照如下规定接受甲方委托的资金托管人的监督与核查：基金托管人有权根据甲方与其签订的《托管协议》、甲方的授权委托以及有关法律法规的规定对甲方托管资金的投资范围、资产核算、资产净值的计算、管理费、投资收益成分的计提和支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
乙方应当予以积极配合。
基金托管人发现乙方的违规行为，有权及时以书面形式通知乙方限期纠正，乙方受到通知后应及时核对确认并以书面形式给托管银行和甲方发出回函进行说明，并及时纠正。
5.2乙方应当按照如下要求对基金托管人进行监督和核查：乙方应当根据本协议约定、甲方的指令以及有关法律法规的规定对托管银行是否及时执行乙方的指令、是否妥善保管甲方托管的全部资产、是否擅自动用托管资产、是否及时按照乙方的指令支付各项费用等对托管银行进行监督和核查。
乙方应当定期对托管人保管的资产进行核查。
乙方发现托管人未对甲方托管的资产实行分账管理、擅自动用托管资产、因托管银行的过错导致托管资产破灭、减损、或处于危险状态的，应以书面方式要求托管人予以纠正和采取必要的补救措施。
乙方并应要求托管银行赔偿资金因此所受的损失。
乙方发现托管人的行为违反有关法律法规的规定，应及时以书面形式通知其限期纠正并通知甲方。
第六条委托管理期限乙方接受甲方委托管理基金资产的期限自本协议生效之日起，至基金终止日止，但根据本协议的约定提前终止本协议的情形除外。
第七条基金的投资管理主要以以下方式进行投资：7.1未上市企业股权、上市公司非公开发行或交易的股票；7.2符合监管要求的可转债、市场化和法治化债转股；7.3设立子基金；7.4投资国家级、省级基金或行业知名产业基金份额；7.5以及中国证监会、中国基金业协会认可的其他资产。
第八条基金的投资原则和投资限制8.1甲方对外投资之子基金禁止再下设子基金；8.2甲方资金不得用于对外补贴、对外借款（以股权投资为目的的借款除外），甲方不得对外提供担保、不得将公司资产抵押融资、不得投资房地产开发、不得从事证券二级市场投资（参与上市公司定增或以并购重组为目的的除外）、不得向任何第三人提供赞助、捐赠等、不得进行承担无限连带责任的对外投资、不得投资评级AAA级以下的企业债券、信托产品、不得从事委托贷款业务以及不得开展国家法律法规禁止从事的其他业务。
第九条基金投资决策委员会的组建根据《基金章程》的规定，乙方须根据甲方董事会的授权，为甲方组建投资决策委员会，对甲方的投资事项进行管理。
投资决策委员会由三名委员组成，投资决策委员会的组建方案及《议事规则》应报甲方董事会审批后执行。
第十条基金的投后管理及退出10.1完成投资后，基金管理人均应按照《委托管理协议》及基金管理人内控制度的要求对被投资企业进行持续监控，防范投资风险；10.2完成投资后，基金管理人均应按照《投资协议》约定，及时关注投资退出、被投资企业举债及担保等相关事项；10.3甲方对外投资可采用资本市场退出、回购、协议转让、挂牌转让、到期清算等市场化方式实现退出。
第十一条管理费的标准及支付方式11.1乙方收取的基金年度管理费为甲方实缴注册资本的×××%，具体计算方式为：自首次交割日起的基金存续期间，每日按基金实缴出资总额的×××%/365的标准计提管理费；11.2基金延长期（若有）乙方不收取管理费；11.3首期管理费应于首笔实缴出资到达基金托管账户后五（5）日内支付，首期管理费的管理期间为首次交割日（含当日）至当年度6月30日（不含该日）或当年度12月31日（不含该日），截止日根据实际情况确认；11.4以上费用按日计提，每自然半年度（即1月1日至6月30日，7月1日至12月31日）为管理费支付周期，按半年度分期预付管理费用；管理费应在基金成立后的每年1月15日和7月15日前分别将半年度管理费用预先支付给乙方，暂按照每年1月1日当日的基金实缴出资总额以及7月1日当日的基金实缴出资总额计算并支付管理费用。
